徐明：投服中心「五大絕招」保護中小投資者的合法權益

新華網北京7月14日電 13日下午，中證中小投資者服務中心總經理徐明做客新華網《新華訪談》欄目，與廣大網友交流A股市場的監管動向，以及投服中心持股行權取得的成果。

徐明表示，持股行權是中國證監會利用市場化的方式，加強中小投資者保護和服務的一個新探索。初步統計，投服中心一年來，累計持股行權541次，從五個維度踐行持股行權，切實保護中小投資者的合法權益。

以下為訪談實錄：

2016年2月19日，證監會批准了投服中心持股行權的試點方案。試點方案初期，將湖南、上海和廣東（不含深圳）三個區域作為試點區域，投服中心對轄區內每家上市公司購買並持有一手（100股）A股的股票，以普通投資者的身份行使股東權利，做積極股東、合格股東、示範股東，從市場角度，用法律手段，督促上市公司完善公司治理，強化上市公司規範運作，示範引導中小投資者主動行權、依法維權，充分保護中小投資者合法權益。這是中國證監會利用市場化的方式，加強中小投資者保護和服務的一個新探索。

今年4月14日，證監會又批複擴大了持股行權的試點方案，持股行權由原來的三個地區擴大到全國。截至到6月30日，投服中心共持有全國範圍內滬深兩個交易所共計3147家上市公司的股票。

自2016年5月，投服中心持股行權工作正式實施以來，到今年的6月30日，投服中心共計行權541次，其中現場行權84次包括參加了58家上市公司的股東大會、21家重大資產重組的媒體說明會、1家投資者說明會，4次現場行使查閱權，向上市公司發送股東建議函240件，公開發聲11次，行使質詢權74次，建議權75次，表決權52次。特別值得一提的是，投服中心還有5次行使了訴訟權利。

徐明介紹，投服中心持股行權行使股東權利，主要體現在五個方面：

第一是向上市公司發送股東建議函，對公司章程存在的不足之處提出意見和建議。這些意見和建議涉及到的內容主要是投票機制、分紅制度和反收購條款等。

第二是以現場查閱的形式，對上市公司進行現場行權，行權的重點主要是針對上市公司高送轉配套股東減持、反不當收購條款的限制、投票機制和分紅機制以及公司治理的規範性等問題。投服中心針對問題提出詢問、意見和建議。

第三是參加重大資產重組說明會和投資者說明會。投服中心主要是針對上市公司重組的不確定性和估值的合理性、經營的可持續性、業績承諾是不是可以實現等提出一系列的問題。

第四是公開發聲，比如針對萬寶之爭、一汽轎車違反承諾、雅化集團公司章程修改、格力電器銀隆新能源事件、*ST慧球等涉及中小投資者重大利益的熱點事件，投服中心公開發聲，督促上市公司規範公司治理，倡議股東行使自己的權利。

第五是投服中心向上市公司提起訴訟。對於一些上市公司存在比如欺詐行為、重大信息披露違規、虛假陳述或者違反公司章程等情況，嚴重侵犯廣大中小投資者的合法權益，投服中心以股東的身份或者是接受其他股東的委託，向法院提起訴訟，要求上市公司，包括上市公司的控股股東、實際控制者、大股東、董監高改正或者賠償中小投資者的損失。

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