證券營業部聘請外部人員擔任講師，是否合規？

討論1：核心應當關注是否構成證券投資諮詢管理辦法里的「證券投資諮詢」服務的要素。如果是一般證券知識，不需要資格。如果涉及證券投資諮詢內容，那就應該具有相應資格。

討論2：每個監管局的要求有差異，沒有很明確的標準的。

討論3：基本常識性的表示、宏觀分析的，學術性的金融概念和業務解釋可以，涉及買入賣出建議，個股分析的不行。

延伸：《證券業從業人員資格管理辦法》：在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員，應當按照本辦法規定，取得從業資格和執業資格。

本辦法所稱從事證券業務的專業人員是指：（一）證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

來源：券商合規小兵

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！