美將出台新版《核態勢評估》報告，或衝擊中美戰略穩定性

2018年1月，美國媒體曝光了美國冷戰後第四版《核態勢評估》報告（準定稿），雖為準定稿，但考慮到正式報告將於2月發布，因此大幅度變動的可能性不大。該報告是關於未來5年-10年美國核戰略的基本構想，表明美國的核力量發展和使用政策立場。主要內容包括核威懾戰略、核力量運用戰略、核力量發展戰略及核軍控政策等。

美國總統的「核按鈕」手提箱。視覺中國 資料圖

這份報告以「大國戰略競爭」為主要外部安全威脅，尋求降低核武器的使用門檻、增加核武器的適用情景、加速核武器現代化進程，目的在於實現以「實力威懾」為本質的全球戰略威懾態勢，表明了美國意欲「重新崛起」和恢復全球霸主地位的戰略意圖。

「量身定製」的核戰略

與奧巴馬政府2010年《核態勢評估》報告截然不同的是，新版報告在外部安全威脅判斷、核武器戰略作用、核力量運用與建設、核軍控政策等方面做出了新的調整，具體表現為：

一是在外部安全威脅判斷上，強調大國戰略競爭的重新回歸。秉持理想主義理念的奧巴馬政府認為大國陷入軍事對抗的可能性很低，故而將恐怖主義視為首要安全威脅，將傳統大國軍事威脅置於次要地位；而特朗普政府更關注大國戰略競爭的威脅，更強調以軍事手段備戰大國競爭與衝突。在2017年12月出台的《國家安全戰略》報告中，美國宣稱中國和俄羅斯是美國的「主要競爭對手」。新版《核態勢評估》報告延續了這一既有思維，高度關注中俄兩國的戰略能力，認為俄羅斯的「核升級」態勢和中國的「核模糊」政策，是美國面臨的最大安全威脅。

二是在核武器的作用上，提高核武器在國家安全戰略中的地位。在「無核武器世界」理念的推動下，奧巴馬政府一直尋求降低核武器在國家安全戰略中的地位，將其作用限定為「僅懾止敵人的核進攻」。然而新版報告認為，「核武器的威懾作用一直處於美國安全戰略的核心地位」，核武器將發揮以下四個戰略作用，即懾止核與非核攻擊、確保盟國和夥伴國家的安全、在威懾失敗的情況下實現美國目標、以對沖能力應對不確定的未來，簡言之就是「威懾、確保、制勝與對沖」。這表明，特朗普政府降低了核武器的使用門檻，增加了核武器的適用情景，其核政策將更具有進攻性與先制性。

三是在核力量運用與建設上，提出「量身定製型」核戰略。所謂「量身定製」的核戰略，是指根據不同的威懾對象制定其威懾戰略，通過設計一套範圍廣泛、種類多樣的軍事選項，使其適用於不同的潛在對手，從而實現既定的威懾效果。這些軍事選項需要強大的戰略力量進行支撐，主要包括戰略轟炸機、洲際彈道導彈和潛射彈道導彈構成的「三位一體」核力量、戰術核武器和導彈防禦系統等。由於當前戰略核武庫急需更新，美國加快了核武器升級替換項目和核彈頭延壽項目，前者旨在用「陸基戰略威懾系統」、「遠程防區外核巡航導彈」、「哥倫比亞」級戰略核潛艇和新一代B-21戰略轟炸機替換現有的「三位一體」核力量，後者將完成W76-1 B61-12 W78 W80-4 W88五類型號核彈頭的延壽計劃。通過打造一支核常兼備、攻防一體、涉及多域、運用靈活的現代化戰略威懾力量，美國實現「多域制勝」的意圖一覽無遺。

四是在核軍備控制政策上，強調以強制和單邊行為推動核不擴散進程。與奧巴馬政府注重談判和多邊手段相反的是，特朗普政府認為提供延伸威懾和安全保證，比既有的核不擴散機制更能有效抑制核擴散進程。通過向亞洲和歐洲的盟國提供核保護傘，這些國家會主動放棄發展核能力；而對於那些非法獲取核武器的國家如伊朗和朝鮮，應採取單邊和強制行為抑制其核擴散傾向，如威脅撕毀伊朗核協議、加大對朝制裁力度、甚至在必要時刻動用武力等。

制勝型威懾思維根深蒂固

特朗普上台後，一改奧巴馬政府尋求降低核武器戰略地位的做法，認為美國應該強化而非削弱戰略核姿態。在執政一年的時間內，美國加速核武器現代化進程、將核武器視為解決朝核問題的選項之一、表露日韓盟友也可研發核武器的信號、宣布完成新型戰術核航彈的空投試驗、研發小型低當量核武器等，均表明特朗普政府對於核威懾的態度，即降低核武器使用門檻、強化核武器實戰威懾、通過使核武器「可用」和「能用」來加強核威懾的有效性。這些做法，一方面反映出美國根深蒂固的制勝型戰略思維，另一方面又折射出美國絕對優勢地位日漸式微的現實。

一是美國制勝型戰略思維根深蒂固，將使核武器由報復性武器轉變為拒止性武器。美國的威懾思維在性質上可分為報復型、勸誘型和制勝型。報復型威懾主要依賴大規模毀傷性武器實現純威懾效果；勸誘型威懾通過積極鼓勵的方式，鼓勵對手放棄行動實現威懾效果；制勝型威懾通過保留戰爭權力、提升作戰能力來實現實戰威懾效果。美國的制勝型威懾思維根深蒂固，在核政策上則表現為使核武器「可用、能用、好用」，將核武器從報復型武器轉變為拒止性武器，納入戰場實戰的範疇。新版報告中，美國計劃研發小型低當量核武器、加大對核作戰力量和指揮控制等基礎設施的升級改造、加大對涉核高技術人才的資金投入等，完全體現了核戰略上的「美國優先」與「美國必勝」原則。

二是美國絕對優勢地位逐漸式微，「戰略收縮」態勢日趨顯現。從2002年到2015年的6份美國《國家安全戰略》報告，都將「確保美國『不受挑戰』的、在國際體系中的主導地位」列為最重要的戰略目標之一。然而2017年版《國際安全戰略》和《核態勢評估》報告，都將中俄兩國列為美國主要的「戰略競爭對手」。從主要應對恐怖主義、極端組織等非國家行為體，轉變為應對「大國傳統戰略競爭」威脅，這間接性預示著美國全球霸主這一絕對優勢地位的逐漸式微，以及特朗普政府的某種「戰略收縮」態勢。自執政以來，特朗普對國際多邊機制採取異常冷漠的態度，如退出「跨太平洋夥伴關係協定」、《巴黎協定》、聯合國科教文組織，暫停美俄核削減條約，抵制核武器條約簽訂等。美國對安全威脅判斷的變化，以及對國際制度的態度從「掌舵者」轉變為「搭車者」，表明美國對自身實力的認知發生了轉變。儘管在核領域，相對於中國而言，美國依然具有絕對的數量和質量優勢，中美之間實現「相互確保摧毀」的基礎還很薄弱，但就戰略意圖而言，美國已將中國視為勢均力敵的「戰略競爭對手」。

三是美國通過強化核威懾態勢，對既有的中美戰略穩定性與東亞安全秩序構成衝擊。中美之間的戰略穩定性，建立在兩國核武器數量與質量嚴重不對等基礎上，屬於非對稱穩定性。中國不追求核武器數量上的優勢，而是追求核武器的機動性、生存性和靈活性，以確保發動第二次報復性打擊能力。奧巴馬政府對於大國戰略穩定關係高度重視，2010年版《核態勢評估》報告明確表示要維持與中俄的戰略穩定性，基於特朗普上任後在核與反導領域的政策調整，未來美國對於戰略穩定性的重視程度將會居於次要地位。近年來，美國秉持以「實力威懾」為目標、以「跨域威懾」為手段，追求首次打擊能力、有限核戰爭能力、基於預警發射能力、導彈防禦能力、控制升級能力，意圖強化對中國的戰略威懾態勢，嚴重破壞了中美間的非對稱穩定性。以「薩德」系統為例，其附帶的AN/TPY-2火控雷達，有助於美國探測到從中國沿海發射的、打擊美國本土的潛射導彈以及從中國中部和南部發射的、打擊美國中部和西部的洲際導彈，還能在和平時期檢測中國從渤海發射的潛射導彈飛行試驗。這嚴重削弱了中國有限的核生存能力和反擊能力。

對話與建設應並行

基於此，中國可從外交對話和軍力建設來進行應對。當前，中美兩軍已就核領域問題展開對話，但並未形成機制與規模，而且極易受到兩國總體關係的影響。中美兩軍核領域的戰略對話自2008年中斷後就未繼續。針對特朗普政府鮮明的「交易式」執政特色，中國可適度提高戰略核武器尤其是核武器數量的透明度。特別是，鑒於現有偵察定位、精確制導、導彈防禦技術的進步，核武器的威懾效應可依靠質量優勢而非數量優勢來實現。因此中國可適當透明核武器數量，再輔以長期以來堅持的「不首先使用核武器」原則，澄清中國核武器發展的目標，淡化美方對我核能力的威脅感知。

其次是打造中國的核三位一體能力，強化核力量的機動性、生存性與突防性。適度增加核透明度的前提是擁有強有力的核威懾能力。當前中國的戰略核力量以陸基洲際彈道導彈為主，戰略核潛艇為輔，構成單一、能力薄弱，尤其是戰略核潛艇靜音條件較差，基本難以獨立承擔核威懾任務。面對特朗普政府核戰略的調整，中國應打造核三位一體能力，並著力提升各個分支核力量的生存性和突防性。如為陸基彈道導彈配備導彈誘餌、干擾器、雷達與紅外隱身技術，裝備公路機動式導彈、機動變軌式導彈等，提高導彈發射車和導彈基地的偽裝防護能力，改善戰略核潛艇的靜音水平和生存能力，提升戰略轟炸機的隱身性能和打擊能力。

（作者系中國人民大學國際關係學院博士研究生）

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