日本學術造假屢禁不止 其他國家又是什麼情況？

利益誘惑 成果壓力

日本學術造假屢禁不止

作者：張冠楠

編者按：

1月22日，日本京都大學一著名研究機構發生學術造假事件，成為日本的又一次「學術地震」。近年來，各國學術不端行為屢見報端，尤其是一些科研強國的學術造假案件頻發，讓學術誠信問題成為世間熱議的話題。科學研究本應是人類尋求真理的純粹活動，學術不端行為卻讓學界蒙羞，令科學蒙塵。為何學術造假屢禁不絕？如何從根本上杜絕學術不端？本報駐東京、柏林、華盛頓記者梳理駐在國的相關案例以及反學術造假的經驗和措施，以供讀者對相關問題有更深入的了解和思考。

日本京都大學1月22日發布消息稱，該校iPS細胞研究所中，以助教山水康平為第一作者的研究小組於2017年2月發表在美國《幹細胞報告》雜誌網路版上的一篇論文內，存在捏造和竄改圖像數據的行為。這是近年來日本學術界接二連三發生造假事件的最新一起，讓各界對日本科研領域的信譽打上了一個問號。

據了解，京都大學iPS細胞研究所是日本乃至全世界iPS細胞（誘導性多能幹細胞）研究的重要機構，該所所長為諾貝爾生理學或醫學獎得主山中伸彌。這是這家重要科研機構首次爆出論文造假醜聞。

據日本媒體報道，此次造假論文中，有11個圖表（包括6個主圖表和5個補充圖表）信息存在編造或竄改問題。論文稱，研究小組成功利用iPS細胞在體外培養出具有「血腦屏障」功能的結構體，可防止血液中所含藥物或有害物質進入大腦，這可能也有助於治療阿爾茨海默症。

京都大學成立了調查委員會對此事進行調查。調查組嘗試用已知的實驗數據製作圖表，卻並未能重現論文的結論。據京都大學的消息，存在造假的是論文的核心部分，這會對結論產生巨大影響。此事發生後，山水康平已經承認了自己的不當行為，稱這麼做「是為了讓論文更好看」。

學術造假連年發生

近年來，日本學術界造假事件從未間斷過。此次論文造假，也非日本學術界的偶發事件。2016年，日本東京大學接到匿名舉報，稱該校6個研究室的22篇論文中可能存在捏造和杜撰問題，主要涉及醫學和生命科學研究領域。為此，東京大學專門成立了調查委員會，對涉嫌造假的研究室進行調查。在經過長達8個月的調查後證實，該校分子細胞生物學研究所教授渡邊嘉典在《自然》和《科學》等刊物上發表的5篇論文存在捏造圖表內容和杜撰數據等造假問題。更令人震驚的是，東京大學的調查還發現，故意竄改圖片在渡邊嘉典的研究室是普遍現象，渡邊嘉典甚至會指導研究室成員如何處理圖片和修改數據，從而讓論文顯得更有說服力和可信度。

2014年，日本理化學研究所研究員小保方晴子的STAP細胞論文造假事件更是震動日本，甚至引發全球關注。小保方晴子在英國《自然》雜誌上發表論文稱，其研究團隊成功培育出了能分化為多種細胞的新型「萬能細胞」——「STAP細胞」。隨後不久，便有研究人員在網上揭露小保方晴子向早稻田大學提交的博士論文有諸多可疑之處，例如占其論文五分之一篇幅的內容幾乎與美國國立衛生研究院網站上的一篇科普文章完全相同。日本理化學研究所當年4月1日宣布這篇論文存在「捏造」和「竄改」。小保方晴子的「學術女神」形象崩塌，身敗名裂，她的博士學位也被早稻田大學取消，她的一名導師、幹細胞科學家笹井芳樹自殺身亡。

正是小保方晴子論文造假這一事件，讓日本學術界的造假現象進入公眾視線。2014年12月，東京大學一個研究小組的33篇論文被爆出存在捏造數據等學術不端行為。2015年3月，熊本大學一個研究小組又爆出9篇論文造假。2016年，筑波大學一名副教授被爆出兩篇論文造假。一系列的學術造假醜聞讓日本的科研界顏面無存，相關人員也都受到了嚴厲處分。日本輿論認為，STAP細胞造假事件後，本不應該有人再去犯同樣的錯誤，但事實是這樣的事情依舊難以根絕，原因為何？

科研人員難保平常心

一方面，巨大的利益誘惑使研究者難以靜心研究。2013年，日本政府曾表示，將在其後10年內對誘導多能幹細胞研究投入約1100億日元的資金支持，這是因為誘導多能幹細胞具有無限增殖、多向分化潛能等功能，被視為再生醫療的「萬能細胞」。日本政府更是將再生醫療等尖端醫療技術作為「新經濟成長戰略」的重要支柱。據悉，在此次京都大學發生的論文造假事件中，山水康平在該論文研究中使用了公眾捐款「iPS細胞研究基金」的部分資金，這篇論文的研究經費總額約為310萬日元，其中200多萬日元來自該基金。「iPS細胞研究基金」設立於2009年4月，支持研究誘導多能幹細胞的醫療應用、普及活動以及確保和維持專利等。無獨有偶，在東京大學的論文造假中，渡邊嘉典5篇論文的相關研究共接受了日本文部科學省等機構投入的約15億日元經費。

另一方面，學術壓力使研究者失去耐心，不惜造假。究其要因，一是為迎合社會期待。如社會對誘導多能幹細胞研究的期望值特別高，山水康平等人也許是為了迎合這種期待而竄改了數據。二是急於求成的心態。做科研的人都希望能拿到好數據，靠自己的能力證明自己的設想。特別是隨著研究的深入，各種各樣的問題會隨著實驗難度一點點加大而湧現出來。有些急於求成的人就失去了耐心，採取投機取巧的方式。三是許多研究人員是任期制的，日本學術界看重研究成果，這使得研究人員很擔心任期內沒有拿得出手的成果，因此產生了較大壓力。

日本學術界屢見不鮮的造假現象，折射出日本科研體制的弊端。據統計顯示，2001年以後，日本撤回論文數量有增加的勢頭，原因在於研究者的急於求成，以及對學術不端行為監管不嚴。有分析認為，日本科研監管機制不完善、缺乏獨立科研監督，為學術造假開了「綠燈」。此外，日本急功近利的社會氛圍也為原本嚴謹的科學研究增加了太多誘惑。雖然政府制定了預防和懲治學術造假、學術腐敗的相關法律，但在巨大的個人利益以及日益激烈的學術競爭面前，仍不斷有人以身試法。

論文造假現象還折射出學術道德的缺失。科學的本質是「求真」，作為學者和科學家，誠實是最起碼的基本素質。在日本學術界，弄虛作假已成為謀取各種利益最便利的「捷徑」。如何避免這樣自損顏面的事情再次出現，值得日本政府以及學術界認真思考。

（光明日報駐東京記者 張冠楠）

規則面前 一視同仁

美國學術打假「老虎蒼蠅」都不放過

日本京都大學誘導多能幹細胞（iPS細胞）研究所學術造假醜聞近日曝光後，輿論嘩然。其實，學術造假歷來有之，且不限於某一國。美國科研水平堪稱世界一流，在學術自律方面也獲得公認，然而美國學術造假案例也是層出不窮。渴望在學術界聲名鵲起、抱有僥倖心理和獲取科研經費等，都是導致學術造假的誘因；而名聲掃地、經費來源斷絕甚至鋃鐺入獄，亦是學術不端者的下場。

據美國媒體報道，2006年美國的一起論文撤銷事件竟牽扯出一起博士學術論文造假事件。2006年3月至6月，美國哥倫比亞大學一位化學教授因與同事無法重現實驗結論，而撤銷了6篇發表在學術期刊上的文章。美國科研誠信辦公室「順藤摸瓜」，於2010年10月發布通告，指控該化學教授實驗室昔日的一位博士生存在多項學術不端行為，包括發表的博士論文存在數據造假和剽竊行為。據此，美國科研誠信辦公室處罰該博士生自2010年起5年內不得獲得美國政府提供的任何經費支持，並禁止其參加美國衛生及公共服務部有關的任何諮詢工作。

另外一起學術造假事件則因處罰嚴厲而轟動一時。2008年，美國愛荷華大學前助理生物醫學教授韓東杓所在的研究小組宣布發現兔子體內產生艾滋病病毒抗體。這一發現堪稱「石破天驚」，獲得了美國衛生研究院1000萬美元的研究經費。然而到了2013年，劇情出現反轉。另外一個實驗室證明，韓東杓實驗中使用的兔子血清中所含的抗體為人類抗體。愛荷華州立大學馬上展開調查，確認這位旅美韓裔科學家將人體免疫球蛋白G注入兔子血清，偽造實驗數據。韓東杓因此被校方辭退。美國科研誠信辦公室禁止其在3年內接受聯邦基金資助。然而事情並未結束，2014年，韓東杓因偽造科研數據和提交不實報告以獲取政府資助等重罪被起訴，最終獲刑57個月並處罰金720萬美元，出獄後還要接受3年的監視。

在美國，除了自然科學，人文科學領域的學術不端也是層出不窮。據媒體報道，2004年，美國哈佛大學法學院著名憲法學教授卻伯被爆出，在其1985年出版的著作《上帝拯救這個尊崇的法院》中，有幾處借用了政治學家亨利·亞伯拉罕1974年的名著《大法官與總統》的文字。事實上，卻伯的這篇著作只是針對普通讀者的通俗文章，並非學術文章，所以未在文章中標有腳註和章節附註，只是在背景文獻中提及亞伯拉罕教授的那部著作。即便如此，卻伯的這個疏忽仍被旁人抓住把柄，成為攻擊對象。卻伯後來痛定思痛，向亞伯拉罕教授和學術界公開致歉。哈佛大學也未護短，成立調查委員會處理，發表報告認為卻伯違反學術倫理。

無獨有偶。2015年，美國加州大學洛杉磯分校一名政治學系的研究生邁克爾·拉科被爆出，其在2014年發表在權威學術期刊《科學》上的論文《當接觸改變思想，一種傳播同性戀平等權的表達方式》數據造假，而該論文的合作者是哥倫比亞大學的知名政治學教授唐納德·格林。據媒體報道，拉科的論文曾引發轟動，並一度引領學術研究方向。但拉科並未如其論文所言，是花錢僱人拿著調查樣本去選民家裡做實驗，而只是找來一份早已存在的數據，偽造成調查結果。事情被曝光後，事先並不知情的格林教授無地自容，誠懇道歉，主動撤回了論文，稱未想到數據會造假。

美國白宮科技政策辦公室對學術不端給出的定義是，在申請從事或評估研究中，或在研究成果報告中，所發生的假冒、篡改或剽竊行為。一般而言，美國學術機構和行政部門對於學術不端的處罰相當嚴厲。根據美國法律，對於任何獲得聯邦政府資助的研究項目，大學在收到剽竊舉報後，負有法定義務調查處理，如拒不處理或縱容包庇，聯邦政府經審查認定後，有權停止撥發經費，日後不再受理項目申請。學術不端者除了會被警告、降級、撤職和解除合約外，還會面臨取消教授資格、基金會和學術期刊對其「敬而遠之」、一定期限內被禁止申請項目和獲得政府資金支持等懲處。

美國還專門設立了科研誠信辦公室，對學術不端行為進行監督和處置，並在調查處理、披露信息和保護舉報人權益等方面積累了豐富經驗。2011年，美國科研誠信辦公室針對學術不端，推出了一部名為《實驗室：避免學術不端》的互動影片。這部影片的獨特之處在於，觀眾可以化身為影片中的主角，在遇到諸多科研誠信問題時，做出自己的選擇。根據不同的選擇，影片會設置不同的情節。觀眾可以扮演的角色包括大學生、博士後、導師和大學行政人員，藉此設身處地體會不同角色在面對學術不端事件時的心路歷程。

（光明日報駐華盛頓記者 湯先營）

論文造假 學界不容

德國部長照樣官位學位一起丟

一向給人以嚴謹認真印象的德國人，對於學術造假，包括偽造學歷、抄襲論文等行為，可謂「重拳出擊」。不僅政府司法部門出台了嚴格的法律進行約束，德國學術界對於學術欺騙行為更是「零容忍」。無論是職場新人，還是政界高官，一旦被爆出在學術上存在造假、欺騙行為，此人在相關領域的職業生涯基本上宣告結束。

以法約束學術不端

在德國，學術腐敗和不端行為，如抄襲、剽竊、作假等，不僅會受到各學術部門的紀律處分，還要受到法律的制裁，收受賄賂的教授要被判處3年半有期徒刑。德國的《學術頭銜使用法》規定，在兩種情況下學位將予以剝奪：一、發現學位論文有造假、抄襲等學術不規範的現象。二、博士學位獲得者的行為有悖道德準則。該法由各聯邦州的法律部門負責實施。據德國媒體介紹，在德國進行學術欺騙，或者按照德國人的說法有「科研中的錯誤行為」，則觸犯的司法條例不僅涉及民法，而且還有刑法。德國法律界及科研界的普遍看法是，學術腐敗絕不僅僅是道德範疇的事，由於其發生領域的特殊性，可能與許多人甚至整個社會的利益相關，因而必須以法律手段嚴加懲處。

幾年前，德國曾爆出一起特大學術腐敗案件。科隆檢察機關公布了德國近100名涉嫌學術腐敗的教授名單，指控他們收受4000至20000歐元不等的賄金，為不合格學生獲得博士學位提供方便。媒體甚至報道，有證據表明，在德國獲得的博士中，每100名中至少有一到兩名是通過非正常手段獲得的。

事實上，在嚴格的法律約束下，德國科研界普遍嚴格自律。即使在許多國家只被認為是道德水平低下的一稿多投的現象，也被德國科研界視為學術造假。由此可見，科研自律意識已在德國科研人員腦海里深深紮根。這不僅與法律有關，還與各科研機構的相關嚴格要求有關。

互聯網監督大顯神通

在德國有一個著名的反學術造假網站「vroni-plag-wiki」，人們稱它為反剽竊版維基百科。記者打開該網站網頁看到，上面展示著許多被認定為存在不同程度剽竊行為的學術論文，作者和相似文章的名字赫然在列。該網站根據相似度百分比測算抄襲程度，然後公布。同時，學者如果認為自己的論文可能遭遇抄襲，也可以向該網站提出申訴，由專人進行核定。

前幾年，德國涉及醫學博士論文造假的醜聞不斷。大量學術腐敗事件催生了一系列專門檢測學術論文抄襲的網路，以及一個新的職業——抄襲獵手，即專門查找學術造假的人。其中很多人就受雇於「Vroni-Plag」網站，這個網站在前幾年德國「學術打假運動」中可謂「出盡風頭」，由它公布的柏林夏洛蒂醫學院等多校的90餘篇醫學博士論文存在造假嫌疑一事，轟動德國。在該網站公布的論文部分章節中，甚至存在通篇抄襲行為，而被抄襲論文的內容又與別的論文雷同，可謂連環造假。

默克爾「揮淚斬馬謖」

2016年，時任德國國防部部長馮德萊恩被質疑1991年撰寫的醫學博士論文造假，在共計62頁的正文中，27頁的內容涉嫌抄襲，佔比43.5%，其中5頁抄襲內容超過75%，另有3頁包含50%至75%的抄襲內容。Vroni-Prag網站指出，馮德萊恩的論文多處直接從別的文章中抄襲，既沒有改動，也沒有註明出處。最終，因調查委員會認定其論文「存在學術不當部分只佔20%，且大多數情節不嚴重」，這位有著「默克爾接班人」之稱的國防部長才勉強得以保留博士頭銜。

但是馮德萊恩之前的幾位部長同行就沒有她那麼好的運氣了。2011年3月，時年39歲的聯邦國防部長古滕貝格因為博士論文「未充分交代引用來源」，被迫放棄博士頭銜，最終在各方壓力下被迫黯然離職。當時古滕貝格是總理默克爾陣營里的新秀，在德國人氣極高，很有可能成為默克爾的接班人，但媒體和學術界對這位風度翩翩的「政壇之星」不依不饒，古滕貝格被送綽號「谷歌貝格」，最終被迫辭職。

《南德意志報》曝光古滕貝格涉嫌抄襲後，雖然引發了輿論的軒然大波，但是民調顯示，73%的德國民眾對他的工作感到滿意，72%的人希望他留任國防部長，可見古滕貝格的確深受民眾喜歡。同時，聯邦總理默克爾也公開表示袒護。然而，民眾的包容和總理的袒護不但沒有起到幫助作用，反而激怒了學術界——由德國博士和博士生起草的一封致聯邦總理的公開信，得到了6萬多人的簽名支持。德國最有影響力的一些學術組織，如德意志科研協會、德意志科學委員會等，也紛紛表示抗議。德國反對黨和媒體一再施壓，要求古滕貝格下台。在各方的壓力下，古滕貝格最終辭職。後來的審查表明，其論文有超過90%的頁面存在抄襲問題，拜羅伊特大學撤銷了其博士學位。

2012年年初，有人在網上匿名舉報時任德國教育和科研部部長安妮特·沙萬的論文有抄襲之嫌。經核對，人們發現沙萬的整個論文中有許多地方是照搬他人的文章，而且沒有註明出處。2013年2月，德國杜塞爾多夫大學學位認證委員會經過全面調查取證，認定沙萬1980年的博士論文存在隱瞞引文出處及剽竊問題，並正式決定取消沙萬獲得了33年之久的哲學博士學位。沙萬成為兩年來第三位栽倒在學術問題上的德國高官，另兩位是古滕貝格和歐洲議會前副議長西爾瓦娜·科赫梅林。

德治法治雙管齊下

「抄襲門」「學術造假」觸及的是德國社會對喪失誠信的零忍容。對於其他行業的欺騙行為，德國人同樣不能容忍。以體育為例，在世界盃足球賽上，葡萄牙巨星克里斯蒂亞諾·羅納爾多因為有欺詐行為，德國人對他的噓聲鋪天蓋地。葡萄牙人雖然球技高超，但經常用假摔為本隊牟利，德國人對此普遍感到反感。

在政界，即使沒有貪污受賄，政客們一旦被抓住「誠信有問題」，一般來說下台走人也是唯一選擇。國防部前部長古滕貝格「抄襲門」曝光後，兩萬多名德國學者加入要求古滕貝格辭職的行列，並給默克爾寄去了聯名信，抗議其留任決定。在國防部大樓外的鐵柵欄上，幾十雙臭鞋掛在欄杆上，一張標語上寫著「辭職＝進步」。面對如此壓力，古滕貝格再不辭職，恐怕連整個黨派都要受連累，默克爾不得不「揮淚斬馬謖」。

近年來，為了避免學術腐敗現象的發生，德國學界越發注重學術道德和品質的培養。德國各大學都在進行嚴格自律教育，他們在自己的網站上公開聲明堅決抵制學術腐敗現象。比如，漢諾威大學專門指定一位資深教授負責審查博士論文，一旦發現論文造假，就會立即交由有關調查委員會處理。在全球都享有盛譽的馬克斯·普朗克學會就特別規定，青年科研人員進入該會工作，首先要接受學術道德的特殊培訓。研究人員要明白科研中哪些是錯誤的行為，如何才能避免，如何確保自己始終堅持行為端正的科研活動。此外，研究人員還要在一些具有法律效應的文件上簽字，承諾承擔相應責任。

（光明日報駐柏林記者 田園）

來源：光明日報

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