全球ICO監管趨嚴：美國證監會首次指控ICO融資詐騙

摘要：美國證券交易委員會（SEC）起訴Maksim Zaslavskiy及其兩家公司，稱他們以高回報為誘餌進行ICO融資，聲稱擁有專業人員打理業務，並將投資鑽石生意，但實際上這種團隊和業務全都不存在，且ICO還沒登記……

*本文來自華爾街見聞（微信ID：wallstreetcn），作者祁月。更多精彩資訊請登錄wallstreetcn.com，或下載華爾街見聞APP。*

針對虛擬貨幣交易的監管在多個主要國家都呈現趨嚴態勢：中國和韓國相繼全面禁止所有形式的代幣融資（ICO），美國也採取了實際行動。

周五，金融監管機構美國證券交易委員會（SEC）宣布，對Maksim Zaslavskiy及其設立的兩家公司發起民事訴訟，認為其在ICO中誤導並欺詐投資者，出售未經登記註冊的證券資產。

其中一家名為REcoin Group Foundation是以區塊鏈技術為基礎的房地產企業，另外一家公司DRC World則是一個鑽石會員俱樂部。SEC稱，他們向投資者進行虛假代幣融資活動，並且在沒有「實際操作」的情況下作出高回報承諾。

SEC表示，REcoin Group Foundation嚴重誤導投資者，聲稱自己是一家「擁有專業的律師、經紀人和會計師團隊」用以打理公司的房地產業務，但實際上並不存在這樣的人員團隊。

與此類似，DRC World是一家空殼公司。SEC稱，這家公司宣稱將投資鑽石，並為投資者提供產品折扣，但該公司並沒有投資鑽石或開展任何業務。

SEC還稱，Maksim Zaslavskiy聲稱公司籌集了「200萬至400萬美元」，但實際上只籌集了30萬美元。

「投資者應該警惕那些以兜售ICO來產生超高額回報的企業，」SEC紐約地區辦公室主任Andrew Calamari說，「正如我們在指控書中提到的，Maksim Zaslavskiy利用新技術可以帶來可觀的投資回報來引誘投資者。」

SEC在獲得一份緊急法院令之後，凍結了Maksim Zaslavskiy個人及其公司的資產。

根據Autonomous NEXT的統計數據，全球ICO市場今年井噴至超過20億美元。

風投公司Trinity Ventures普通合伙人Schwark Satyavolu認為，ICO市場存在泡沫，「如果投資者繼續以當前的速度投入資金，就可能發生下一場次貸危機。」

監管趨嚴

最近，ICO在全球多個主要國家遇到監管機構的嚴厲打擊，因相關公司可以利用這些資金快速籌集資金，而不必向投資者披露實質性的信息。

就在本月初，中國發布公告稱，ICO是向投資者籌集比特幣、以太幣等所謂「虛擬貨幣」，本質上是一種非法融資行為，涉嫌非法發售代幣票券、非法發行證券以及非法集資、金融詐騙、傳銷等違法犯罪活動，「各類代幣發行融資活動應當立即停止。」隨後，中國ICO發布、交易平台全線關停。9月中旬，風暴蔓延到了比特幣，監管機構要求比特幣交易所停止交易並關停。

昨日，韓國金融服務委員會（FSC）也表示將禁止所有形式的ICO。不過，FSC還稱，這並不意味著政府將虛擬貨幣交易納入韓國金融系統，政府將繼續監控市場，以觀察是否需要更多的管控措施。

除了中韓之外，美國、英國、澳大利亞等國也相繼出台了針對ICO的措施。

SEC於9月25日在官網宣布，將打擊涉及分散式賬本技術和ICO的違規行為。7月25日，SEC明確ICO代幣是一種證券，在其監管範圍內，需要符合聯邦證券法的相關規定，並提醒投資者謹慎作出投資決定。

9月28日，澳大利亞證券與投資委員會出台了ICO發行的監管指南，警告投資者必須對其中隱含的風險和欺詐有所警惕。

英國金融監管部門則在9月12日發布了類似警告。

但日本卻是個特例。日本金融監管機構金融服務局（FSA）昨日宣布，11家虛擬貨幣交易平台在日本獲得註冊。另外還有17家也被允許在日開展業務——儘管日本也曾有過黑歷史：位於東京的曾是世界第一大虛擬貨幣交易平台的Mt. Gox公司CEO Mark Karpeles今年以私人非法牟利、做假賬等罪名被捕入獄……

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！