索賠預徵集工作，正式啟動！是否退市？需密切關注證監會的最終認定！

本報記者*許立婷

編輯*李彥

三房巷(600370)因信披違規被證監會立案調查，大眾證券報和財信網記者從公司處證實，被調查與公司2014、2015年度資金占用一事有關。公司補充發的退市風險警示僅是按要求發，退市概率並不大。不過調查一事還是對股價造成了影響，若證實公司存在信披違規，投資者可通過索賠來彌補損失。

被調查與資金占用有關

三房巷4日晚間發公告，稱收到證監會的《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《證券法》的有關規定，證監會決定立案調查。除公司外，公司董事長卞平芳等12名現任高管，及前任董事長卞剛紅等6人也同時收到調查通知書。

之後，公司又發了一篇《關於收到中國證券監督管理委員會調查通知書的補充公告》，在補充公告中稱，如因前述立案調查事項被證券會最終認定存在重大違法行為，公司股票存在可能被實施退市風險警示及暫停上市的風險;如最終未被證監會認定存在重大違法行為，則不存在退市風險。

記者從公司負責接待投資者工作人員處了解到：「調查主要是非經營性資金占用的事，可能暫停上市的風險是按要求必須要發的，我們覺得目前情況來看應該不會。目前對公司的影響無法估計，因為都是2014、2015年度的事情，調查工作的進展我們也無法了解。」

違規事項追溯到三年前

上述工作人員所指的非經營性資金占用一事發生在2014年。在2014年3月起至2015年12月期間，三房巷控股股東江蘇三房巷集團有限公司(下稱「三房巷集團」)及其子公司江陰興宇新材料有限公司、江蘇海倫石化有限公司、江蘇三房巷國際貿易有限公司、江陰海倫化纖有限公司採用期間佔用形式違規佔用上市公司非經營性資金累計10.13億元，而三房巷未按規定披露。

今年3月10日，三房巷收到江蘇證監局的行政監管措施決定書。江蘇證監局決定，對三房巷及相關負責人出具警示函的懲罰。至於為何會相隔近4個月後被立案調查，該工作人員表示並不清楚。

與蝶彩合作無具體進展

2016年4月，三房巷集團與蝶彩資產管理(上海)股份有限公司簽訂了《財務顧問服務協議》，若蝶彩資產所提供顧問服務達到三房巷集團要求，三房巷集團可以折價轉讓5%公司股票的方式或者以現金方式向蝶彩資產支付顧問服務費。

此事還曾受到上交所關注，要求三房巷集團和蝶彩資產根據 《股票上市規則》的規定，核實前述協議除股權轉讓事項外，其他事項是否達到應當披露的標準，並提供相關內幕信息知情人名單，供上交所進行內幕交易核查。

在簽訂的協議中，並未說明未來是通過兼并收購、引入戰略投資者還是設立併購基金或其他方式進行尚未確定，具體合作是通過三房巷集團或上市公司還是集團其他子公司層面開展也未確定。

目前該協議簽訂已經一年多了，上述工作人員說：「該協議是集成層面的，據我了解現在沒什麼進展，給不給股權也要看服務情況。」

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