根據檢索結果調整檢索關鍵詞的方法

【要點】

實質審查中的檢索多是針對技術方案的檢索，根據申請文件的記載從技術構思、技術領域等提取關鍵詞進行檢索，然而申請文件中的文字記載是有限的，甚至部分申請人使用晦澀難懂的技術術語，導致審查員難以從申請文件中提取到準確的關鍵詞進行檢索，這時審查員需要結合初步檢索的結果來不斷調整進一步檢索的關鍵詞，以高效獲取對比文件。

【典型案例】

某案，發明名稱為「基於H橋鏈式的電力電子變壓器功率均衡控制方法及系統」。發明內容：將每條換流鏈內子模塊直流電壓與電壓均值的差值進行閉環控制得到移向角的修正量，根據得到的移向角修正量對移向角進行修正，並以修正後的各個移向角來調整各個傳輸的有功功率，消除由於隔離級連接電抗器大小、高頻變壓器漏抗和變比差異性等引起的有功功率不能均衡地傳輸至低壓側的問題。權利要求1所限定的控制方法流程圖如下圖所示：

對本申請進行分析，其控制方法應用領域為電力電子變壓器，發明點在於由功率均衡控制得到的移向角對總有功控制得到的總移向角進行修正，提取到關鍵詞：電力電子變壓器/固態變壓器、總有功、功率均衡/功率平衡、移向角/移相角。

檢索思路：

【一次檢索】

申請人是國家電網和許繼集團，因此首先考慮在專利庫進行申請人/發明人追蹤檢索，以及利用上述關鍵詞的中、英文表達進行檢索，沒有檢索到合適對比文件。

【二次檢索】

即使不是高校/科研院所的專利申請，也有可能在非專利庫發表論文，因此考慮在非專利進行追蹤檢索，在CNKI中檢索本申請的申請人和發明人，檢索到高度相關的期刊論文「電網不平衡故障下電力電子變壓器控制策略」，其詳細記載了本申請的控制方法，但公開日為2016年7月1日，公開時間晚於本申請的申請日。

通過閱讀該期刊論文，進一步發現本申請控制方法實質是用於電力電子變壓器中的隔離級控制，而並非用於整個電力電子變壓器（電力電子變壓器包括高壓級、隔離級和低壓級等），而隔離級由雙向有源全橋DC/DC變換器（Dual Active Bridge，DAB）構成，據此將檢索關鍵詞擴展增加：隔離級/中間級、DAB/雙向有源橋。

【三次檢索】

在非專利庫利用上述關鍵詞檢索，其中在CNKI中檢索到碩士論文「劉俊雅，級聯型電力電子變壓器均流控制策略研究」，其在第4.4小節公開了本申請的控制方法，但公開時間為2017年2月15日，同樣晚於本申請的申請日。同時，在該碩士論文中還記載了「根據文獻[26, 40, 41]設計了如圖4-18所示的控制策略（本申請的控制方法）」，據此審查員追蹤檢索了這3篇引用的參考文獻，其中一篇為與本申請高度相關的文獻「Gangyao Wang，et al，Comparisons of Different Control Strategies for 20kVA Solid State Transformer」。

【四次檢索】

審查員閱讀該英文期刊文獻，其在第III小節記載了「the DAB stage can be considered as three input series and output dc/dc converters，it will achieve power balance automatically once you have input voltage balance」，即DAB的功率平衡與電壓平衡密切相關，據此審查員將檢索的關鍵詞「功率平衡」調整為「電壓平衡」，在IEEE資料庫利用關鍵詞voltage balance、solid state transformer、DAB作為關鍵詞進行檢索，檢索列表的第3篇即為可以評述本申請全部技術方案的對比文件「Hyeok-Jin Yun，et al，A simple and practical voltage balance method for a solid-state transformer using cascaded h-bridge converters，Power Electronics and ECCE Asia，2015 9th International Conference on，2015年6月」。

【啟示】

全面把握技術方案實質才能提取到準確的檢索關鍵詞，未獲取到有效對比文件可能不是檢索思路不對，而是檢索關鍵詞不夠準確，受申請文件的記載內容限制，審查員對申請文件的初步理解有時難免存在偏頗和不全面，因此需要結合實際的檢索結果來不斷調整進一步的檢索思路和檢索詞，需注意：

1.即使不是高校/科研院所的申請，在非專利庫中的追蹤檢索也是非常必要的；

2.與本申請技術內容相關的期刊論文或者碩博論文通常會把發明的技術構思記載得更為詳細，調整檢索詞時需認真閱讀；

3.申請日之後公開內容高度相關的文獻需要重點關注；

4.不受限於本申請記載，而根據實際檢索結果和本領域知識把握技術方案實質，進而擴展檢索詞。

本期作者：胡艷梅電學部電力一室

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