證監會周五要聞：點名批評16家投行；10億身家董事被罰6萬
文 |市界李章洪
2018年3月9日，證監會召開新聞發布會，新聞發言人常德鵬通報證監會對5宗案件作出行政處罰，發布2017年IPO保薦機構情況，就《外商投資證券公司管理辦法》公開徵求意見，通報2018年稽查執法重點領域和工作部署。
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16家券商被點名
常德鵬表示，2017年證監會共審核466個IPO項目，審核通過380家，否決86家。被否項目數量，排名前10的保薦機構有：國金證券、廣發證券、申萬宏源、招商證券、海通證券、光大證券、中德證券、興業證券、安信證券、中信證券。
其中，國金證券的項目有8家被否，廣發證券6家，申萬宏源、招商證券、海通證券5家。
證監會表示，保薦機構是企業發行上市的第一道關口，是資本市場「看門人」，負有法定的核查把關責任，應當慎重選擇和推薦企業，嚴格篩選把關。
《外商投資證券公司管理辦法》公開徵求意見
證監會還就《外商投資證券公司管理辦法》公開徵求意見。
《辦法》修訂內容主要涉及以下幾個方面：1.允許外資控股合資證券公司；2.逐步放開合資證券公司業務範圍；3.統一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權的比例；4.放開單個境外投資者持有比例；5.放寬單個境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制；6.明確境內股東的實際控制人身份變更導致內資證券公司性質變更相關政策。
發布會上，證監會通報了2018年稽查執法重點領域和工作部署，其中包括高管惡意掏空上市公司、藉助新型金融工具，濫用金融科技之名、濫用槓桿交易，放大市場風險、通過互聯網、自媒體肆意發表針對個股、板塊、市場走勢和監管政策的不實不當言論的行為等。
昆明機床虛假記載
5宗案件中包括，3宗信息披露違法違規案、1宗內幕交易案，和1宗短線交易案。
3宗信息披露違法違規案件涉及沈機集團昆明機床股份有限公司（昆明機床）、江蘇三房巷集團有限公司（三房巷股份）和宜春金洋新材料股份有限公司（金樣新材）。
1宗內幕交易案涉及海南瑞澤新型建材股份有限公司（海南瑞澤）；1宗短線交易案涉及合力泰科技股份有限公司（合力泰）。
證監會稱，昆明機床於2013年至2015年通過多種方式虛增收入、虛增利潤，多計各期營業成本，少計年度期末存貨，導致2013年年報、2014年年報、2015年年報存在虛假記載。
根據相關規定，證監會決定對昆明機床責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對22名相關責任人給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等罰款。
三房巷股份隱瞞股東資金占用
而三房巷股份的問題在隱瞞股東資金占用情況。
證監會文件顯示，三房巷集團持有三房巷股份50.33%的股權，直接控制上市公司三房巷股份。在2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司多次佔用三房巷股份資金，而三房巷股份選擇故意隱瞞，導致三房巷股份2014年度、2015年度報告信息披露存在重大遺漏。
為此，證監會對三房巷股份給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的4名主管人員給予警告，並分別處以30萬元罰款；對其他1名直接責任人給予警告，並處以10萬元罰款。
金洋新材未及時披露信息
金洋新材的問題是，對股東佔用公司資金事項未履行關聯交易審議程序，也未進行披露；對外提供擔保事項未履行對外擔保審議程序，也未進行披露。
根據相關規定，江西證監局決定對金洋新材責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款；對2名直接負責主管人員分別處以5萬元和3萬元罰款。
2人利用海南瑞澤內幕信息獲利，合力泰董事短線交易
在證監會3月9日通報的1宗內幕交易案中，張某和馮某是海南瑞澤籌劃非公開發行股票的內幕信息知情人。在內幕信息敏感時期，張某通過控制賬戶買入「海南瑞澤」15.72萬股；馮某外甥吳某，在敏感期內與張某、馮某均存在接觸，並買入「海南瑞澤」17.5萬股，獲利123萬元。
最終，證監會決定對張某處以罰款60萬元，對吳某沒收違法所得123萬元，並處以約371萬元罰款。
在1宗短線交易案中，合力泰董事王宜明在2017年9月，使用本人賬戶買賣「合力泰」股票，由此被山東證監局給予警告，並處以6萬元罰款。
據合力泰2017年第三季度報告顯示，王宜明共持「合力泰」股份1.02億股。按照合力泰3月9日10.32元每股的收盤價計算，王宜明至少有10.52億元身家。
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