XBT Provider 因違規被納斯達克瑞典交易所處以 12 萬美元罰款

本周四，納斯達克斯德哥爾摩紀律委員會宣布，將對在該交易所上市中比特幣債券發行商 XBT Provider 處以約 12 萬美元的罰款。據了解，對於此次的處罰，該委員給出的解釋是，XBT Provider 被發現有一些違反納斯達克交易所上市規則的行為，具體表現為：

未能確保向董事會報告風險職能

未能對公司內部網路和 IT 安全進行審核

未能按組織內部規則處理業務上的重大變化

未能遵守適用性法規的相關規定

除此之外，納斯達克還發現 XBT Provider 違反了交易所制定的上市規則手冊中的相關規定。例如未能及時向公眾發布債券信息，招股說明書上也沒有可用於在其官方網站上查看關鍵信息的文檔等。按照規定，XBT Provider 必須在規定時間內向納斯達克交易所上交 2015 年和 2016 年的年度報告，但交易所至今未收到任何相關的文件。

納斯達克斯德哥爾摩紀律委員會指出，當初 XBT Provider 發行的兩種比特幣債券正交易所上市時，該公司表示一定會嚴格遵守相關規定，所以，希望 XBT Provider 能夠虛心接受處罰並改過自新。

在納斯達克交易所公布了該消息之後，XBT Provider 也立即針對此次的處罰發表了聲明。在這份聲明中，XBT Provider 主要強調了 24 起違法行為大部分都發生在 2015 年到 2016 年上半年期間，此時 XBT Provider 並未被現在所屬的 Global Advisors 集團收購，仍屬於 Knc 集團所有，而當時 Knc 正在申請破產，真正發生在被 Global Advisors 收購之後的違法行為只有 4 起，而紀律委員會在闡述違規行為時並未說明具體的發生時間，這使得外界對 XBT Provider 產生了一定程度的誤解。

最後該公司表示，Global Advisors 收購 XBT Provider 之後就一直在致力於確保公司能在遵紀守法方面保持最高標準，公司董事會對於已經發生的違規操作行為表示遺憾，並保證以後會嚴格遵守交易所的法規準則，以此為戒。

2015 年，XBT Provider 發行了兩種基於比特幣價格的債券，隨後便得到納斯達克瑞典交易的批准上市，由於比特幣價格一路走高，這兩種債券也受到了廣大投資者的熱烈追捧。在被 Global Advisors 集團收購之後，這種趨勢更是一發不可收到。今年 6 月份，這兩種比特幣債券的管理資產已經超過 1 億美元，目前，英國最大的證劵經紀公司 Hargreaves Lansdown 也開始向其顧客提供這兩種比特幣債券的諮詢和購買服務。

粹客網是國內首個關注前沿科技領域的科技新媒體和創業服務平台。我們提供最貼近商業化的前沿科技創業報道、最新最全的科技動態資訊以及深刻獨到的行業觀點。堅持挖掘有價值的創新創業項目，致力於成為創新創業者的前沿陣地。

每月精彩評論將有機會獲得神秘禮品，線下活動 or 商業合作請私信微信公眾號（cheekrnews）或發郵件到粹客網官方郵箱。

點擊展開全文

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！