許小年：回蕩的鐘擺

撰文：許小年

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目前中國經濟進入了一個困難期，在思考解決方案之前，我們需要對中國經濟的嚴峻現實有個清醒的認識。經濟學家許小年在《回蕩的鐘擺》（中國計划出版社，2017年8月出版）一書中深度解析「中國模式」，探索重回市場化改革之路的可能性。

要想經濟復甦，必須先化解凱恩斯模式所積累的種種風險，這個過程在時間上可能不會太短。在清理了債務、過剩產能和銀行壞賬後，需要回歸改革開放前半段的中國模式，也就是亞當·斯密模式。國際上一些人以為中國模式就是大政府、強幹預，這是誤解，他們不清楚中國經濟改革的路是怎麼走過來的，一路上又發生過什麼樣的變化，他們也沒有搞懂斯密模式和經濟增長的關係，生搬主流的凱恩斯經濟學理論，硬套在中國的經濟現實上。

我們需要獨立思考，了解改革的歷史，深入分析過去成功的原因和當前困難的根源，找到解決的方案。只要堅定不移地推動市場化改革，中國經濟重回繁榮完全是可以預期的。

以下文字受權摘自該書。

從秦到清不是封建社會

這是中國歷史研究中的最大「冤假錯案」。從秦始皇到清宣統， 明明兩千年的專制王朝，硬被張冠李戴地定性為封建社會，致使天下以訛傳訛，謬誤流行至今。適時糾正這一錯誤，準確判斷這兩千年的性質，不僅有助於理解中國社會的發展何以長期停滯不前，而且可以為研究傳統社會向現代社會的轉型，提供一個新的思路。

何謂封建？由《大英百科全書》可知，封建主義（Feudalism）一詞最早出現在17世紀，用於描述中世紀的西歐社會。在各種著作和研究中，這個詞的含義不盡相同，最寬泛的定義涵蓋了西歐中世紀全部的經濟、法律、政治和社會關係，而最狹義的用法僅指具有貴族身份的封君（Lords）和封臣（Vassals) 之間的契約關係。

定義無論寬窄，封君和封臣的契約關係為封建社會所特有，畫龍點睛地道出了封建社會的實質。封君賜予封臣一份領地或采邑， 為封臣提供保護 ；作為交換，封臣宣誓對領主的忠誠，以及承諾進貢、 勞役和兵役等義務。封臣在自己的領地上享有較為完整的治理權或統治權，主要包括司法、財政和軍權。土地與治理權是否結合在一起，封臣是否擁有治理權，這是區分封建社會與其他社會形態的關鍵。

在中文文獻中，「封建」一詞經常被簡化地拆解為封土建國或封爵建藩，建國或建藩準確地說明了封建社會的實質——政權的逐級承包。西歐歷史上大致有國王 - 諸侯 - 騎士的三級承包，日本為幕府 - 大名 - 武士，而中國的西周則是周天子 - 諸侯 - 大夫的三個等 級。下級封臣均擁有治理權，諸侯、大夫等封臣不僅形同而且基本上就是自己領地上的國王。

公元前221年，秦統一中國，始皇採納丞相李斯的建議，「廢封建，立郡縣」，由皇帝直接派出郡守，通過從中央到地方的官僚網系， 統治幅員遼闊的大帝國。雖然郡守、縣令在轄區內擁有巨大的權力， 他們與昔日之諸侯不可同日而語，兩者的根本區別在於權力的來源， 以及由來源決定的權力性質。

官員經皇帝授權進行統治，而諸侯則以承擔義務換取治理權，前者為上下級的單向命令關係，而後者為雙向的契約關係。封建社會中的國王得到封臣的忠誠和義務承諾的同時，必須尊重和保護封臣的權利，如果國王破壞契約，侵犯封臣的權利，封臣可以用包括軍事在內的各種手段反抗。專制主義的皇帝則待官員如奴隸，所謂 「君令臣死，臣不得不死」，官員不但沒有自主的治理權，甚至喪失了生命的權利。簡言之，官員的權力是皇帝給的，封臣的權力來自契約保障的權利。

至於歷代皇朝所封的王、侯，除了少數幾個朝代的初期如西漢、 西晉和明朝，大多數僅有爵位和收入，而無實際的地方治理權，與封臣享有的權利相比，不啻天壤之別，史家稱為虛封而非實封，虛就虛在只封爵而不建國。漢高祖劉邦實封同姓九國，結果吳王劉濞造反，漢景帝平亂撤藩，此後所封諸王又回復到虛位上。如此只封不建，豈可稱為封建社會？

從秦到清的兩千間，中國政體的主要形態是中央集權的皇朝專制，經濟上以家庭為單位的小農經濟為主體，與西歐封建社會的采邑或莊園經濟又有著本質的不同。在莊園中耕作的農民只有土地的使用權，而無所有權。農民接受莊園主的保護，對莊園主承擔忠誠、 勞役等義務，一如封臣之對於封君。中國的自耕農則擁有土地和人身自由，不必依附別人，除了向國家納稅（包括徭役），再無其他義務。

從秦到清不是封建社會，學術界早已有共識，現舉數例如下， 有興趣的讀者可參考馮天瑜教授所著《封建考論》（武漢大學出版 社，2005）。周谷 城提出，從周武王滅商到秦統一，中國的政治是封建制度，之後變為統治於一尊的郡縣制（《中國社會之結構》，1930）。瞿同祖研究了封建社會的土地、宗法、階級和政治制度（《中國封建社會》，1936），認為周武王在全國建立了系統的封建組織， 而秦統一天下，結束了封建社會。錢穆在《國史大綱》（1939）的引論中說 ：「以政制言，中國自秦以下，即為中央統一之局，其下郡、縣相遞轄，更無世襲之封君，此不足以言『封建』。」西漢諸王 僅衣租食稅而已，封邑內的治理，仍由國家委派官吏主持。錢穆又指出，秦以後的土地可自由買賣，地主和農民為經濟契約關係，不似封建社會中地主即封君，佃戶為依附封君的農奴。梁漱溟也以人身依附關係作為封建制的特徵（《中國文化要義》，1949），在他看來， 封建制僅存於周朝，秦漢之後，進入地主 - 自耕農經濟和官僚政治。 胡適稱殷商西周為封建時代，秦漢以下為專制一尊主義時代（《中國哲學史大綱》，1926）。

否定秦至清的封建說，這些學者也指出了產生這一謬誤的根源。 從方法論上講，不顧中國的具體情況，生搬硬套西歐社會發展階段 論的一家之言，結論不是產生於研究之後，而是先有原始社會 - 奴 隸社會 - 封建社會 - 資本主義 - 社會主義的五階段模式，再削足適履，裁量修改中國歷史，以便與預定模式相契合。國情的特殊性湮沒在對普遍規律的信仰之中，對社會的複雜演進過程的研究退化為簡單公式的機械套用。

馮天瑜教授的專著顯示，秦至清封建說的首倡者為陳獨秀。陳氏於明治末年多次遊學日本，適逢日本思想界批判封建遺毒。陳深受影響，將清廷比作德川幕府，為保守、落後、愚昧和反動勢力的總代表。明治維新推翻幕府，剷除封建制度，陳認為欲使中國現代化， 也必須打倒滿清，於是提出反封建的口號。清廷的確已成中國發展之障礙，但並非因為封建制，而是壓抑和窒息社會活力的集權專制。

郭沫若為主張封建說的另一人，郭氏著重從經濟的角度論證， 中國社會的發展亦遵循「五階段」模式，商周為奴隸制，秦漢之後則是封建制（《中國古代社會研究》，1930）。

從學術界公認的定義可知，既然封建指封土建國，或政權的逐級承包，封建社會必然是政治分權，不可能與中央集權並存。至於主要矛盾說，暫且不論在人類社會的每一發展階段上，社會演進是否皆由兩大階級的鬥爭推動，世界各國封建社會的歷史表明，國王和諸侯以及諸侯和諸侯之間的矛盾往往主導了社會發展的方向，農民的作用則極少見諸史冊。

以英國為例，自諾曼征服（1066年）全面建立封建制後，王室、教會和貴族間的衝突主導了歷史的進程，對英國歷史有著重大影響的《大憲章》（1215年），就是國王和貴族鬥爭的結果，雙方達成妥協，以法律的形式確定了貴族的權利和義務。英國封建制的衰落與瓦解是個漫長的漸進過程，與王權和法律的擴張、經濟的發展、人口的變動、農民的反抗等多種因素有關，並非主要因農民鬥爭而崩潰。我國春秋戰國時期，王室衰微，群雄並起，激烈的軍事與政治競爭迫使秦國進行改革，率先廢除封建制，建立中央集權的郡縣制， 再經秦始皇的兼并戰爭，推廣到全國。可見封建制之消亡，並非農民和地主的鬥爭所致。倒是秦統一之後，皇朝的更迭大多通過農民起義完成，農民和官僚地主之間的衝突，反有可能構成集權專制社會的主要矛盾，這正說明了秦漢以降，中國不是封建社會。

應當指出的是，馬克思本人並不贊同社會發展遵循普遍規律的命題，反對將西歐模式普世化，認為前資本主義的社會形態可以是多樣的，例如亞細亞生產方式、斯拉夫形態的所有制、東方專制主義等，資本主義不一定非要從封建社會脫胎而來（詳見馮天瑜，2005）。馬克思還批評了「封建」概念的任意延伸和濫用，強調封土封臣、人身依附（包括封臣對封君的依附和農民對領主的依附）作為封建社會的特徵，並且明確表示，君主專制和封建主義是不相容的，君主專制產生於封建制衰落之時，沒有鞏固而是摧毀了封建社會。秦始皇廢封建、立郡縣，就是集權專制與封建制度不可並存的明證。

圍繞著中國社會性質的判斷，學界曾有中國歷史分期的論戰，從「五四」運動開始，至今仍未形成共識。儘管參與者眾，那場論戰的學術價值並不高。在社會發展「五形態」的同一前提下，爭論集中於封建社會的起始點，始於春秋，還是戰國，抑或秦、西漢…… 直到魏晉南北朝，每朝都有一派。無論起點在哪裡，各派均以滿清為封建社會的終止點。這是因為在「五形態論」的框架下，封建社會只能在清朝結束，如果劃斷在其他朝代比如宋元，則明清就是資本主義，無法自圓其說。起點百家爭鳴，終點高度一致，這論戰不顯得有些怪誕嗎？思維定式之害，於此可見一斑。

就學術而論，可視「五形態論」為探討西歐文明演化規律的嘗試之一，它既不是唯一的，也談不上「放之四海而皆準」。社會學的奠基人韋伯就另建體系，將西歐的歷史分為古代社會、傳統社會和現代社會三個階段。英國歷史學家湯因比認為，單一的直線式社會演進模式與歷史不符，主張從多線式的和多模式的動態相互作用中理解歷史。在「宏觀歷史」研究中，馬克思以經濟為主線，在韋伯那裡是觀念，而湯因比的《歷史研究》則以宗教提綱挈領。角度不盡相同，各有自己的道理，複雜的人類文明歷史，恐怕也只有從多方面綜合考察，才可窺得真相的一二。

從秦到清不是封建社會，這兩千年的社會性質是什麼？雖然各家眾說紛紜，共同的一點是專制主義。如果此說成立，中國近代史的研究就要換個思路，資本主義生產方式未在中國出現，原因不在封建剝削和壓迫，而是集權專制。市場經濟所要求的權利、契約和法治意識在封建社會中並不缺乏，卻遭到集權主義的壓制和破壞， 「資本主義萌芽」在明清之際的夭折可能不是由於封建社會太長了，而是因為封建社會太短了。

中國封建社會過早地結束於秦統一之時，六百多年之後，日爾曼人方在西歐揭開封建社會的序幕。難怪梁漱溟說，中華文明是一個早熟的文明。

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