去年共有146個IPO項目申請撤回

發審委:去年審核466個IPO項目 否決86家

北京青年報 丨劉慎良2018-03-10 13:35:15

常德鵬稱，保薦機構是企業發行上市的第一道關口，是資本市場「看門人」，負有法定的核查把關責任。保薦機構應當進一步提高保薦工作質量，慎重選擇和推薦企業，嚴格篩選把關；深入進行盡職調查，充分揭示企業風險，確保輔導工作不走過場，杜絕只薦不保，切實提高申報材料質量，更好服務於創新驅動發展戰略和供給側結構性改革。

圖片來源：攝圖網

昨天，證監會例行新聞發布會上，發言人常德鵬表示，證監會就修訂外商投資證券公司管理辦法徵求意見，允許外資控股合資證券公司。

常德鵬表示，修訂內容包括：第一，允許外資控股合資證券公司，合資券商境內股東條件與其他券商的股東條件一致。第二，逐步放開合資證券公司的業務範圍，允許新設合資券商依法申請證券業務，初始業務範圍須與控股股東、第一大股東的證券業務經驗匹配。第三，明確外資持有上市、非上市券商股權比例的要求，將全部境外投資者持有內資上市券商的比例調整為不超過我國證券業對外開放所作承諾。第四，放寬單個境外投資者持有單個上市券商的比例限制，單個外資境外投資者持有上市券商已發行股份的比例不超過30%。第五，完善境外股東條件，要求須為金融機構、具有良好聲譽及業績，近三年業績水平居於前列，信用水平較高。第六，進一步明確了控股股東、實控人身份變更導致外資持股情況變化的政策。

常德鵬表示，2017年共有146個IPO項目申請撤回，其中，召開初審會議後又申請撤回的項目有43個；在現場檢查計劃公布後、具體實施之前，撤回的項目有11個；在現場檢查中被發現問題後撤回的項目有16個。

去年發行審核委員會共審核466個IPO項目，審核通過380家，否決86家。其中被否決項目數量排名前10位的保薦機構分別是：國金證券8家，廣發證券6家，申萬宏源、招商證券和海通證券均為5家，光大證券、中德證券、興業證券、安信證券、中信證券均為4家。

常德鵬稱，保薦機構是企業發行上市的第一道關口，是資本市場「看門人」，負有法定的核查把關責任。保薦機構應當進一步提高保薦工作質量，慎重選擇和推薦企業，嚴格篩選把關；深入進行盡職調查，充分揭示企業風險，確保輔導工作不走過場，杜絕只薦不保，切實提高申報材料質量，更好服務於創新驅動發展戰略和供給側結構性改革。

常德鵬還表示，近期證監會依法對5宗案件作出行政處罰。3宗信息披露違法違規案的涉案公司分別為昆明機床、三房巷、金洋新材。1宗內幕交易案為張藝林、吳國彪內幕交易海南瑞澤案。1宗短線交易案為王宜明短線交易合力泰案。

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