操作300多個賬戶 證監會開出55億元史上最大罰單

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3月14日上午, 證監會組織召開稽查執法專場新聞通氣會，對2017年的稽查執法情況進行總結，並通報了三起近期查處的資本市場違法違規案件。其中，廈門北八道物流集團有限公司(以下簡稱「北八道」)因涉嫌多賬戶、運用槓桿資金巨額操縱次新股股票，將被證監會開出史上最大罰單——55億元!

北八道是一家成立於1993年的民營企業。據證監會稽查執法人員介紹，經調查組調查發現，2017年2月到5月，廈門北八道集團及其實際控制人組建了一個分工明確的操盤團隊，通過多個配資中介，籌集資金數十億元，利用多達三百多個股票賬戶，採用頻繁對倒成交，盤中拉抬股價，快速封漲停等手法涉嫌操縱市場。

據上述執法人員介紹，該案件具有如下特點：

首先，目標指向次新股，操縱手段兇悍；

第二，快速籌集巨額資金，配資公司提供一條龍服務；

第三，涉案賬戶眾多；

第四，涉案嫌疑人拒不配合調查，暴力抗法；

第五，開出證監會有史以來最大罰單。

調查發現，廈門北八道集團利用數十億元資金，在短短兩個月里，多賬戶，多點布局，巨額操縱次新股股票，影響惡劣。其中操縱張家港行違法所得1.39億元，操縱江陰銀行違法所得3.40億元，操縱和勝股份違法所得4.67億元，三隻股票合計9.45億元。

目前，案件經過依法審理和告知程序，證監會開出史上最大罰單，擬對北八道集團及其實際控制人等人處理5倍頂格罰款。

與此同時披露的還有*ST華澤案、高某涉嫌操縱「精華製藥」股票案。因*ST華澤（華澤鈷鎳）公司治理混亂，內控失效，大股東和董監高嚴重損害上市公司利益，證監會對華澤鈷鎳作出行政處罰決定，對18名責任人員分別處以警告、3萬元至60萬元至90萬元罰款。

據介紹，2018年證監會稽查部門查辦嚴重違法違規案件的重點主要有三個方向：

一是嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權益的案件；二是嚴重集聚市場風險，危害市場平穩運行的違法行為；

三是嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發揮的案件；

四是嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意製造市場恐慌情緒的案件

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