又一移民律師被SEC起訴

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據law360報道，2017年12月8日，SEC（美國證監會）對一名加州華人移民律師Steve Qi及其律所，在加州聯邦法院發起訴訟，控告其涉嫌EB-5融資欺詐。

SEC控訴其，銷售EB-5區域中心投資產品給其法務客戶，從區域中心收取「基於交易」的傭金。SEC認為，其從至少6個區域中心收取了超過1.6萬美金的傭金收入。

SEC認為，作為律師及律所，違反了誠信、法律及道德義務（fiduciary, legal and ethical duties），未向其客戶披露收取傭金，以及傭金帶來的利益衝突。

據SEC披露，當Qi會見客戶的時候，將會提供一份「推薦的」EB-5項目清單，列明大致一到五六個項目。所推薦的項目方，就此支付Qi以「基於交易」的傭金。

加州律師Steve Qi，因銷售EB-5項目收受傭金而被SEC起訴的案子，是自紐約鳳律師之後的第二起，而鳳律師已經敗訴，面臨上百萬的處罰。

同時，值得注意的是，通常國人對於律師這個職業都帶有敬意，特別是對於美國國情兩眼一抹黑的EB-5投資者。往往以為，跳過中國中介，直接在美國通過律師、「專家」乃至Broker Dealer（券商），能夠避免被銷售EB-5項目，找到真正好項目，而不知，逃得過明的銷售，躲不過暗的銷售。

就個人而言，EB5Sir覺得兩種方式都各有利弊。如果項目進展順利，你好我好大家好。在項目出現問題之後，在國內找中介機構的好處是，他們往往規模大與區域中心之間討價還價的能力相對較強，可能有機會解決問題，而美國的律師「專家」往往不能或不願意出頭，但是由於身處美國他們被SEC管轄，反過來通過法律手段與他們交涉，則更有把握。就個人了解而言，現在被SEC起訴的律師，就有可能是被不滿的投資者捅到SEC的，這樣的案例今後恐怕會更加普遍。

下面來簡單看下SEC訴狀的內容：

1. Steve Qi及其律所，不向其客戶披露收取客戶EB-5投資的交易傭金，違反Broker Dealer註冊要求並形成欺詐；

2. 被告至少收取了1,667,248美金的傭金，其中的1,032,248美金是在其被一個區域中心明確告知，需要註冊成為Broker Dealer之後收取的；

3. 作為律師及律所，被告違反了誠信、法律及道德義務，未向其客戶披露收取傭金，以及傭金帶來的利益衝突，並罔顧違反該義務而不向其客戶披露；

4. 從2007年5月至2015年2月，被告至少因74名客戶的EB-5投資，而收取了至少1.6萬美金傭金，每單大約1.5-4萬美金；

5. 在2012年11月左右，某區域中心提出了支付被告「基於交易」傭金而違反證券法的擔憂，並通知被告將不再如此操作，被告回復稱：將停止推薦客戶給該區域中心，並就此執行；

6. 在2012年12月之後，被告通過其在海外的親戚，作為「代理人」用海外賬戶來收取傭金，並未向區域中心披露此安排；

7. 2012年12月至2015年2月，至少6個區域中心將100多萬美金匯往其「代理人」的海外賬戶，隨後再轉往被告控制的美國公司賬戶；

8. SEC要求法官判決被告，返回所有非法所得並接受民事處罰；

最近涉及EB-5的訴訟很多，移民律師被起訴已經小兒科，見怪不怪了。對於投資者來說，還是要盡量弄清各種利益衝突，保護自己的利益：

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