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持15%遼寧成大股份未見舉牌,前海開源基金違法嗎?

金評媒(https://www.jpm.cn) 編者按:截至目前,前海開源基金旗下產品共持有15.78%的股份。

一家基金公司持有一家上市企業近16%的股份本就少見,現又選擇一次性轉讓11%的股份。如此大進大退,市場疑問重重。

近日,前海開源基金正在準備將其管理的多個投資組合持有的部分遼寧成大股票轉讓給第三方,轉讓比例不超過遼寧成大總股本的11%。截至目前,前海開源基金旗下產品共持有15.78%的股份。

15.78%的持股比例遠高於5%的舉牌線。若這些產品是一致行動人,按監管規定,前海開源需要通知遼寧成大,並予以公告。不過目前並未有任何關於前海開源舉牌遼寧成大的公告。

顯然,前海開源需要給市場一個具有說服力的解釋。

集中轉讓11%的遼寧成大股份

6月13日,遼寧成大發布了重大事項停牌提示性公告。公告顯示,遼寧成大在2017年6月12日收到公司股東前海開源基金的《關於遼寧成大股份有限公司股票停牌的申請函》。前海開源基金管理的多個投資組合持有遼寧成大241,387,951股股份,占遼寧成大總股本的15.78%。

目前,前海開源準備將其管理的多個投資組合持有的部分遼寧成大股票轉讓給第三方,轉讓比例不超過遼寧成大總股本的11%,不涉及遼寧成大控制權的變更。但由於轉讓數額和比例較大,遼寧成大股票自2017年6月12日起停牌,並最遲於本周五(6月16日)再次公告並復牌。

藍鯨查閱遼寧成大2017年一季報獲悉,前海開源旗下有4隻專戶產品和1隻債基列席遼寧成大前十大股東席位。4隻專戶產品分別為「前海開源樂晟資管計劃」、「前海開源戰略6號資管計劃」、「前海開源定增3號資管計劃」、「前海開源戰略3號資管計劃」;另外一隻債基是「前海開源鼎裕債基」。

上述四隻專戶產品的持股比例分別為4.90%、3.40%、3.27%、1.54%;前海開源鼎裕債基的持股比例為1.45%,持股合計佔總股本的14.56%。其中,前海開源樂晟資管計劃因持有遼寧成大近7500萬股,佔總股本的4.9%,最為迫近5%的舉牌線。

值得注意的是,前海開源定增3號資管計劃所持的5000萬股的遼寧成大股票均為36個月的定增限售股,於2015年3月份進場,每股發行價格為13.96元,目前仍舊處於限售期。

然而,前海開源基金對遼寧成大的持倉不限於此。藍鯨查閱資料獲悉,除上述5隻產品外,前海開源旗下的「前海開源恆澤保本混合」、「前海開源優勢藍籌股票」、「前海開源國家比較優勢混合」這3隻基金也持倉遼寧成大,持倉總股數為931.52萬股,佔總股本的0.61%。

前海開源基金違法嗎?

為保護中小投資者利益,防止機構大戶操縱股價,《中華人民共和國證券法》第八十六條規定:

通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到5%時,應當在該事實發生之日起三日內,向證監會、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

前海開源基金管理的多個投資組合持有遼寧成大15.78%的股份。在比例上已遠遠高於5%的舉牌線。若這些投資組合是一致行動人,前海開源是需要通知遼寧成大,並予以公告的。

然而,查閱遼寧成大2016年以來的所有公告,並未有任何關於前海開源基金舉牌遼寧成大的公告。

可以肯定的是,前海開源對遼寧成大11%總股本的轉讓並非是一隻產品所為,必定是多隻產品集中轉讓的結果。若這些產品並非是一致行動人,那為何會出現同時轉讓股份的行為呢?

對此疑問,前海開源基金向藍鯨表示,「由於現在交易還在進行中,協議還處於靜默期,公司不方便評論。等到交易結束之後,我們再做一些解釋。」

顯然,前海開源基金需要給市場、給投資者一個具有說服力的解釋。

滬上某投資經理向藍鯨表示,「以前有很多基金公司看好某上市公司,然後旗下多隻基金產品集中持股,但在雙匯和重啤事件以後,由於這對基金公司傷害太大,好多不這麼幹了。」

四年前的2013年1月23日,前海開源基金宣告成立。四年的今天,這家年輕的基金公司的資管規模已經超過了600億元,取得了多數公司十年時間才能取得的成績。

複雜的相互持股關係

公開資料顯示,遼寧成大的大股東——遼寧成大集團持有1.7億股,占遼寧成大總股本的11.11%,實際控制人為遼寧省國資委。這也意味著接受前海開源11%總股本轉讓的第三方,一旦受讓成功,距離大股東僅有0.11%的股權差距。

作為一家批發行業的上市公司,遼寧成大的觸角目前已經延伸至金融、醫藥、生物製藥、能源開發等多個領域,且已成為中國500強和中國進出口額最大的500家企業之一。

在遼寧成大的對外投資行為中,最吸引眼球的莫過於對著名券商——廣發證券的投資。2017年一季報顯示,遼寧成大持股廣發證券1,250,154,088股,占廣發證券總股本的16.40%,僅次於第二大股東吉林敖東的16.43%,位列廣發證券的第三大股東。

廣發證券為遼寧成大帶來了豐厚的利潤。2016年年報和2017年一季報顯示,廣發證券的凈利潤分別為80.30億元、21.39億元。與此同時,遼寧成大2016年度和2017年一季度的凈利潤分別為9.48億元、6.95億元,同比增長84.22%、137.83%。由此可見,持有16.40%的廣發證券股份對其利潤貢獻巨大。

然而,一個耐人尋味的現象是,遼寧成大、廣發證券、吉林敖東之間存在著緊密的相互持股關係。除吉林敖東、遼寧成大分列廣發證券的第二、第三大股東外,廣發證券也是吉林敖東的第三大股東,持股比例為3.72%。

前海開源基金的加入,使持股關係變得更加複雜。藍鯨查閱資料獲悉,截至2017年一季度末,前海開源鼎裕債基共重倉了3隻股票——遼寧成大、廣發證券、吉林敖東,合計占基金凈值比的17.21%。前海開源鼎裕債基均位列遼寧成大、吉林敖東的前十大股東席位。

此外,前海開源優勢藍籌股票A持有吉林敖東13.23萬股,佔比0.01%;前海開源優勢藍籌股票A、前海開源國家比較優勢混合分別持有廣發證券36.77萬股、343.40萬股,合計佔比0.05%。

如此複雜且密切的相互重倉持股的關係,難免讓人有所猜測。

(編輯:楊少康)


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