西湖大學的未來選擇：普林斯頓大學還是羅格斯大學？

鄭繼偉副省長（左）向施一公教授（右）頒發聘任證書

編者按：

日前成立的西湖高等研究院和即將成立的西湖大學在計劃中儘管都是民辦性質，其成立已經得到了浙江省政府的大力支持，並且獲得政府贈予的土地，應該說已經具有當年美國贈地大學的性質。但在將來西湖大學仍然要面臨自己定位的選擇，以決定自己究竟是成為私立的普林斯頓大學，麻省理工學院以及康奈爾大學，或是公立的羅格斯大學？

撰文 |王鴻飛（美國西北太平洋國家實驗室）

責編 | 李曉明、鄧志英

2016年12月10日，作為西湖大學的建設的第一步，浙江西湖高等研究院在杭州西湖區宣告正式成立。

美國普林斯頓大學前教授，清華大學副校長、浙江西湖高等研究院院長施一公博士說：「這是我國歷史上第一所民辦的、含理工生命等多個學科的小型、綜合性、劍指世界一流的高等研究院。她寄託著社會各界的厚望，承載著一代人的夢想。」

從私立的普林斯大學、國立的清華大學、到民營的西湖大學，這不僅是施一公的個人之路，而是中國高等教育發展的一個新的嘗試。

未來的西湖大學會怎樣，現在預言還為時尚早。不過如果能夠了解歷史上普林斯頓大學為何成為普林斯頓大學，或者普林斯頓大學為何沒有成為羅格斯大學，也許有助於我們對西湖大學的未來做一些展望。

十九世紀普林斯頓比不過羅格斯

1869年11月6日，新澤西學院（College of New Jersey）Tigers隊對陣羅格斯學院（Rutgers College）Queensmen隊的美式足球賽（橄欖球賽），儘管只有100名觀眾，卻是一場載入史冊的重要比賽。因為它被認為是歷史上第一場美式足球賽和第一場美國大學美式足球比賽。比賽中Rutgers Queensmen以6比4戰勝了New Jersey Tigers。

1968年，雪佛蘭汽車公司專門請著名美國畫家Arnold Friberg (1913.12.21– 2010.7.1)畫了一幅95厘米高、150厘米寬的油畫，題為The First Game，慶祝即將到來的美國大學足球賽100周年。（來源：https://en.wikipedia.org/wiki/The_First_Game）

新澤西學院就是後來的普林斯頓大學（Princeton University），羅格斯學院即後來的羅格斯大學（Rutgers University）。

十九世紀，新澤西學院不僅美式足球不如羅格斯，而且此前在成為新澤西州的公立贈地大學的競爭中也沒比過羅格斯。這估計是從普林斯頓回來的施一公本人也不太清楚的史實。

美國贈地大學（Land-grant universities，land-grant colleges，land-grant institutions）是指美國由國會指定，得益於莫雷爾贈地法（Morrill Land-Grant Acts）的高等教育機構。美國國會通過並有林肯總統簽署的莫雷爾贈地法於美國內戰期間的1862年成為法律， 其成功的模式在1890年通過的1890年莫雷爾法（Morrill Act of 1890或the Agricultural College Act of 1890）被進一步擴展。莫雷爾法案通過美國聯邦政府將自己在各州所屬的土地賦予各州，並以這些土地為基礎，通過銷售這些土地，籌措並賦予資金來建立所謂的贈地大學，在不排除古典教育的前提下以促進實用農業、科學、軍事科學和工程等方面的教育。

莫雷爾法奠定現今美國高等教育基礎，知名公私立大學如賓州州立大學（Pennsylvania State University）、康奈爾大學（Cornell University）、普渡大學（Purdue University）、麻省理工學院（Massachusetts Institute of Technology-MIT）、加州大學伯克利分校（University of California at Berkeley-UC Berkeley），等都受惠於此制度而建立。

2012年，紀念美國贈地大學法案（Land-Grant College Act）150周年的網站上說：

「（美國）國會1862年通過了莫里爾法案（Morrill Act），通過建立贈地大學教授『農業和機械技藝』，奠定了美國綜合性公立高等教育機構的基礎。普林斯頓、羅格斯和位於特倫頓（Trenton，新澤西州府）的州立師範學校競爭成為新澤西州指定的贈地學院。羅格斯學院教授George H. Cook和David Murray成功遊說新澤西州立法機構，為羅格斯學院成為新澤西州的贈地學院鋪平了道路，由此羅格斯科學學校（Rutgers Science School）在1864年建立。」

20世紀之前，普林斯頓常常比不過羅格斯，這是基本事實。不過，塞翁失馬，焉知非福。競爭成為公立學校上的成功，也限制了羅格斯的未來發展的方向；而普林斯頓在競爭中失敗，反而成就了普林斯頓的未來。

莫雷爾贈地法（Morrill Land-Grant Acts）。來源：37th Congress of the U.S.

莫雷爾（Justin Smith Morrill），曾任美國眾議院和參議院的佛蒙特州代表，莫雷爾贈地法的提案人——這也是他最為著名的貢獻。來源：Library of Congress Prints and Photographs Division. Brady-Handy Photograph Collection

美國增地大學紀念郵票；其中，成立於1855年的密歇根州立大學被稱為贈地大學先驅，是其後贈地大學效仿的對象（最古老的贈地大學是羅格斯大學，成立於1766年）。來源：美國聯邦政府

大名鼎鼎的普林斯頓和鮮為人知的羅格斯大學

十九世紀的美國人如果知道普林斯頓和羅格斯今天地位和影響的巨大差別，一定會跌破眼鏡。

普林斯頓大學是當今世界公認的排名靠前的著名大學之一，而羅格斯大學則是一所美國還不錯的公立大學。前者大名鼎鼎，如雷貫耳，在中國更是因為十年前歸國的著名科學家施一公而眾人皆知；而美國人中知道後者的，大概都是不會投票支持Trump做美國總統的人。在中國，知道羅格斯大學的就更是少之又少了。

事實上，羅格斯大學在成為羅格斯學院之前，曾經有一個響噹噹並且讓人過目不忘的名字——皇后學院（Queen s College）。皇后學院建校於1766年11月10日，是美國殖民地時期（美國建國之前）最古老的九所大學之一，其它八所殖民地時期的大學分別是：

建校於1636年的New College，後成為哈佛大學（Harvard University）；

建校於1692年的College of William & Mary，現仍為威廉瑪麗學院；

建校於1701年的Collegiate School，即現在的耶魯大學（Yale University）；

建校於1746年的College of New Jersey， 現為普林斯頓大學（Princeton University）；

建校於1754年的King s College，現為哥倫比亞大學（Columbia University）；

建校於1755年的College of Philadelphia，現為賓夕法尼亞大學（University of Pennsylvania）；

建校於1764年的College of Rhode Island，現為布朗大學（Brown University）；

建校於1769年的Dartmouth College，現保持原名的達特茅斯學院。

在《美國新聞與世界報道》（US News & World Report，一本曾與《時代》和《新聞周刊》齊名的新聞雜誌，以每年對美國大學的調查報告及排名而廣為人知）2016年美國大學的排名中，普林斯頓大學高居第一，哈佛大學第二，耶魯大學第三，哥倫比亞大學第五，賓夕法尼亞大學第八，達特茅斯學院第十一，布朗大學第十四，威廉瑪麗學院排名第三十二，羅格斯大學排名第七十。

這九所學校中，唯有羅格斯大學是公立學校，其它八所都是私立學校。羅格斯大學今日的排名和影響，與她當初成功地戰勝普林斯頓成為新澤西州贈地大學不無關係。

Colonel Henry Rutgers （1745–1830）。皇后學院因1812年戰爭（又稱第二次獨立戰爭）之後的經濟蕭條關閉數年，於1825年重新開張並更名為Rutgers College，以紀念這位美國獨立戰爭英雄。來源：Wiki

繪於1809年的皇后學院圖。來源：Wiki

John Witherspoon，普林斯頓大學前身新澤西學院校長（1768-94），《獨立宣言》簽名者之一

建於1756年的Nassau Hall，是新澤西學院（普林斯頓大學前身）歷史最悠久的建築；1776年8月27日新澤西立法團體在這裡舉行了第一次會晤，1783年6-11月曾作為美國國會大廈。該圖攝於1903年。來源：Beinecke Rare Book & Manuscript Library, Yale University

普林斯頓為何成為普林斯頓？

羅格斯大學並非失敗的大學。事實上，羅格斯大學在美國的公立大學中仍然是相當不錯的學校，為新澤西州的人才培養和經濟發展做出了巨大的貢獻。不過，因為是公立大學，羅格斯大學能夠直接得到新澤西州政府立法的支持，能夠從新澤西州政府獲得大量的資源和補貼。與此同時，在政策、制度、經費預算、招聘校長、招聘教授、招收學生，制定學費標準等諸多方面也受到州政府的規定和地方政治的控制和影響。

普林斯頓大學作為私立大學，儘管也需要獲得美國聯邦政府和新澤西州政府不同程度的支持，但主要的支持還是來自美國社會民間和私人。儘管來錢不易，卻在如何辦學的諸多方面具有相當的自由，可以制定自己的學術、招生以及學費標準，自由地在全國或者全世界招生，等等。離開了自主管理，以及按照自己認為合適的標準開辦學科、招聘教授和招收學生的自由，普林斯頓大學恐怕不會獲得這樣的成功。普林斯頓從來不是大而全的大學，她和布朗大學、達特茅斯學院等是美國著名大學中少數沒有法學院、商學院和醫學院的私立大學。

在十九世紀的美國，私立大學與公立大學相比生存並不容易，這也是當初新澤西州的幾個學校要競爭才能成為公立大學的原因。但隨著美國社會經濟高度發展成為世界領頭羊的過程中，私立大學卻可以有靈活自由發展的空間。美國主要的頂尖大學，基本上都是私立大學。普林斯頓大學後來的非凡成功，只能說是因為當初幸運地沒有成為州政府支持的公立大學。

在美國排名前二十的大學幾乎是清一色的私立大學。康奈爾大學和麻省理工學院是美國著名的私立大學，在《美國新聞與世界報道》2016年的美國大學的排名中，麻省理工學院排名第七，康奈爾大學排名第十五。事實上，麻省理工學院建校於1861年，康奈爾大學建校於1865年，都是當初最早的贈地大學。但是因為種種原因，她們都成為了私立大學，而不是像羅格斯大學一樣繼續保持公立。

儘管莫雷爾法促成了美國聯邦和地方政府資助一大批贈地大學的成立，但莫雷爾法並沒有要求贈地大學一定成為公立大學。莫雷爾法的實施，正是處於美國社會經歷工業革命大發展的階段，這也是美國高等教育系統開始出現現在所謂私立（Private）和公立（Public）大學分野的時期。兩者的基本區別在於是否有州政府的固定預算立法直接支持其運轉。公立大學接受州政府的直接經費支持其運轉，因而也受到州政府和立法機構的更多影響和控制。運行機制方面的差別，使得公立大學系統往往有很多校區，其基本特點是大而全，主要接受州政府補貼以較低學費招收本州學生；而私立大學的基本特點是小而精，當然也有少數例外，因為沒有政府直接補貼而學費較高。

今天人們知道的美國的著名私立大學包括哈佛大學，在成立之初也都基本上是屬於公立的性質，得到美國各州政府的直接支持。麻省理工學院和康奈爾大學儘管開始成立時得到了贈地大學的土地和經費的支持，但在後來的發展過程中選擇了成為私立大學，而非公立大學。正是當初的選擇，導致了後來的分野。

西湖大學的未來選擇

日前成立的西湖高等研究院和即將成立的西湖大學在計劃中儘管都是民辦性質，但其成立已經得到了浙江省政府的大力支持，並且獲得政府贈予的土地，應該說已經具有當年美國贈地大學的性質。但在將來西湖大學仍然要面臨自己定位的選擇，以決定自己究竟是成為私立的普林斯頓大學，麻省理工學院，康奈爾大學，還是公立的羅格斯大學。

在考慮定位時，五年多前成立的南方科技大學到目前為止的經驗，是一個很好的參照。南方科技大學的成立得到了教育部和深圳市政府的大力支持。儘管南科大首任校長朱清時最早喊出了中國大學「去行政化」的響亮口號，但到現在為止，南方科技大學在行政上仍然是一所受教育部和深圳市多重行政管轄的普通市立大學，缺乏發展的自主空間。其今後發展究竟如何，不容樂觀。如果照目前缺乏自主的趨勢發展下去，大概逃不脫成為一般水平的地方大學的命運。

美國高教歷史上另外一個最為成功的私立研究型大學的典範，應該說是位於南加州帕薩迪納（Pasadena）的加州理工學院（California Institute of Technology-CalTech）。加州理工學院在最新的《美國新聞與世界報道》的美國大學排名中位居第十二，是中國普通民眾耳熟能詳的名校。20世紀對中國基礎科學和尖端技術發展影響深遠的標誌性人物，多半出於加州理工學院。加州理工學院的前身是20世紀初名不見經傳的職業學校施羅普技術學院（Throop College of Technology），20世紀初為了適應南加州經濟發展的需要，改名為加州理工學院，並迅速成為世界頂尖的研究型理工大學。

加州理工學院作為私立理工科大學幾乎從無到有的迅速成功，更可以作為西湖大學效仿的榜樣。

需要指出的是，西湖大學的未來，除了社會民間和私人的支持之外，在堅持自己的獨立性的前提下，也離不開中央政府和地方政府的不同程度的支持。美國的著名私立大學事實上也是從美國聯邦政府獲得了相當多的競爭性的研究資助，否則也不會有今天。如果以為私立大學和研究機構只靠民間的資助就能夠獲得成功，是完全錯誤的。如果國家和浙江省因為西湖大學和西湖高等研究院的民辦性質而忘記了對她們提供應有的支持，那將是非常令人遺憾的。

儘管世界上大多數國家都沒有像美國那樣存在一大批成功的私立大學，但對於中國和美國這樣地域遼闊和文化差別很大的多元化社會來講，成功的私立大學應該說是非常重要的。公立和私立大學只是在社會中資助和管理的方式不同，在現代社會中它們事實上是相互補充和支持的重要的社會機構。如何摸索出民辦私立大學在中國未來高等教育和科學研究中的合適道路，是需要中央政府、地方和社會運用大智慧的事情。不過，在進行制度設計和選擇的時候，美國大學發展的經驗和教訓，可以作為重要的參考和借鑒。

南方科技大學校名石。來源：南方科技大學網站

1908年加州帕薩迪納市中心的Throop Polytechnic Institute（Caltech是自1891年由地方商人和政治家Amos G. Throop在帕薩蒂納創建的一所職業中學發展而來，1920年正式更名為加州理工學院，聲譽開始迅速提升）。來源：California Panorama Co.

江浙高等教育的發展與中國的未來

西湖高等研究院和西湖大學的出現不是偶然的，她們是隨著中國經濟和社會發展到目前階段應運而生的。

浙江的經濟發展水平，決定了她應該是中國未來大學發展最好的地方。未來半個世紀中國在經濟和社會發展上獲得可持續發展，並且領先世界的標誌之一，可能便是在江浙一帶發展出一系列世界著名的私立和公立大學。十幾年前我第一次去杭州，就了解到浙江省政府具有雄心勃勃的有相當遠見的高等教育發展計劃。

20世紀美國社會發展的標誌，除了東海岸的工業和高等教育的發展，也包括西部工業和高等教育發展，或者更為確切地說，是加州從無到有出現了一系列私立和公立的世界名校。從經濟發展和地理位置來看，江浙之於中國，正類似於美國西部加州之於美國。當經濟發展有了與之相配合的高等教育的發展，所謂中國世紀應該不只是一個夢想。

加州大學總校長，美國最著名的教育家Clark Kerr曾出版兩卷本The Gold and the Blue：A Personal Memoir of the University of California, 1949-1967，從中或可一窺20世紀公立的加州大學系統如何迅速崛起成為頂尖的理工科公立大學。1952年Kerr成為加州大學伯克利分校的校長，並於1958年成為整個加州大學系統的總校長。在其任期內，Kerr負責了加州大學聖迭戈分校，加州大學歐文分校和加州大學聖克魯茲分校的建立，並且參與規划了後來陸續建立的其它加州大學分校。這些大學儘管不如上面提到的私立名校那麼有名，但也都是國際知名的重要的高等學府。

Clark Kerr是工業發展和勞動力關係專家。加州大學系統的發展規劃，是建立在對加州未來幾十年經濟和人口發展去世的研究和預期之上的。多個新的加州大學分校在不同地方和分階段的建立，是按部就班進行的，並不是一擁而上。儘管Kerr作為加州大學總校長為加州教育做出了巨大貢獻，但他卻因為政治原因在1967年被當時加州州長里根（1980年成為美國總統）解職。公立大學直接受政府和政治的影響，即使在所謂自由民主的美國，也是一點不假的。加州大學系統的經費，也經常受到加州州經濟預算的影響。對美國私立大學來講，原則上不會受此類問題的直接影響。

西湖高等研究院和西湖大學的建立，只是未來將會大力發展的浙江高等教育和中國高等教育的一個開端。未來中國會建立起更多和更好的私立和公立大學，這是歷史發展的必然，並不僅僅只是人們的空想和期待。在這個過程中，了解現代公立和私立大學的歷史和發展規律，以及在高等教育與研究中的差別、以及相互之間的競爭與促進關係，是非常重要的。

省市領導向四個研究所所長（左起：潘建偉、陳十一、饒毅、施一公）授牌

參考資料：

1.維基百科Morrill Land-Grant Acts信息鏈接：https://en.wikipedia.org/wiki/Morrill_Land-Grant_Acts

2.維基百科關於贈地大學（Land-grant university）信息鏈接：https://en.wikipedia.org/wiki/Land-grant_university

3.莫雷法案150周年：http://morrill150.rutgers.edu/rutgers-landgrant.html

4.麻省理工學院是如何成為私立大學的：https://www.quora.com/How-did-MIT-become-a-private-university-given-that-it-was-one-of-the-two-Land-Grant-schools-of-Massachusetts-the-other-being-UMass-Amherst

5. Amazon網站The Gold and the Blue: A Personal Memoir of the University of California, 1949-1967鏈接：https://www.amazon.com/Clark-Kerr-University-California-1949-1967/dp/B008WDLL2I

6. 維基百科關於Clark Kerr信息鏈接：

https://en.wikipedia.org/wiki/Clark_Kerr

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