日本野村證券在美國上訴失敗，因違規銷售金融產品被罰56億元

據日本《每日新聞》9月30日報道，由於涉嫌在金融危機後，違規銷售住宅貸款擔保金融產品（即募集投資者的錢借給那些從銀行貸不出款的低收入個人，但是利息很高），美國當局對野村證券提起訴訟，紐約聯邦高等法院最終做出支持一審判決的決定。

據路透社消息，野村證券將被迫向美國當局支付8億3900萬美元（約合944億日元，約合56.1億元人民幣）

圖：野村證券美國營業部

此前的一審判決認為，野村證券的美國子公司與蘇格蘭皇家銀行採取了同樣的欺騙的手法，對有關數據進行了造假，導致投資者蒙受了損失。而野村方面辯稱，該公司推出的住宅擔保理財產品之所以出現大面積的異常虧損，主要是因為金融危機的影響，不是公司方可以控制的。

美國聯邦住宅金融局在2011年對野村證券提起訴訟，理由是野村證券違規銷售住房金融產品，導致美國聯邦住房貸款抵押公司（ Federal Home Loan Mortgage Corporation，Freddie Mac）以及政府國民抵押貸款協會（Government National Mortgage Association 簡稱GNMA）蒙受重大損失。此後，法院判決野村證券敗訴。

但是野村證券方面此後多次上訴，也並未執行判決。此後，美國有關方面又補充了證據，重新以現在的理由——違規銷售住宅貸款擔保金融產品提起訴訟。

圖： 野村證券大樓

分析稱，雖然野村證券方面不斷地在美國上訴喊冤，但是日本國內專家分析，包括野村證券在內日本的大部分證券公司都把風險很大的住宅貸款擔保金融產品打包在其他優質資產中，誤導消費者購買。只不過這次美國方面的監管比日本嚴格得多，野村證券在日本可以瞞天過海的招數被識破了。

（本文為日本《每日新聞》9月30日報道，貓神編譯）

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