矽谷創投重要一課 美證券交易委員會控告Theranos CEO欺詐

曾經紅極一時的矽谷明星生物科技公司Theranos，其創辦人暨CEO Elizabeth Holmes與前總裁Ramesh Balwani被控涉嫌欺詐，以不實陳述吸引投資者，3月14日Elizabeth Holmes同意對被控告的詐騙罪完成和解，繳交罰款50萬美元外，在10年內不得擔任上市公司高管或是董事。

Theranos是位於加州Palo Alto的私人企業，遭指控通過不實虛假以及誤導性的陳述，說服投資者相信該公司擁有革命性的血液檢測技術，其高科技產品可攜式血液分析儀，只要從手指採集少量血液，就能進行全面性的血液測試。另外，Theranos還對外宣稱其產品被美國國防部部署於阿富汗的直升機上，為此將獲利超過1億美元。

不過，實情卻是可攜式血液分析儀僅能完成少數的血液測試，而且多數Theranos公布的血液測試成果，都是改裝其他廠商製造的分析儀檢測客戶而來。而可攜式血液分析儀也從來沒有被美國國防部採用，2014年的營收也只有10萬美元。

為此美國證券交易委員會控告Elizabeth Holmes與Ramesh Balwani，精心策劃且長達多年的欺詐行為，通過誇大不實的公司技術、業務與財務描述，向投資者募得超過7億美元的資金。

Elizabeth Holmes沒有承認也沒有否認這些指控，但他同意對被控告的詐騙罪完成和解。 Elizabeth Holmes被剝奪公司的治理權，同意支付50萬美元的罰金，退還藉由詐騙所獲得的1,890萬股股份，並藉由把他所擁有的B類普通股持股轉換成A類普通股，放棄股東投票權，並在10年內不得擔任上市公司高管或是董事。

未來即使Theranos被收購或是清算，Elizabeth Holmes也無法因這些所有權獲利，除非贖回的認股權證價值超過7.5億美元，足以還清被詐騙的投資者以及優先股股東。美國證券交易委員會執法部門聯合主任Steven Peikin表示，由於Theranos並非於未公開、發展中或是媒體關注主題的狀態，因此被控違反聯邦證券法中的欺詐條款無法獲得豁免。

美國證券交易委員會舊金山地區辦事處主任Jina Choi說，Theranos的故事是矽谷重要的一課。

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