宋偉：美國和平崛起只是因為運氣太好？
作者 宋偉，中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員
中國人民大學國際關係學院教授
編輯 豆姑娘
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面臨著類似的國際政治環境，為何德國成了「脆弱的崛起」，而美國則成功實現了崛起的最終目標——獲得全球霸權地位，而且這種獲得是老霸主主動拱手相送的呢？這裡面的核心就是明智的戰略選擇。
自近代以來，到目前為止，美國是唯一一個以和平方式獲得霸權地位的國家。相比美國，法國、沙俄等國家崛起的時間更早一些，但是它們都與英國之間爆發過爭霸戰爭，並以失敗而告終。崛起包括兩個方面：力量的上升和地位的上升。因此，在19世紀，法國、沙俄等一直想要獲得歐洲霸權，而英國則希望歐洲大陸是一種勢力均衡的局面。最有可能獲得歐洲霸權的是拿破崙，但是其努力也被英國組織的七次反法同盟所擊敗。這裡就涉及到一個問題：如果新興大國沒有主導所在的地區或者主導世界，那麼還算是崛起嗎？
美國自由女神像
對這個問題的回答，我在接下來有關美國崛起的探討中還會涉及到。本文的看法是，崛起當然意味著地位的上升，即成為國際事務中的主導國家，但崛起是一個過程，首先是實力的上升或者說崛起。和平崛起，最根本的特質在於，通過和平發展超越霸權國，成為至少與霸權國相匹敵的力量、成為世界體系中的一極（最強大國傢俱樂部的一員）。從這個角度來說，法國、沙俄的崛起從一開始就走錯了方向，因為它們在實力上升的同時急於謀求地位的上升，急於統治歐洲大陸或者與英國爭奪勢力範圍。
崛起的過程中發生了與霸權國的戰爭，只是意味著這不是和平崛起，但並不是說其戰爭失敗，這些國家就崛起失敗了，它們仍然在崛起的路上。崛起失敗的標準是徹底淪為二流國家，例如拿破崙戰爭後的奧地利。儘管奧地利是拿破崙戰爭的戰勝國，但是它元氣大傷，與法國、沙俄已經不再是同一層級的強國。而法國、德國的崛起失敗時間點應該是在二戰結束，即美國和蘇聯成為世界最強大的兩極之時。從近代以來，一直到二戰結束，法國、德國和沙俄一直屬於崛起國家。今天的德國、日本，仍然在崛起的路上。
和平崛起未必能夠成功，戰爭崛起一般很難成功。從這個角度來說，美國和平崛起的經驗，確實是十分獨特和有益的。
一、
美國和平崛起經歷了怎樣的過程
崛起是一個過程，崛起首先是力量的上升，而實力崛起的標誌則是成為與霸權國力量相匹敵甚至超越霸權國的強國。在這個過程中，地位的上升應該是附帶性的、也是終極性的，而不是優先的目標。美國的崛起歷程非常生動地表明了這一點。
美國獨立紀念館
1775年開始，英屬北美殖民地爆發了要求脫離英國殖民統治的獨立戰爭，成功推翻了英國的殖民統治，並於1789年建立了真正的聯邦制國家，外交、國防和州際貿易的權力都收歸到一個全國性的政府，統一的國內大市場開始形成。從19世紀初開始，工業革命開始席捲全國，湧現出許多的發明成果，如軋棉機、縫紉機、拖拉機和輪船等，特別是採用和推廣機器零件的標準化生產方式，大大促進了機器製造業的發展。同時，以鐵路建設為核心的交通運輸蓬勃發展。1830年，美國建成了第一條鐵路，政府對鐵路建設提供了巨大的投入。到1860年，美國的鐵路運營里程已經接近5萬公里，工業產值超過法國成為世界第二大工業國。到了1890年，美國的工業製造業產值超過了英國，成為世界第一大工業國，但是經濟總量還沒有超過英國。
因此，到1890的時候，考慮到人口總量、國土面積和工業製造業總量，至少可以說美國已經初步達到了與英國相匹敵的地位，從這個角度來說，美國已經崛起了。但是崛起的任務還沒有最終完成，原因在於，美國的軍事力量仍然相對弱小，也沒有獲得相應的國際地位。美國海軍的建設才剛剛開始，此時的美國海軍還沒有一艘戰列艦，英國海軍仍然統治著太平洋和西大西洋。儘管美國在1823年時提出了「門羅主義」，宣稱美洲是美洲人的美洲，反對歐洲列強幹涉美洲獨立國家的內部事務，但事實上這隻淪為一個口號。當時美國的經濟和軍事力量遠不及歐洲其他列強。
美國門羅主義漫畫
一戰結束後，美國總統威爾遜提出了「十四點計劃」，國際聯盟得以建立，但是美國國會卻沒有批准簽字，導致此時美國，雖然已經成為了世界上第一經濟強國，卻仍然置身於主要國際舞台之外，重新返回到孤立主義。當然，這並不是說美國完全不參與國際事務。到了1922年2月，美、英、日、法、意5國簽訂《關於限制海軍軍備的條約》，即《五國條約》，規定美、英、日、法、意主力艦總噸位的比例為5：5：3：1. 75：1.75。美國海軍從此與英國海軍獲得了一樣的地位，英國的海上霸權開始喪失。但此時，英國人和美國人都已經把對方的全球影響力和資產看作是自己的資產，英美特殊關係已經形成。
美國地位上升或者說地位崛起的最終完成，是到了1947年，當時，英國政府照會美國國務院，希望美國取代自己向希臘、土耳其繼續提供經濟和軍事援助，並且從希臘、土耳其撤軍。「杜魯門主義」隨之出台，美國國會撥款援助希、土。這一事件，標誌著兩國霸權地位完成了最終的和平轉移。從1890年，美國成為世界上第一大工業國，到1947年，美國從英國手中接過所謂霸權地位，大約用了六十年的時間。這六十年，是美國從實力上升到地位上升的過程。
二、
美國和平崛起只是因為運氣好？
就如學界常常談到的「修昔底德陷阱」所認為的，實力上升的過程確實蘊藏著許多風險，而最大的風險就是霸權國擔心自己的安全和權力受到挑戰，可能組成一個遏制性的同盟，甚至是對挑戰者發起先發制人的攻擊。但是，美國和英國關係的改善，恰恰是在兩國實力差距顯著接近的時期實現的，這不能不說具有一定的特殊性。
英國軍隊焚燒白宮
事實上，美國和英國曾經在超過一個世紀的時間裡是兵戎相見的敵人，甚至美國社會一度患有所謂的「恐英症」。獨立戰爭之後不久，雙方在1812年又陷入了一場戰爭，起因是英國海軍為了封鎖拿破崙法國而干涉美國的海上貿易。英國軍隊攻佔了華盛頓、焚燒了白宮。雙方圍繞著邊界爭端、捕魚權等問題導致關係一直緊張，而英國在美國內戰中支持南方，試圖通過分裂美國來增強自己在北美大陸的地位。一直到1890年，雙方的緊張關係依舊不減。此時，德國首相俾斯麥辭職，而英德關係仍然良好，英國在同沙俄、法國的殖民地爭端中需要德國的支持。如果僅僅從霸權競爭的角度來說，美國對英國的威脅一點也不遜色於德國。況且，從歷史關係來說，英德關係要遠遠好於英美關係。
從1890年到1904年英法協約的形成，英國的對外政策中，德國成為了挑戰者，而美國在全世界影響力的增長和殖民地的增加，卻被視為對英國有利的事情。倫敦的《泰晤士報》（The Times）在看待美國吞併菲律賓時評論說，「我們的態度是處之泰然、實際上是滿意的。我們只能說，當我們把在菲律賓的美國人作為我們在遠東有著最強大共同利益聯繫的親戚和盟友來歡迎時，其他任何強國獲得這一群島將會引發我們十分不同的態度。」究竟什麼因素，促成了美國的和平崛起呢？
許多人首先就會想到地緣因素的影響。的確，從地理距離的角度來說，英國肯定更緊張歐洲大陸的安全威脅，而因為相隔大洋的原因，不太可能想像美國會直接進攻英國本土。事實上，美國也確實在1812年發動了侵略加拿大的戰爭（即英美戰爭），既是為了擴大版圖，也是為了阻止英國人通過加拿大支援印第安人部落。但是，英美戰爭的結果是美國放棄了對加拿大的領土要求。但是，地理位置的差異並不意味著，一定是德國而不是美國成為英國的敵人。原因在於，美國同樣有能力對英國構成核心利益上的威脅。
英國霸權的核心利益是英國的海軍優勢和一系列重要的自治領或者殖民地。這兩者共同支撐了英國的海上霸權和經濟霸權。如果美國大力發展海軍、爭奪海上霸權，或者爭奪對英國具有戰略意義的海上據點和殖民地、自治領，那麼美國一樣會成為英國的主要敵人。19世紀90年代前，美國海軍首要的關注點是沿海防禦和商業保護，事實上是拱手將海軍優勢送給了英國。1899年12月，在一次有關英國在北美和西印度相對實力的檢討中，英國海軍部提醒英國內閣說，「我們的艦隊在1889年時要勝過美國的艦隊，但到了1899年，也就是現在，我們的艦隊已經被美國大大超越了。」但是，這是局部的對比，而且此時英美之間的關係已經和解了。
因此，從這個角度來說，地緣政治結構很重要，但是國家的戰略選擇也很重要。比如，德國花費了巨大的資源進行海軍軍備競賽，最終在一戰中卻沒有派上用場，反而讓自己成為了英國的主要敵人，真可謂是得不償失。
還有的人指出，之所以美國沒有成為英國的主要打壓對象，是因為恰好這一時期德國犯了嚴重的錯誤。是的，正如以上所說，德國皇帝威廉二世的錯誤決策，是把德國變成英國主要對手的直接原因和主要原因，但是，這並不意味著，美國的和平崛起只是因為運氣好。事實上，十九世紀末的英國確實面臨著許多艱難的選擇，但它並不是沒有選擇；甚至威廉德國在1892年法俄同盟形成後已經感受到巨大的壓力，數次尋求與英國結盟（當然，威廉德國的做法仍然是愚蠢和短視的，並沒有表現出真正的誠意）。
1902年1月30日，英日同盟
英國的選擇之一就是1902年英日同盟的建立。英國人確實深刻感受到資源的緊張。不論是在中東、地中海，還是在東亞，以及大西洋地區，強大無比的英國海軍捉襟見肘。但是，英日同盟的建立是不利於美國在太平洋地區的擴張和地位上升的。英國後來也選擇了與法國和沙俄的和解。換句話說，並不是因為德國的愚蠢，美國就可以高枕無憂地擴張或者損害英國的利益，美國就一定能實現所謂的和平崛起。事實上，正如前面提到的，1890年的時候，英德關係遠好於英美關係。從1890年到1904年，在英國逐步明確把德國作為主要對手的這十五年間，英美關係仍然是處在一個危險時期。而在這一時期，英美實力差距飛速縮小，兩國之間歷史上齟齬頗多。但恰恰是在這一時期，通過英美的共同努力，兩國之間反而逐步建立了所謂的「英美特殊關係」。
三、
美國成功的關鍵在於明智的戰略選擇
面臨著類似的國際政治環境，為何德國成了「脆弱的崛起」，而美國則成功實現了崛起的最終目標——獲得全球霸權地位，而且這種獲得是老霸主主動拱手相送的呢？這裡面的核心就是明智的戰略選擇。
首先，美國在崛起的過程中關注的焦點是努力發展自己，而不是勢力範圍或者「誰當領導」。美國政治家們很早就認識到，歐洲大陸的權力政治消耗了大量的國力，也不利於人民的幸福，從而主張孤立主義。孤立主義雖然意味著限制了美國的影響力，但是也為美國的發展贏得了良好的國際環境，而國際關係最終是要以實力來說話的。因此，在二戰結束以前的大多數時間裡，英國人忙著當領導、提供公共產品（如打擊海盜），美國人則埋頭賺錢。之所以出現方面的差異，可能與所謂的新大陸與舊大陸的差異有關。在歐洲大陸，包括英國，掌握權力仍然是政治生活的核心；而在美國，保障自由成為了政治生活的核心，對權力的警惕、掌權者所受到的限制，使得權力的重要性下降了。統治他人未必是一件多麼榮耀的事。從實力崛起到接過霸權地位，美國耐心地等待了六十年的時間。
其次，美國在崛起的過程中認識到，英國所建立的自由國際經濟秩序對它是有利的，它完全沒有必要去成為一個挑戰者。自由開放的國際經濟體系，給蓬勃發展的美國提供了無限廣闊的世界市場。因此，美國並不在乎所謂的勢力範圍；而對於英國來說，它長期以來也是倡導開放的體系，這有利於它發揮自己的技術優勢，而不是熱衷於佔領殖民地。在國際秩序這一點上，英國和美國之間表現出深刻的一致，而這種一致導致它們不存在根本性的衝突。英國人維護海洋安全而佔領了許多的戰略據點，對美國來說，這是好事而不是壞事。在中國，美國提出門戶開放政策，也得到了英國的支持。相應地，英美兩國之間也不存在爭奪殖民地和勢力範圍的矛盾。而德國、法國、沙俄等，由於國內政治、經濟的問題，或多或少在19世紀後期轉向了保護主義。
這裡需要補充的一點是，經濟相互依賴的確促進了英美之間的特殊關係，但是重點是在於雙方因此而形成廣泛的人文交流，並不是經濟相互依賴所帶來的共同利益。十九世紀末，美國則是英國投資的最大接受者，二十世紀早期，英國的海外資產大約20%位於美國。事實上，從1890年到1898年，英國向美國的出口佔美國總進口的比重從23.6%下降到了17.7%。到1905年，這一數字進一步下降到了16%。從1890年到1898年，美國向英國的出口佔美國總出口的比重從52.2%下降到了43.9%。到1905年，這一數字進一步下降到了34.4%。
1941年，羅斯福在阿根廷紐芬蘭登上威爾士親王號會見溫斯頓·丘吉爾並進行秘密會談，以發展大西洋憲章。
在一個自由開放的國際體系中，導致英美走向和解與特殊關係的，是兩個開放社會之間日漸深入的人文交流，兩個社會之間逐步消除了過去的敵意，對共同性的認知日益加強。1899年，羅斯福承認，「我也是那些對英國改變心意的人之一……我從根本上感到，所有講英語的民族在政治和社會理想、政府體系、市民和國內道德體系方面比起任何其他民族來說都要接近得多……我真誠地希望英語民族之間不要出現一點點的裂痕。」 到了20世紀初，華盛頓有著一種「十分普遍和牢固的感覺，即英帝國的衰落在任何理性的美國人看來只會是美國的一場災難。」 到1901年，美國海軍不再是英國海軍部考量兩強標準（two-power standard）的一個因素。所謂兩強標準，是指英國需要維持超過排在其後的兩支最強海軍力量之和的戰艦優勢。
最後一點，但同樣重要的一點是，美國充分認識到霸權國的重要性，沒有試圖去利用英國的弱點獲得某些方面的利益，而是表現出自己的誠意。十九世紀末的英國，的確是處於捉襟見肘、風雨飄搖之中。雄心勃勃的德國，希望獲得「陽光下的地盤」，雖然對英國仍有畏懼但已經缺乏尊重。但是，英國仍然是世界上第一大經濟體，擁有3000萬平方公里的自治領和殖民地，以及無可匹敵的海軍。與德國不同，在英國釋放善意之後，美國很快給予了有誠意的回應。例如，當英國同意美國仲裁委內瑞拉和英屬蓋亞那的領土爭端之後，美國欣然接受了有利於英國一方的仲裁結果；儘管國會和公眾支持南非的布爾人，麥金萊當局悄悄地支持英國人鎮壓起義的努力，向英國出口軍需品，美國銀行家的貸款幫助英國人應對戰爭的開支成本，這些都贏得了英國的信任、促成了英美特殊關係的出現。（完）
（本文為宋偉教授專欄文章，文章版權歸屬本賬號，編輯：豆姑娘。合作、轉載請留言。）
嘉賓介紹
宋偉，中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員，中國人民大學國際關係學院教授、博士生導師。1997年進入北京大學國際關係學院讀本科，本科、碩士、博士都在北京大學完成，博士期間赴日本早稻田大學留學，2007年獲得北京大學和早稻田大學雙博士學位。2007年起留校任教，先後擔任北京大學國際關係學院講師、副教授。2015年8月經人才引進到中國人民大學國際關係學院工作，擔任教授、博士生導師。從本科時期起就在國內頂級期刊上發表學術論文，到目前為止，已經發表專著兩部，學術論文五十餘篇。
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