「代持風波」揭開黑幕！一家上市公司被曾經的盟友，好好的捅了個大馬蜂窩！

方正系旗下四家上市公司中國高科(600730)、方正科技(600601)、方正證券(601901)，北大醫藥(000788)同時被證監會處罰後，已有大批投資者加入維權行動。捅開這個大馬蜂窩的，正是北大醫藥，其被曾經的盟友政泉控股實名舉報，揭露雙方隱瞞的代持行為，在證監會深入調查後，發現其它幾家公司也存在違規情形。日前，全國首位北大醫藥的投資者向法院提起訴訟，已獲立案。此外，方正系其它幾家受處罰公司，因虛假陳述被投資者起訴要求賠償的，大部分已立案。

「代持風波」揭開黑幕

事情要追溯到2014年11月3日，當天上午北大醫藥的交易與往常無異，成交量也無特別之處，並沒什麼大單進出。午後開盤節奏陡變，價格突然從18.85元掉至16.99元，直接跌停。隨後，北大醫藥股票被實施緊急停牌。就在同日，政泉控股在其官方網站上發布舉報函，稱其之前所持北大醫藥股票系北大方正集團CEO李友請求政泉控股代北大資源持有，指控北大方正集團CEO李友、副總裁郭旭光等人涉嫌內幕交易，炒賣股票。

事件的起源是北大醫藥的一次引入戰略投資。2013年6月，政泉控股通過北大醫藥公告擬受讓北大醫療出讓的4000萬股北大醫藥股票，佔北大醫藥總股本的比例為6.71%，於2013年9月完成股權過戶手續。

然而，戰略投資計劃隨即被「投機」質疑所顛覆。2014年7月及9月間，政泉控股在二級市場上拋售3677萬股股票，賣出均價近每股20元，獲利逾3.5億元。不過，就在政泉控股完成精準減持後不久，一封實名舉報函徹底捅破了政泉控股背後的窗戶紙，「代持風波」也隨之浮出水面。

隨後，監管部門進入調查，北大醫藥於2014年11月18日收到中國證監會《調查通知書》。隨著調查的深入，2015年，方正證券、中國高科、方正科技因信披違規，先後收到證監會的調查。

多批索賠案獲立案

歷時兩年多調查後，在對方正系四公司信息披露違法案件集中進行了聽證、複核，案件主要涉及上市公司、控股股東、大股東等未依法披露關聯關係、關聯交易、重大協議等，案件涉案主體多、鏈條長、手法隱蔽、持續時間久，4宗案件共涉及49個主體，其中，法人主體10個，自然人主體39個，罰款金額共計1113萬元。

四家公司的中小投資者，原本基於對公司的信任買入股票，卻因公司虛假陳述損失慘重，公司將面臨大批投資者訴訟維權。大眾證券報「大眾維權易」欄目記者從多位證券維權律師處了解到，目前北大醫藥、方正證券和中國高科的投資者索賠案，已獲法院立案。方正科技案已向法院遞交了材料，因管轄權歸屬上海市第二中級人民法院，該院在立案前有個調解流程，目前還未給予立案。

上海東方劍橋律師事務所吳立駿律師代理的投資者是首批起訴北大醫院的，已向重慶市第一中級人民法院提交訴訟材料，法院正式受理。吳立駿稱，後續還將陸續向法院提交其他代理人的索賠材料。其代理的中國高科投資者，已在向北京市第三中級人民法院提起訴訟後，因對方提出管轄異議，法院暫未開庭。據吳立駿說：「對方提出管轄異議，管轄權從北京三中院轉移到北京一中院，然後中國高科又提出管轄異議了，現在等待法院裁定，中國高科拖延時間的戰術非常明顯，管轄異議的濫用，也是法律一大缺陷。」

廣東奔犇律師事務所劉國華律師代理三位投資者，就方正證券虛假陳述賠償糾紛一案在湖南省長沙市中級人民法院提起訴訟，索賠金額合計達600餘萬元，已獲法院的受理通知書。

此外，還有一批方正證券的投資者向大股東方正集團提起索賠要求，據上海明倫律師事務所王智斌律師介紹，他代理的11位方正證券投資者已向北京市第一中級人民法院提交訴狀，索賠金額達1500萬元，北京一中院已經立案了。而這僅僅是首批起訴的投資者，後續投資者的訴訟材料將很快遞交法院。

索賠人數多 勝訴概率高

從四家公司的股東人數來看，方正系四家公司的索賠人數，或許將創下歷史紀錄。截至2015年12月31日，方正科技股東人數為31.18萬名，方正證券的股東人數為34.2萬名。僅這兩家公司，就有超過65萬名投資者可能符合索賠條件。再加上北大醫藥與中國高科的股東人數，四家公司在揭露日附近的股東人數超過70萬名。

很多股民認為上市公司財大氣粗，實力雄厚，中小投資者無力抗衡。但實際上，該類案件虛假陳述行為的事實部分有監管部門的認定，法律部分有相應的司法解釋，勝率頗高。據劉國華統計，截止到目前，已有100餘家上市公司被列為被告，包括諸多知名的上市公司，如東方電子、五糧液、佛山照明、華銳風電、京天利、海潤光伏、大智慧等。對虛假陳述的上市公司起訴索賠的投資者超過2萬人，涉及金額超過20億元，而此類已結案件中的起訴原告，約有80%以上股民通過和解或者判決，獲得了現金或股票賠償。

方正證券索賠條件為：在2011年7月21日至2015年7月14日之間買入，並在2015年7月14日持有方正證券的投資者。

北大醫藥索賠條件為：在2013年9月12日至2014年11月2日之間買入，並在2014年11月2日持有北大醫藥的投資者。

中國高科索賠條件為：在2013年4月27日至2015年7月23日之間買入，並在2015年7月23日持有中國高科的投資者。

同時，王智斌認為：「從法律規定來看，虛假陳述索賠案件的被告並不限於上市公司，其他負有責任的信息披露義務人同樣可以成為被告。從案件事實來看，方正集團是主要的虛假陳述行為人，其應當對方正證券和其他方正系公司投資者的損失承擔賠償責任。除此之外，不以上市公司為被告，可以最大限度的減少案件對上市公司股價的負面影響，對於投資者也是一種保護。因此，以方正集團為被告，更加合法、合理，更加有利於保護投資者。」

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