證監會：《投銀行類業務廉潔從業行為監管意見》正在制定中

來源／東方IC

新民晚報訊（記者 許超聲）在今天的例行發布會上，中國證監會新聞發言人常德鵬披露，為了貫徹落實黨中央、國務院廉政建設要求，凈化資本市場生態環境，證監會研究制定了《關於進一步規範證券公司在投資銀行類業務中聘請第三方機構等相關行為的意見》，並於近日公開向社會徵求意見。

常德鵬表示，證監會始終高度重視證券行業廉政工作。近年來，投資銀行業務快速發展，相關業務行為不斷增加，聘請行為的表現多樣，其中部分行為容易滋生利益輸送等問題。為此，證監會制定相關規定，旨在統一行業認識，明確相關要求，加強實踐指導。

據介紹，《意見》包括四個方面，一是重申廉政建設基本原則，嚴禁證券公司進行各種形式進行利益輸送、商業賄賂等行為。二是強調證券公司落實廉政風險防控主體責任，完善機制建設，從源頭防範風險。三是明確證券公司相關聘請行為的信息披露要求，根據風險程度，圍繞機構類型、服務內容、費用標準等關鍵要素，對各類聘請行為提出差異化信披要求。四是要求證券公司對其相關聘請行為合法合規性進行核查。

常德鵬透露，證監會正在研究制定《投資銀行類業務廉潔從業行為監管意見》，對從業人員作出整體性規範。

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