重拳出擊！證監會劍指清倉式減持！

證監會：重拳打擊上市公司大股東清倉式減持行為

證監會新聞發言人常德鵬13日表示，對於上市公司大股東、董監高違法減持甚至清倉式減持及相關違反違規行為，證監會將重拳治亂，嚴厲打擊，對其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關，依法追責，肩負起保護投資者合法權益的職責，同時，警示上市公司大股東及其董監高應謹記並嚴守現行法律框架下的權、利、責邊界，凡是敢觸碰資本市場紅線、底線的，必將付出沉重代價。

證監會對山東墨龍等4宗案件進行行政處罰

證監會發言人常德鵬13日在發布會上表示：近日，證監會對4宗案件作出行政處罰，包括1宗信披違規案，涉及山東墨龍；1宗信披違規及內幕交易案，其中，內幕交易涉及「山東墨龍」實控人張恩榮和公司副董事長張雲三；還有2宗內幕交易案，涉及股票「九有股份」、「國旅聯合」。

在信披違規案中，山東墨龍通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，使公司2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報的經營業績存在虛假記載等情況。證監會對公司處以60萬元罰款，對相關18名負責人予以警告和處罰。

在1宗信披違規及內幕交易案，張恩榮系山東墨龍截至2016年三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期內，張恩榮賣出山東墨龍3000萬股，避損1625萬元，張雲三賣出750萬股，避損1434萬元。證監會沒收二人違法所得，並分別處以4877萬元、4303萬元罰款。

證監會：山東墨龍案是「吃相」難看的典型案例

證監會發言人常德鵬表示，山東墨龍案中，張恩榮、張云為上市公司控股股東、董事長、總經理，濫用信息優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕信息發布前拋售股票，魚肉市場，情節惡劣，是「吃相」難看的典型案例，嚴重侵害了中小投資者的合法權益，證監會依法對其處罰約1.2億元。

證監會：8家律所10名律師被採取行政監管措施

證監會新聞發言人常德鵬13日通報了證監會開展「2017年度律師事務所從事IPO證券法律業務」專項檢查的情況。此次專項檢查過程中，北京、上海、江蘇、浙江、安徽、武漢、廣東、深圳八家證監局對21家律所的47個IPO證券法律項目進行了抽查。

常德鵬表示，此次檢查發現，大部分律所從事證券法律業務的過程中越來越重視執業規範化，特別是經歷了去年併購重組法律業務專項檢查的律所，執業規範性及質量明顯提高，發揮了較好的合規把關作用。

同時，檢查也發現，一些律所及從業律師依然存在問題，包括管理鬆散、質量意識和責任意識不強，未能真正實現律所一體化管理等。有些律所不重內部制度建設，管理制度不符合法律法規要求，或者雖然建立了內部管理制度但流於形式，不能有效執行。有些執業律師未能形成質量導向的從業理念，存在重結果、輕過程的情況。有些不重視工作底稿的保存。

此次檢查後，證監會對8家律所，10名律師採取了出具警示函的行政監管措施，對3名採取了監管談話的行政證監管措施，對1家律所採取了責令改正的行政監管措施，並計入資本市場誠信資料庫。

常德鵬表示，下一步，證監會將對律所從事證券法律業務實施常態化、全覆蓋式的現場檢查監管，進一步加大對律所從事證券法律業務的監管執法力度，強化律所及律師的主體責任，督促其勤勉盡責，對發現的問題將依法從嚴懲處，並計入誠信檔案，實施失信聯合懲戒。

證監會核發9家IPO批文

10月13日，證監會按法定程序核准了9家企業的首發申請。

其中，上證所主板5家：山東東宏管業股份有限公司、成都豪能科技股份有限公司、上海璞泰來新能源科技股份有限公司、江蘇振江新能源裝備股份有限公司、貴州燃氣集團股份有限公司。

深交所創業板4家：江蘇華信新材料股份有限公司、北京安達維爾科技股份有限公司、廣東國立科技股份有限公司、浙江長盛滑動軸承股份有限公司。

本次江蘇華信新材料股份有限公司將直接定價發行。上述企業及其承銷商將分別與滬深交易所協商確定發行日程，並陸續刊登招股文件。上述企業籌資總額不超過49億元。

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