【量化歷史研究】竊取繁榮──斯塔西、工業間諜與東德的經濟增長

原標題：【量化歷史研究】竊取繁榮──斯塔西、工業間諜與東德的經濟增長

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斯塔西情報監聽體系

科技可以獨立研發，也可以派間諜竊取，兩種方法都可以縮小和發達國家的差距。那麼，間諜究竟可以發揮多大作用呢？諜報工作在任何一個國家都是機密，這意味著研究當代的情況幾乎不可能。所幸，民主德國（以下簡稱「東德」）解體後，其諜報機構斯塔西（Stasi）的檔案留存下來一部分。Glitz和Meyersson的最新工作論文利用這批檔案，回答了前述問題。

冷戰結束前，東德與聯邦德國（以下簡稱「西德」）鄰近，卻有著截然不同的制度。雙方之間，間諜戰如火如荼。自1968-1989年，按斯塔西現存檔案記載，潛伏在西德的間諜共送回189725份科技方面的情報，平均每年8624份。有記載的間諜共有2968位，平均每人送回52.3份，但中位數只有4份。最優秀的一位，代號是FROEBEL，以一己之力，7年間送回了5344份科技情報。

圖1 1968-1990年東德間諜送回科技情報的數量

確實有案例說明間諜送回的情報助力了東德的企業。東西兩德都有卡爾蔡司公司，尤擅製造光學機械。冷戰期間，無論是西德的卡爾蔡司Oberkochen，還是西德的卡爾蔡司Jena，都保持了很高的技術水平。有學者以此論證東德環境下科研事業也可取得顯著成就。但是，Macrakis和Hoffmann的研究指出：卡爾蔡司Jena的「研發」，主要是依靠間諜提供的情報。

整體的情況怎麼樣呢？在情報送回東德以後，斯塔西工作人員首先會給情報分類歸檔，並加上關鍵詞。每份情報平均有5.6個關鍵詞，而最多的居然有145個。隨後，根據分類結果，情報會分發給國有企業、大學和科研機構等有需要的對象。同時，斯塔西還會給每份情報標註上「低價值」「高價值」等標籤。間諜可能因此受到嘉獎。

作者的思路如下：首先，通過關鍵詞將情報分類，將每份情報歸到對應的產業；其次，計算每個行業收到的情報數量，再除以行業的產出，得到情報數量產出比；再次，估計東西德在每個產業上技術的差距；最後，計算情報數量產出比對技術差距的影響。在後續的穩健性檢驗中，作者排除了其它許多可能的解釋，同時考察了情報價值等因素的影響。

由於情報數量很大——接近20萬份，作者採取的分類思路如下：首先，統計詞頻，算出2000個最高頻的關鍵詞。這2000個關鍵詞出現的次數佔總體的63.8%。接下來，作者手動將這2000個關鍵詞分類到16個行業，包括食物、煙草、化學、採礦和金屬製造等。含對應關鍵詞的情報自然被分到對應產業。最後，僅有18.6%的情報未能按這種方法分類。

圖2 科技情報在各行業的分布

東德並非通過市場經濟配置資源，估算東德經濟的總產出是頗為艱巨的任務。幸運的是，經濟史學家Heske畢十餘年之功，計算了東德的總產出、總投資等數據。作者同時結合了東德統計局數據和西德數據，計算了東西德全要素生產率的差距。這反映了兩德技術方面的差距。最後，作者還從統計局收集了東德的專利申請數據，並採用了Feenstra等估計的貿易數據。

數據分析結果顯示：情報數量產出比顯著地縮小了兩德之間的技術差距。平均來說，每百萬歐元產值對應的情報數量每上升1.4，三年內東德與西德的技術差距就縮小6.9%。東德的人均產出也有顯著地上升。東德內部的研發怎麼樣呢？作者發現：間諜發來情報數量的上升對東德的專利申請有微弱的負面影響，但係數不顯著。因此，諜報人員確實為東德竊來了繁榮。

圖3 情報流入與技術差距

作者對這一結果做了許多穩健性檢驗，比方說去掉情報最多的信息技術產業、按多種方式加權、控制貿易量、控制行業時間趨勢等，原結果均保持穩健。非常有意思的一點：作者用機器學習方法，重新按關鍵字對所有情報分類再回歸，結果仍然保持一致。作者隨後還嘗試了工具變數估計，同時用其它歐洲發達國家的數據做了穩健性檢驗，這些都沒有改變前面的發現。

在進一步的探究中，作者還得到了以下發現：首先，斯塔西對情報價值的劃分並不是非常準確。標明「極有價值」的情報確實非常有價值，對縮小技術差距、提振人均產出都很多有幫助。但標明「低價值」的情報同樣有用。反而是標明「平均價值」或「有價值」的情報作用不大；其次，技術差距越大的產業，情報對縮小技術差距的作用越明顯，體現出明顯的趕超效應。

圖4 左側是科技情報對不同技術差異行業的影響，右側是對不同進口比例行業的影響

最後，文章還做了一個簡單的反事實模擬，預測沒有工業間諜的情況下，兩德技術差距的變化。結果顯示： 1989年時兩德的技術差距會比現實大6.3%。兩德的技術差距在1978年左右達到最大，隨後保持平穩。東德的信息技術產業受益頗多——沒有間諜，差距要比現實大四分之一。更詳盡內容請見原文。諜報檔案的利用，可稱是近年來量化歷史研究領域的新驚喜之一。

圖5 科技情報對兩德差距的影響，左側是全行業，右側只包括信息技術行業。其中，黑線是技術差距的現實變化，虛線是沒有間諜的情況

文章來源：Glitz A, Meyersson E G. Industrial espionage and productivity[J]. 2017.

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