郭忠華：「國家建構」涵義考辨

在學術界，「國家建構」至少表達了以下三種不同的涵義：一是從無國家到有國家的過程，可進一步劃分成兩種情況：「原生國家」的形成過程和「次生國家」的形成過程。二是從傳統國家向現代國家的演變過程，比如主權國家的建立、民族國家的形成等。三是從「失敗國家」向「有效國家」的轉變過程。三種涵義各有其代表性人物及重要論著，具有不同的分析核心。

原生國家與次生國家辨析

國家建構的第一種涵義：從無國家到有國家的過程。在國家理論中，論述「原生國家」產生主要存在兩種情況：一是哲學或者政治思想領域的論述。例如，近代西方契約論思想家從自然法的角度來論證國家的起源，把國家看作擁有平等權利的人們相互訂立「契約」的結果。但由於他們的主要目的是論證現代人民主權的合理性，因此其政治構想未必符合真實的歷史情形。二是從歷史社會學角度論證國家的起源。中外都有思想家進行過這一嘗試，但最具有代表性的莫過於恩格斯的《家庭、私有制和國家的起源》。

在《家庭、私有制和國家的起源》一書中，恩格斯根據摩爾根的《古代社會》資料，論證了國家政權是如何從氏族社會破繭而出的。主要體現為三個步驟：氏族社會婚姻關係的演化、私有制的出現和國家的形成。其中，國家的形成又包括三種情況：一是雅典國家的產生方式，即從社會內部自然而然地產生國家；二是羅馬國家的產生形式，由平民推翻貴族而建立起來；三是德意志國家的產生形式，即國家是征服更加發達地區的結果。從根本上說，國家取代氏族社會的根本原因是「生產力」的發展：由於社會分工而導致生產力的發展，後者又導致原始公有制的瓦解和私有制的出現，而私有制的出現又直接導致剝削的出現和階級的形成。國家本質上是剝削階級為維護自身統治而建立起來的暴力機器，旨在使階級鬥爭和階級衝突保持在「秩序」的範圍內。

另一種情況是「次生國家」的產生方式。什麼是次生國家？就是一個地方政權從母國中分離出來而成為新的獨立國家。在這方面，美國學者菲力浦·羅伊德（Philip G. Roeder）的觀點具有代表性。2007年，他的《民族—國家從哪裡來》（Where Nation-States Come From）從比較政治學的角度分析了當今世界近200個國家的產生方式。依據他的數據，其中的177個國家是在1816—2001年間產生的。也就是說，此前的人類歷史儘管建立過數不清的國家，但存留到1816年的國家也就20多個。1816年也意味著威斯特伐利亞體系的形成。羅伊德的注意力主要集中在1816年後產生的177個國家上。他發現，這些國家基本上都是從某一個國家內部獨立出來的，即主要以次生國家的方式建立。

羅伊德提出了兩個分析性概念：共同政權（common state）和區隔政權（segment state）。後者存在於共同政權當中，但由於領導人、民族、文化或者經濟等原因，前者又無法對它們進行有效的控制，從而使後者保留了相當大程度的獨立性，如英國的蘇格蘭、加拿大的魁北克。通過比較分析，他得出區隔政權能夠獨立而成為新國家的幾個條件，如共同政權將一部分人排斥在外、區隔政權民族主義的發展、共同政權的領導人無能為力等。區隔政權從共同政權中分離出來的方式主要有兩種：一是非殖民化，二是分裂或者脫離舊政權。此外，綜觀1816年以來的世界歷史，新國家的產生大致經歷了四次浪潮：1816—1901年去殖民化階段、1901—1940年分裂或脫離舊國家階段、1941—1985年去殖民化的新階段、1985—2000年分裂或脫離舊國家的新階段。

有關國家建構的第一類觀點都屬於說明從無國家走向有國家的範疇。對於這一類型的國家建構分析，生產力、階級、監控能力、民族主義等是核心要素。

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