美國證監會懲罰限制員工舉報的公司

2016年8月10日美國證券交易委員會(SEC)宣布一家公司因限制員工向證監會和其他政府部門舉報其不法行為而向證監會主動認罰26萬5千美元。這家總部設在亞特蘭大的公司和離職的員工簽訂協議，要求這些員工不能向證監會和其他政府部門舉報該公司，否則將不再支付離職補償。通過協議，該公司試圖通過不再支付離職補償或其他福利來威脅其員工不要為了獎金而向證監會舉報。

證監會的相關人員稱任何公司沒有任何權利以任何理由阻止員工向證監會舉報其違法行為並領取獎金，證監會將為舉報者清除一切舉報障礙。

這個被罰的公司承諾立即修改與員工的合同，明確告訴員工無需經過該公司批准，即可向證監會和任何政府部門舉報該公司的違法行為。該公司還承諾要盡最大努力告知早已離開公司的員工該公司已經不再禁止他們舉報並領取舉報獎金。

根據法律規定，證監會負責為舉報者保密，不會披露任何可能直接或間接暴露舉報者身份的信息。所有的獎金來自國會用被處罰上市公司的罰款成立的基金。沒有一分獎金來自投資者或會損害投資者利益。2016年6月9日美國證券交易委員會向一位舉報者發放超過1700萬美元的舉報獎金，該本次獎金是最近幾年內證交會發出的第二大金額的獎金。證交會曾在2014年9月向一位美國之外的跨國舉報者付出了一筆3000萬美元的獎金，在2013年10月給出一筆1400萬美元的獎金。

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