證監會發2018年稽查重點！高管掏空上市公司、「鐵公雞」、「黑嘴」成重點監管對象

進入2018年，「嚴監管」依然是證監會的「主旋律」之一。

3月9日， 證監會例行新聞發布會上 , 新聞發言人常德鵬通報證監會對五宗案件作出行政處罰 , 其中包括：3宗信息披露違法違規案 , 涉及上市公司*ST昆機、三房巷、金洋新材等 ; 1宗內幕交易案 ; 1宗短線交易案。

常德鵬表示 , 證監會將持續強化依法全面從嚴監管 , 始終保持執法高壓態勢 , 精準查處 , 高效處罰 , 嚴厲打擊各類違法違規行為 , 為建設富有國際競爭力的中國特色資本市場提供有力保障。

無獨有偶，今日，證監會主席劉士余在在人民大會堂接受證券時報記者採訪，對於從嚴監管是否過度的問題，劉士余稱，「這個需要（你們）來評價，如果監管力度過頭了，你們可以告訴我；如果力度還不夠，就要進一步加大監管力度。我個人感覺，監管力度還是不夠的，有一些方面還有不如意的地方，甚至是力不從心的地方。」

今日會後，證監會還通報了2018年執法稽查情況，未來將重點稽查例如：

高管惡意掏空上市公司的案件 ;

長期不分紅的「鐵公雞」案件 ;

藉助新型金融工具違法交易行為 ;

利用重組炒作 , 開展內幕交易案件 ;

利用新媒體傳播不實信息的案件等。

通報的具體內容如下：

一是嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權益的案件。

包括虛假披露信息，通過虛構交易粉飾業績，或實施「忽悠式」重組非法牟利的案件；大股東、實際控制人及上市公司董監高等人員通過違規擔保、資金占用、關聯交易等方式，惡意掏空上市公司的案件；嚴重違背現金分紅制度規則，長期具備分紅條件而不分紅且涉嫌違法違規的「鐵公雞」案件。

二是嚴重積聚市場風險，危害市場平穩運行的違法行為。

包括通過違規聚集市場資金，濫用槓桿交易，放大市場風險的案件；藉助新型金融工具，濫用金融科技之名，或者跨市場實施違法交易的行為。

三是嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發揮的案件。

包括利用重組題材進行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點布局、內外勾結、虛實結合，趁機借勢操縱股票價格的案件。

四是嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意製造市場恐慌情緒的案件。

包括通過互聯網、自媒體肆意發表針對個股、板塊、市場走勢和監管政策的不實不當言論的行為；充當股市「黑嘴」，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。

針對上述稽查執法重點領域，相關案件線索分析已全面展開，部分案件稽查執法程序已正式啟動。

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