證監會鼓勵地方將創新創業債納入財稅支持體系

國際在線報道（記者 李雯婷）：在７日舉行的證監會例行發布會上，證監會新聞發言人高莉發布了關於開展創新創業公司債券試點的指導意見。創新創業債將步入常規發行，證監會將進一步推廣創新創業債試點工作。同時，證監會還通報了近年「老鼠倉」執法情況，自２０１４年以來已移送８３起「老鼠倉」案件 涉案金額８００億元。

為充分發揮交易所債券市場支持高科技成長型企業發展、服務實體經濟的積極作用，探索適合創新創業企業發展的債券市場服務支持新模式，近日，證監會發布《中國證監會關於開展創新創業公司債券試點的指導意見》。證監會新聞發言人高莉介紹，《指導意見》明確了創新創業債屬於公司債券的一個子類別，發行主體範圍包括創新創業公司以及募集資金專項投資於創新創業公司的公司制創業投資基金和創業投資基金管理機構。同時鼓勵地方將創新創業債納入財稅支持體系。「證監會將建立創新創業債的配套機制，包括專項審核、綠色通道、統一標識等；允許非公開發行的創新創業債設置轉股條款。並將創新創業債的承銷情況納入證券公司經營業績的排名體系，和履行社會責任評價體系。鼓勵相關部門和地方政府將創新創業債納入金融財政的支持體系。」

高莉表示， 下一步，證監會將擴大創新創業債的試點規模，完善體制機制，適應創新創業企業的融資需求，進一步提高債券市場服務實體經濟的能力和水平。

當天的新聞發布會上，證監會還通報了近年「老鼠倉」執法情況。老鼠倉，具體指莊家在用公有資金拉升股價之前，先用自己個人如機構負責人，操盤手及其親屬，關係戶等等的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位後個人倉位率先賣出獲利。

證監會新聞發言人高莉介紹，２０１４年以來證監會共向公安機關移送涉嫌犯罪案件８３起，涉案交易金額約８００億元。截至今年５月底，司法機關已經對２５名金融資管從業人員做出有罪刑事判決，證監會已經對１５名證券從業人員採取證券市場禁入措施。

高莉指出，當前，「老鼠倉」違法犯罪仍然時有發生，並呈現以下特點：「一是違法行為持續時間長，交易和獲利金額大，長期、嚴重損害委託人利益。二是個別經營機構「窩案」頻發，有的機構多名從業人員同時涉案，有的機構同一崗位前後任投研人員先後涉案。三是案發崗位除了投資經理、研究人員，還涉及交易員、銷售人員、部門總監甚至機構高管，相關人員保密意識十分淡薄。四是信息傳遞型交易逐漸增多，出現從業人員相互交換信息或與利益關係人內外勾結、共謀作案的現象。五是案發領域從基金行業向保險資管、託管銀行蔓延。」

高莉透露，上述情況已經引起監管部門高度重視。下一步，證監會一方面將積極探索跨部門信息共享、聯合檢查，健全綜合防控長效機制；推動出台「老鼠倉」司法解釋，明確執法標準；綜合運用行政處罰、市場禁入、刑事追責等方式加大違法成本，切斷利益輸送暗道。堅持「零容忍」，發現一起，查處一起，努力實現資產管理市場秩序的根本好轉。

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