美國證交會調查ICO公司，狂奔的「華爾街之狼」面臨圈禁？

美國證券交易委員會（SEC） 資料圖

2月28日，據美國《華爾街日報》報道，美國證券交易委員會（SEC）傳訊了數十家參與加密貨幣市場的公司和顧問團隊，並要求其提供相關信息，該國數十億的加密貨幣融資市場再次面臨嚴監管的壓力。

華爾街日報並稱，接下來SEC還會發布一系列警告，許多ICO項目的代幣發行和銷售涉嫌違反證券法。但SEC發言人對此未予置評。

「我們看到的只是冰山一角，接下來還會有大量的執法行動，」丹·加拉赫爾（Dan Gallagher）在2月底的SEC一場華盛頓舉行的會議上表示。他曾經在2011年到2015年之間在SEC工作，現在是區塊鏈公司Symbiont的董事會成員。他提到：「不受監管的ICO是野蠻的西部世界裡，服用了興奮劑的『華爾街之狼』。」

華爾街日報稱，知情人士透露，這次調查側重於「未來代幣的簡單協議（SAFTs）」，這些協議允許機構投資者和相對富足的個人在幣公開出售之前優先購買。即使在發售之前，他們獲得的這些幣也可以提前交易，從中獲利。SEC擔憂，這些協議被利用於類證券交易，規避證券法的監督。

隨著比特幣為首的加密貨幣從違法犯罪人員的地下世界和程序員的個人世界走出來，成為主流投資品，黑客風險和各種醜聞頻頻暴露出來。

今年2月6日，SEC主席傑伊·克萊頓（Jay Clayton）在參議院的一場關於虛擬貨幣的聽證會上曾經表示，投資者將美元或加密貨幣換為ICO發行公司推出的數字資產，後者被稱為幣（coin）或代幣（token）。這些幣符合證券的關鍵特徵，特別是在二級市場轉讓交易，並且可能升值。那麼發行證券就必須要有牌照，否則違反1934年出台的《證券交易法（Securities Exchange Act）》。

早在去年7月25日，SEC發布聲明明確ICO代幣是一種證券，在SEC的監管範圍內，需要符合聯邦證券法的相關規定，並且提醒投資者謹慎作出投資決定。SEC指出，ICO的市場參與者發行和出售證券需要在SEC註冊，如果不想報備，那一定要符合豁免情形。

傑伊·克萊頓認為，投資者缺乏保護，很多交易平台明目張胆地叫自己「交易所」，卻沒有傳統交易所必備的保護措施，缺乏監管，存在「拉高出貨」等市場操縱和欺詐的可能。

根據華爾街日報，事實上SEC早就對相關ICO公司下發通知，提醒違法風險和消費者保護，然而還是阻止不了加密貨幣市場的欣欣向榮。根據研究和數據公司Token Report的說法，截止到目前今年以來ICO金額已經達到了16.6億美元，而去年全年是65億美元。

許多ICO項目在消費者保護的監管框架之外運作。去年比特幣泡沫浮現後，許多加密貨幣ICO項目湧現，但他們在產品和技術方面並沒有成熟，甚至很多在美國之外運營。在一些案件中，投資者一旦受到欺詐，幾乎沒有希望獲得退款。

今年年初也已經看到了SEC牽頭的幾場針對加密貨幣領域執法行為。 2月21日，美國證券交易委員會（SEC）發布公告指控，加密貨幣交易所BitFunder未經註冊運營、發行虛假證券，並在價值7000萬美元的虛擬貨幣被黑客盜取的事件上誤導SEC以求免責，對此SEC已經向曼哈頓聯邦地區法院提起訴訟。路透社22日報道稱，BitFunder創始人喬恩·蒙特羅爾(Jon E. Montroll)已經被警方拘捕。

1月份，SEC終止了總部位於達拉斯的AriseBank的ICO活動，指控該公司及其高管詐騙和誤導投資者，假稱其正在購買一家聯邦銀行。該集團曾聲稱籌集了6億美元的資金。

據數字加密貨幣信息網站Coindesk，截止到發稿前比特幣價格為10522美元，較開盤漲2.06%。

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