證監稽查今年上半年都做了什麼

繼續嚴查「虛假陳述、內幕交易和操縱市場」，重點打擊「可能產生系統性風險、影響市場穩定、干擾改革發展」的各類違法案件

2017年上半年新增案件302起，其中重大案件70起，同比增長1倍以上，辦結立案案件118起，作出113項行政處罰決定

罰沒款金額共計63.61億元，較去年同期增長149%，對30人實施市場禁入，接近去年全年水平

近年證監會每年新增立案數已保持了連續10年的總體增長；新型產品和工具使違法違規行為更趨多樣化、複雜化和隱蔽化

但證監稽查執法資源多年來沒有實質性改變，執法力量不足與執法任務繁重的矛盾日漸加劇

證監稽查：打好從嚴監管「組合拳」

文 / 《瞭望》新聞周刊記者 李欣

2016年以來，證監會以專項執法行動為重要抓手，聚焦市場關注和重點領域，持續加大對內幕交易、信息披露違法、操縱市場等違法違規活動的打擊力度，打好依法、全面、從嚴監管系列「組合拳」。

隨著多批大案要案的加快查處，證監稽查執法職能進一步強化，充分發揮了凈化市場環境、維護市場秩序、保護投資者合法權益的核心作用。

從嚴監管

證監會數據顯示，2017年上半年新增案件302起，其中重大案件70起，同比增長1倍以上，辦結立案案件118起，作出113項行政處罰決定，罰沒款金額共計63.61億元，較去年同期增長149%，對30人實施市場禁入，接近去年全年水平。

相比往年，2017年證監稽查工作部署時間來得分外早。3月17日，證監會發布了對2017年專項執法行動的總體部署規劃，表明將繼續嚴厲查處「虛假陳述、內幕交易和操縱市場」等傳統違法違規行為。同時，全面篩查、重點打擊「可能產生系統性風險、影響市場穩定、干擾改革發展」的各類違法案件。

先後多批執法專項行動隨即展開。近日，證監會再部署第三批打擊內幕交易專項行動，18起案件劍指利用「高送轉」、業績預虧、併購重組等典型內幕信息交易，交易和獲利金額巨大，違法主體多樣。

有稽查監管人士告訴《瞭望》新聞周刊，每年執法專項行動並不預設具體批次，而是根據市場動態，及時研判，適時部署。

一切工作的出發點都是「最大程度凈化市場，維護資本市場穩定發展」。他表示，「專項行動是證監稽查一貫依法履職的一段歷史切片，是全面監管下專項打擊和常規查處的互補統一，高壓執法態勢將被保持並不斷深化下去。背後的靈魂，就是依法、全面、從嚴監管組合拳。」

迎難而上

採訪中，《瞭望》新聞周刊記者了解到：近年來證監會每年新增立案數已保持了連續10年的總體增長，而這僅僅是反映稽查強度與難度係數的維度之一；與此同時，新型產品和工具使違法違規行為更趨多樣化、複雜化和隱蔽化。證監稽查人員在調查取證中發現，越來越多的違法資金隱身於結構化資管產品賬戶後，沒有陽光穿透的「窪地」污水橫流。

但與執法任務所匹配的證監稽查執法資源，多年來並沒有實質性的改變。證監稽查系統最大的一次擴容發生在2007年11月稽查總隊成立時，執法力量不足與執法任務繁重的矛盾日漸加劇。

目前，證監稽查工作由證監會稽查局統籌指揮，分布於稽查總隊、滬深專員辦和36家派出機構稽查處室的600多名稽查工作人員密切協同，「巡視」和守護著一個巨量的、具有快速成長性的資本市場。通過執法專項行動「以點帶面」、調查小組「以案代訓」的工作方式，兩年多來，系統辦案能力得到了極大的鍛煉和提高。

結合2017年專項行動部署，證監稽查已鎖定並完成了多起市場熱點案件、併購重組違規案件、操縱市場案件的調查工作，對市場起到了明顯的警示作用。

近年來，證監會還不斷加強與公安司法機關、審計署、網信辦、國稅總局等，以及其他金融監管機構的協作，持續優化信息共享、線索通報、案件移送等執法協作體系。

完善制度

《瞭望》新聞周刊記者了解到，為進一步完善監管，監管部門在制度性保障方面下足了功夫：證監會稽查局不僅制定了「稽查辦案十項禁令」，還試點了稽查案件基礎文檔第三方備案監督制度，強化稽查執法過程全流程監督。與此同時，一系列關於取證和程序指引的內部規範也得到增補和修訂。

在讓違法違規行為有所收斂的同時，稽查辦案已成為觀察監管制度執行的「瞭望口」。「只有常年出海捕魚的漁民才知道網眼大小是否合適，要把這個信息反饋給做網的、拆網的人，才能加以改進。」證監會主席劉士余形象地說。

上述稽查監管人士表示，推動基礎制度完善，已經成為稽查執法的重要功能。這也要求證監稽查人員確立調研型執法理念，促進其從稽查「工匠」向專家型執法者和監管者轉變。

當然，全面提升證監稽查執法效能，還不僅僅是優化執法模式、強化執法規範性就可以解決的問題。打擊證券期貨違法違規，讓違法成本有效震懾潛在違法，既需要監管任務和監管資源的合理匹配，又需要證券市場相關法律法規的進一步完善。

長遠來看，要加快形成融資功能完備、基礎制度紮實、市場監管有效、投資者權益得到充分保護的股票市場，需要立法供給和監管資源跟上動態變化的市場環境，需要各個執法機構的同心協力，更需要行政執法與司法機關的聯手發力。

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新媒體主編 |潘燕

新媒體編輯 | 喻千桓

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