基於ESI資料庫的我國「985工程」高校一流學科評價研究

作者簡介：姜華，大連理工大學高等教育研究院副院長，教授，博士生導師，主要從事大學治理、教育測量與評價、民辦高等教育等研究；劉苗苗，大連理工大學高等教育研究院碩士生，主要從事教育經濟與管理研究；劉盛博，大連理工大學高等教育研究院講師，博士，主要從事科技評價與教育評價研究。

摘要：「985工程」高校是我國高等學校科學研究的主要力量，在我國「雙一流」建設中具有重要作用。最新的ESI資料庫的數據表明，39所「985工程」高校進入ESI的學科在全國高校進入ESI的學科中比重已達40%以上。藉助ESI數據指標，分別從世界影響力學科、世界一流學科、潛在優勢學科和臨界影響力學科四個方面對我國「985工程」高校的一流學科進行評價。結果顯示：我國「985工程」高校已有373個學科達到世界影響力學科水平，有53個學科達到世界一流學科水平，有32個潛力值大於0.9的優勢學科和24個臨界影響力學科。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010－2020年）》明確提出，到2020年要建成一批國際知名「有特色」高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平。2015年11月國務院印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，該方案總體目標的第一步即：到2020年，若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列。在我國高等學校的「雙一流」建設中，一流學科建設是一流大學建設的基礎，一定數量的一流學科才能真正支撐起一所一流大學並成為其顯著特徵之一［1］。一流學科的評價無疑對於一流學科的建設至關重要，在世界一流學科評價方法方面，人們主要藉助ESI資料庫中的定量指標來評價一流學科［2］［3］［4］［5］［6］，其中，已經對我國「985工程」高校的一流學科現狀進行了詳細分析，並發現，「985工程」建設高校是我國高校科研的主力軍和先鋒隊。但是這些分析並沒有對各個「985工程」高校學科進行詳細的評價，也沒有評價潛在優勢學科和臨界影響力學科。本研究將以ESI資料庫為基礎，對我國「985工程」高校的學科發展做詳細評價。

一、數據來源與評價方法

ESI（基本科學指標）資料庫是專門搜集和反映世界各國22個主要學科的論文被引情況的權威工具，能夠充分體現各個學術機構的論文質量與國際競爭力和影響力。ESI劃分的22個學科按英文字母排列依次為：農業科學、生物學與生物化學、化學、臨床醫學、計算機科學、經濟學、工程學、環境科學與生態學、地質學、免疫學、材料科學、數學、微生物學、分子生物學和遺傳學、綜合交叉學科、神經科學與行為科學、藥理學與毒理學、物理學、植物學與動物學、神經病學與心理學、社會科學總論、宇航學。ESI資料庫的主要評價指標有：高被引論文（Highly Cited Paper）、熱點論文（Hot Paper）、高水平論文（Top Paper）、研究前沿（Research Fronts）。目前，ESI已經廣泛的被學術界所認可，其主要原因為資料庫是國際通用的、有完善的數據源（Web of Science核心合集）、有成熟的平台（In Cites、ESI）、有可靠的指標（CNCI等）等。教育部2012年學科評估開始將ESI納入學科評估體系，將「ESI高被引論文數」與最新發表的高水平期刊論文同時納入評價指標，創立了學術論文評價的新質量文化。ESI也被納入了「2011協同創新中心」的評審要求，其中面向科學前沿的協同創新項目，對單位的評審要求之一即為高校主體學科進入ESI前1%行列，並擁有國家重點研究基礎［7］。

本文利用ESI資料庫及其相關平台對「985工程」高校的學科進行評價，我們主要評價內容包括以下四方面：

一是世界影響力學科。ESI收錄的學科指的是全球學科排名前1%的學科，這些學科被認為在世界上具有一定影響力。

二是世界一流學科。武漢大學學科評價研究中心邱均平教授將學科全球排名進入到ESI前10%以內的學科界定為世界一流學科。

三是潛在優勢學科。潛在優勢學科指的是某學科雖然目前沒進入ESI排名，但從它近10年總被引頻次來看，已經接近世界影響力學科閾值，並具備在較短時間內進入ESI的潛力，本研究中將機構中近10年某學科總被引頻次與該學科ESI閾值的比值定義為該學科的潛力值。

四是臨界影響力學科。臨界影響力學科指的是某學科雖然已經進入ESI排名，達到世界影響力學科水平，但從所處位置來看，這些學科存在被排擠出ESI的危險。本文中將某學科的全球排名與該學科進入ESI中的機構數的比值定義為臨界值，將臨界值大於0.9的學科稱為「危險位置」學科。

二、我國「985工程」高校學科的世界影響力水平

根據2016年7月14日ESI更新的數據，我國39所「985工程」高校，共計有373個學科進入到全球的前1%中（中央民族大學除外，截止數據分析為止，沒有一個學科進入到ESI前1%。中央民族大學是我國研究民族問題的中心之一，其學科門類主要集中在民族學、社會學學科群，民族語言文學學科群，民族藝術學科群等是具有民族特徵的學科，ESI中並沒有明確的學科群與其相匹配，所以到目前為止中央民族大學沒有進入到ESI的學科）。在「985工程」高校分布的18個省份中，省際之間的差別也是相當明顯，具體結果見表1。

由表1可以看出，進入ESI學科數排名前五的省份有：北京地區7所高校共進入68個學科，佔總數的18.2%；上海地區4所高校進入了50個學科，佔總數的13.4%；湖北地區2所高校進入了27個學科，佔總數的7.2%；江蘇省有2所高校進入了25個學科，佔總數的6.7%；山東省和廣東省分別有2所高校進入了24個學科，佔總數的6.4%。從「985工程」高校進入ESI前1%的學科情況來看，進入ESI前1%的高校排名在前五的有：北京大學20個學科；中山大學和浙江大學18個學科；復旦大學和上海交通大學17個學科。

三、我國「985工程」高校世界一流學科發展水平

進入ESI排名的學科領域一般被認為具備較好的國際影響力，而進入ESI排名前10%的學科（即世界排名前1‰）則標誌著達到了國際頂尖水平，屬於世界一流學科。在我國「985工程」高校中，部分高校的學科排名已經達到了ESI全球排名千分之一，表2列出了進入ESI全球排名千分之一的學科及其排名，排名依據為該學科論文的總被引頻次。由於各個國家科研論文的出版程度不同，儘管我國科研論文的產量每年都在大幅度的增多，可從科研質量上來說仍然與國際上的先進水平存在差距，因此，總被引頻次這一指標能間接地反映「985工程」高校在科研學術上的質量。目前我國已有8類學科達到世界一流學科水平，其中化學學科進入世界一流學科的高校最多，達到16所。工程學學科其次，有15所高校達到世界一流學科水平。39所「985工程」高校中共有52個學科達到世界一流學科水平，充分體現出「985工程」高校在我國一流學科建設中的重要地位。

從「985工程」高校學科整體分布來看，我國在世界上影響力較大的學科主要集中在化學、工程學、材料科學與物理學等學科，具體見圖1。

從圖1可以看出，進入ESI前1%的機構數在20個以上的學科主要有工程學、化學、材料科學、物理學、生物學與生物化學、數學、臨床醫學、計算機科學、環境生態學九大類學科，這些學科進入到ESI的機構較多，其最主要原因在於這幾大類學科所包括的學科門類較多，如我國工程學除了2所「985工程」高校沒有進入ESI外，其他全部工程學都進入到ESI前1%，其具體原因：我國工程學的主要支撐學科不僅涉及工學門類，還涉及理學和管理學門類，主要涉及三大門類，其中工學門類是我國工程學學科的主要支撐門類，具體支撐一級學科主要包括電子科學與技術、控制科學與工程、計算機科學與技術、動力工程與工程熱物理、機械工程、土木工程、石油與天然氣工程、材料科學與工程等，理學門類中的化學、物理學和數學也是我國工程學學科發展的主要支撐學科。此外，管理學門類下的管理科學與工程學科對我國工程學發展也具有較大貢獻。雖然在我國學科分類體系中工程學並沒有專門的學科門類，但我國工程學學科已經達到世界一流學科水平，且已經形成了學科群。

與此相反，進入機構較少的機構數在5個以下的學科主要集中在宇航學、神經病學、綜合交叉學科、經濟學。在ESI資料庫評價中，ESI收錄的期刊主要包括SCI和SSCI，且主要以英文期刊為主，在我國科技期刊不可能全部以英文為主，綜合人文社科的研究因為研究樣本的空間屬性問題，具有一定的局限性。

「985工程」高校入圍全球ESI全球1‰的學科主要有八類學科：化學、工程學、材料科學、物理學、臨床醫學、農業科學、計算機科學、植物學與動物科學。其中有16所高校的化學進入了ESI全球千分之一水平，佔據「985工程」高校進入ESI前1%機構總數的45.7%；有15所高校的工程學進入到ESI全球千分之一水平，占「985工程」高校已進入機構總數的40.5%；有11所高校的材料學進入到ESI全球千分之一水平，占「985工程」高校已進入機構總數的31.4%等。因此，從整體分析得出，在「985工程」高校入圍ESI前1%的學科排名中，進入ESI前1%的學科機構數越多，其相應的入圍ESI千分之一的學科機構也就越多，排名也相應的越靠前。

四、「985工程」高校潛力學科與臨界學科分析

潛力學科的分析對於「985工程」高校在未來時間內衝擊ESI前1%提供了理論依據。首先需要藉助ESI平台中InCites工具，計算「985工程」各個高校各個學科近10年的總被引次數。其次在ESI資料庫中獲取各個學科進入ESI的總被引頻次閾值。最後，採用InCites中各個高校學科的總被引頻次與該學科進入ESI的總被引頻次閾值的比值來衡量該學科進入ESI前1%的潛力（其中ESI資料庫中時間段大概為10年，而InCites工具檢索到的數據是2006年1月1日至今的數據，因此計算過程中將2006年1月1日至2006年6月30日期間發表的論文刪除）。

本研究中將潛力值大於0.9的學科稱為潛在優勢學科，共得到32個潛在優勢學科。其中主要集中在計算機科學、農業科學、社會科學總論、數學等，這些優勢學科有較大可能在短時間內進入到ESI排名，它們是我國一流學科建設的儲備學科，具體見表3。

從表3可以看出，除了宇航學、神經病學、微生物學、工程學、材料科學、藥理學與毒理學沒有潛在優勢學科，32個優勢潛力學科共包含了16個ESI學科。目前「985工程」高校進入ESI前1%的學科中，宇航學、神經病學與微生物學都是較少進入ESI前1%的學科，相對其學科潛力也並不突出；工程學和材料科學是較多進入ESI的，而藥理學與毒理學並非所有「985工程」院校都有此學科。從整體分析角度看，潛在優勢學科主要集中分布在進入ESI前1%的機構數量「中間位置學科」，相對而言其學科發展潛力巨大，有望短期衝擊進入ESI前1%。

此外，本研究中將ESI中學科排名90%之後的學科視為臨界影響力學科。在ESI資料庫中，除了存在潛在優勢學科，還有一些學科雖然已經進入了ESI前1%，但這些學科排名可能處於「危險位置」，隨時面臨被其他機構擠出ESI的危險。「危險位置」學科與「優勢潛力」學科二者之間是「此消彼長」的關係，目前「危險位置」學科（排名在90%以後）有24個，「潛力值」（大於0.900）有32個學科針對這部分學科，高校應大力發展其學科優勢，提升其學科潛力，避免其被「擠出去」的可能。表4中列出了24個處於「危險位置」的學科，雖然從這些學科已經達到了世界影響力水平，但學科建設過程中仍不能鬆懈，積極努力擺脫臨界影響力學科位置。

五、ESI學科評價的局限性

ESI學科評價體系作為一項國際認可評價體系，在一定程度上可以作為衡量學科發展國際影響力的評價工具，其在我國「985工程」高校建設一流大學過程中起了風向標的作用。但是在實際的科研績效評價中，ESI資料庫仍然存在一定的局限性。

（一）評價指標的單一性

ESI資料庫評價的學科有22大類，主要以某一學科論文進入ESI前1%作為評價標準，評價的指標是以SCI和SSCI論文為主導，以論文被引用頻次的高低作為排序標準，ESI指標的單一性使得評價有失偏頗，所以單一的用ESI的學科論文數來衡量一個學校的發展是不全面的。而在我國高等教育的學科設置包括13大學科門類，共有111個一級學科，其評價的指標是多元的。另外具體考量ESI學科時，22個學科與我國教育部學科是不相匹配的，因此ESI學科評價並不能完全反映一所高校真正的學科結構和對社會做出貢獻的能力。

（二）評價主體以英文為主，對非英語國家不佔優勢

ESI資料庫評價的標準前提是SCI和SSCI收錄的論文，我國科技期刊數量將近5000種，英文科技期刊有212種，只佔總數的4%［8］。SCI收錄的源期刊數在不同國家和地區間的分布極不均衡，長期居於世界前5位的國家是美國、英國、荷蘭、德國和日本，在中國約6000種科技期刊中，僅有76種期刊入選SCI，收錄種數只有美國的3%，中國科技期刊在國際上的影響力與美、英、德、日等國家相比仍有很大的差距［9］。因此，可以看出ESI主要評價的論文是以英文文獻為主，這對於非英語語言主導國家的大學來說評價過程並不佔據優勢。

（三）無法對所有的高校學科進行評價

首先，在ESI的數據評價中，不包含藝術和人文學科，其評價的主要側重在理工科而非綜合人文社科，人文社科類的評價不佔優勢，導致特色院校和非工科理工院校處於被動地位。例如在「985工程」高校的學科分析中，中央民族大學由於其辦學的特色以及其學科設置的特殊性，在ESI的學科評價中不能很直觀地得到展現。另外，在ESI資料庫中，夠進入ESI的前提是其論文的被引頻次在全球學科內達到ESI前1%。截止目前為止，中國大陸地區入選該資料庫的機構有606個，入選的機構數量是有限的。

參考文獻：

［1］劉經南.樹立大學科建設理念推進一流學科的跨越式發展［J］.中國高等教育，2005，（Z1）：19-20.

［2］張偉，徐廣宇，繆楠.世界一流學科建設的內涵，潛力與對策［J］.現代教育管理，2016，（6）：32-36.

［3］張莉莉，李興國.我國省屬高校ESI世界前1%學科分布特徵及發展策略［J］.現代教育管理，2016，（6）：37-42.

［4］趙蓉英，郭鳳嬌.中國一流學科發展之質量［J］.高教發展與評估，2016，（3）：1-10.

［5］邱均平，樓雯.「985」大學世界一流學科建設成效研究——基於「武大版」世界大學評價結果的分析［J］.中國社會科學評價，2015，（2）：115-125.

［6］鄭燕，楊頡.我國高校入圍ESI世界前1%學科的現狀與趨勢［J］.中國高教研究，2013，11：14-18.

［7］楊權海，趙乃瑄，金潔琴，等.基於ESI的江蘇高校優勢學科評估實踐與思考［J］.上海教育評估研究，2016，（2）：53-59.

［8］張嶸，李晶，朱麗萍.高校創辦英文版科技期刊的模式探討［J］.中國科技期刊研究，2012，23（2）：294-296．

［9］毛莉，陳惠蘭. SCI收錄中國期刊的統計分析與研究［J］.現代情報，2009，（12）：156-160.

本期執行編輯：王曉卉；責任編輯：王舒

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！