國海「蘿蔔章」當事人再遭處分 中證協註銷5人執業證書

中國證券業協會發布公告稱，對國海證券「蘿蔔章」事件當事人做出自律懲戒措施，張楊、郭亮、徐浩然、羅剛和姚芳5人採取註銷執業證書的紀律處分，並在2-3年內不受理執業證書的申請。同時，上述5人的自律懲戒措施將全部記入證監會及協會誠信系統。

據公告顯示，徐浩然在國海證券任職期間存在假冒國海證券名義對外開展債券代持交易的行為，違反了《證券業從業人員執業行為準則》的第一條和第九條的相關規定。依據有關規定，採取註銷執業證書的紀律處分，兩年不受理執業證書申請，上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信系統。

張楊在國海證券任職期間存在以下違反自律規則的行為：一是假冒國海證券名義對外開展債券代持交易；二是負責的資產管理業務部門協助投資銀行部門銷售債券，存在利益衝突；三是利用國海證券資產管理產品和由國海證券提供投資顧問服務的信託產品進行異常交易，損害客戶利益。上述行為違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條和第九條的相關規定。 依據有關規定，採取註銷執業證書的紀律處分，三年不受理執業證書申請，上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信系統。

郭亮在國海證券任職期間存在以下違反自律規則的行為：一是假冒國海證券名義對外開展債券代持交易；二是利用國海證券資產管理產品進行異常交易。上述行為違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條和第九條的相關規定。依據有關規定，採取註銷執業證書的紀律處分，三年不受理執業證書申請，上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信系統。

姚芳在國海證券任職期間存在2008年至2016年間，借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間的融資活動提供中介服務的行為，既違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條和第九條的相關規定，也違反了《證券經紀人執業規範（試行）》第六條、第二十條和第三十二條的相關規定。依據有關規定，採取註銷執業證書的紀律處分，三年不受理執業證書申請，上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信系統。

羅剛在國海證券任職期間存在假冒國海證券名義對外開展債券代持交易的行為，違反了《證券業從業人員執業行為準則》第一條和第九條的相關規定。依據有關規定，你採取註銷執業證書的紀律處分，兩年不受理執業證書申請，上述自律懲戒措施記入證監會及協會誠信系統。

2016年12月13日，國海證券發生債券風險事件，公司原員工張楊等人，以國海證券名義在外開展債券代持交易，未了結合約金額約200億元，涉及金融機構20餘家，給債券市場造成嚴重不良影響。

2017年5月19日下午證監會宣布，暫停國海證券資管產品備案1年、暫停新開證券賬戶1年（經紀業務）、暫不受理債券承銷業務1年，同時處理了「蘿蔔章」事件相關責任人。證監會表示，檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。正因為此，國海證券雖然出事的是債券業務，但暫停的業務中涉及債券承銷、經紀業務和資管業務。

對於「蘿蔔章」事件處置方案的處置情況及影響，國海證券在回復深交所問詢函中指出，公司管理層有明確意圖且有能力持續提供資金支持，將事涉債券持有至到期。

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