南非媒體稱華融能源收取南非電力公司「好處費」 暫無確鑿證據證明此事
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南非媒體稱華融能源收取南非電力公司「好處費」 暫無確鑿證據證明此事
中國作為「一帶一路」的提倡者，國內的一些企業在「一帶一路」沿線國家設立了分支機構，參與了很多海外項目。「一帶一路」既是機遇也是挑戰。中國企業既要抓住機遇做大做強，也要迎接挑戰防控風險、依法合規運營。
「一帶一路」沿線國家和地區大部分是處於轉型中的發展中國家，是發生合規問題的高危區。由於海外分支機構遠離國內的監管環境，也容易產生合規問題。一旦中國企業的海外分支機構或海外僱員或高管涉及腐敗或賄賂，可能會對國內的總公司、當地項目進展、雙邊經貿關係造成負面影響。
下面舉個近期的例子，來說明在海外會遇到的一些問題和挑戰，以及依法合規經營的重要性。
（國內相關報道截圖）
近一年來，南非民眾要求針對國企進行反腐敗調查，華融能源非洲有限公司與南非國家電力公司（ESKOM）在約翰內斯堡簽署的一項協議被當地媒體挖了出來，該合同與該電力公司的其他觸目驚心的腐敗問題一起在南非引起轟動。南非公共企業部部長琳妮·布朗（Lynne Brown）向南非國家電力公司（Eskom）董事會發出最後通牒，要求他們就此具有爭議的貸款協議作出解釋。
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Eskom與華融能源簽訂協議
當地時間2017年10月28日，華融能源非洲有限公司與南非國家電力公司在約翰內斯堡簽署了第一期金額為20億到60億美金的結構性融資方案。這項協議由目前被停職的首席財務官安努基·辛格（Anoj Singh）在2017年初發起，17年10月份由代理首席執行官席恩·馬里茨（Sean Maritz）最終簽署。該協議是為從華融能源非洲籌集20億美元至250億美元的貸款，用於建設或翻新發電站。
安努基·辛格（Anoj Singh）
近年來，由於受到國家信用評級降低的影響，南非國家電力公司（ESKOM）的融資能力有所下降。經過近兩年的談判，華融能源非洲有限公司不斷為南非國家電力公司（ESKOM）設計電網升級改造的創新融資方案設計，該項目的成功簽署，極大地提高南非國電的資金實力和基礎設施建設及升級改造能力。
在未來的十年內，ESKOM預計將投入約4650億蘭特，約330億美金，用於升級改造南非的電力基礎設施，以緩解國內乃至南部非洲的用電壓力。
南非國家電力公司（ESKOM）是世界上第七大電力生產和銷售綜合性電力企業，擁有世界上最大的乾冷發電站，供應南非95%和全非洲45%的用電量。ESKOM總裁肖恩表示此次合作對ESKOM未來的穩定發展具有重要的意義，長久以來他們一直在尋求長期的可持續的發展，這次合作不僅是金磚國家（中國與南非）之間的合作，同時也為ESKOM帶來了實力雄厚的合作夥伴。
（視頻截圖，席恩·馬里茨與陳建寶簽約圖片）
華融能源非洲有限公司是中國華融海外投資控股有限公司專門為南非國家電力公司的項目在南設立的能源投資公司。董事長陳建寶說，雙方簽署的結構性融資方案，將緩解目前ESKOM的資金壓力和困難，加快ESKOM對電力基礎設施改造的速度，這對於南非乃至於南部非洲國家的用電都具有重大意義，此次的合作也將促進更多的國內企業來到南非發展。
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協議疑似存在秘密交易
據報道該協議引發的爭議的原因是協議中還包含一項4億蘭特的秘密「簽約費」。南非國家電力公司（Eskom）需將這筆「簽約費」支付給一家在英屬維爾京群島註冊的毫不起眼的小公司，這家公司的名字叫做「Ideva International」。同時華融能源非洲以1.6%的利率從中國華融資產管理股份有限公司獲得了一筆20億美元的貸款。
（南非當地新聞媒體報道截圖）
協議簽約後，「華融能源非洲有限公司」在3天內給南非國家電力公司Eskom開出了全款的60%含稅發票2180萬美元，其中還包括向Ideva支付費用的增值稅。發票規定必須向Ideva International在香港滙豐銀行賬戶付款。按照南非國家電力公司Eskom的流程規定，公司在收到發票後30天後必須完成付款。
南非媒體認為這個小公司的全資所有人就是「華融能源非洲有限公司」的董事長陳建寶。但是，調查此次交易的Eskom法律和財務部門的官員發現中國華融資產管理公司與由華能能源非洲董事長陳建寶全資擁有的Ideva International公司之間沒有任何聯繫。
根據英國律師事務所「White & Case」的調查，Ideva International和北京的「華融資產管理公司」沒有任何利益關係，而且簽約的主體「華融能源非洲有限公司」在北京的「華融資產管理公司」網站上也根本就找不到任何痕迹。
White & Case律所建議南非國家電力公司不要在這份協議上簽字，因為其「條款繁冗，提供的信息也多含糊不清」。律師們也對協議隱藏「財政部和其他政府部門」的「異乎尋常」的高度保密性提出了質疑。連公司內部的財務、法律及合規人員都提出了異議。
法律和合規人員安德烈·帕拉西奧斯在一封郵件中表示擔憂：「對於突然出現的第三方（Idelva），南非國家電力公司沒有必要向其支付費用。而且文件中還沒有透露股東的真實身份，這看起來不合法」。
此外，協議還允許華融能源非洲有限公司向南非國家電力公司收取每個項目750萬美元的額外費用，這筆費用不涉及任何業務條款。中國公司將有權選擇承包商。南非媒體指出，這意味著付款方南非國家電力公司在選擇電站施工方時沒有發言權。
據報道，南非電力公司沒有表示沒有向華融能源非洲支付這筆秘密款項。
上述事件的真假我們不得而知，畢竟媒體不可全信，難道會有為達到輿論效果而誇大其詞或者歪曲事實的現象。我們只是舉這樣一個例子來告訴大家海外企業依法合規經營的重要性。
隨著對外投資增加，中國企業在海外面臨的合規問題越來越突出，合規風險正在逼近。「走出去」企業的不負責任的違規行為往往影響中國的國家形象，而且直接影響企業在全球範圍可持續發展。
因此「走出去」的企業應當特別加強合規經營反對商業腐敗。強化公司責任和合規反腐實際上關係到提升公司軟競爭力的重大問題。我們應當下硬功夫強化軟競爭力，從而使中國企業在對外投資中健康發展。
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