55億最狠罰單！證監會放大招：10人300賬戶操縱，竟是銀行股飆升7倍幕後黑手

中國基金報記者 丁汀 泰勒

今天，一個專門操縱次新股的團隊，被罰了55億元。這是證監會開出的史上最大罰單。

證監會抓住了一個次新股獵手

3月14日，證監會稽查執法發布會上，證監會稽查總隊披露廈門北八道集團炒作「張家港行」、「和勝股份」、「江陰銀行」三支次新股，籌集資金數十億元，證監會依據相關法律法規，開出55億元罰單。

為什麼市場熱衷炒次新股？次新股由於大股東解禁期的限制，所以市盈率低、概念新、流通盤小，只需要較少的資金就可以控盤了。

相同的資金量，相比大盤股，操縱次新股有「四兩撥千斤」的效果，漲跌幅都更為劇烈。如果一旦運作成功，單只次新股基本會有40%以上的漲幅，獲利空間巨大。

因此很容易成為市場炒新、炒小、短線操作、輪番爆炒的集中領域，積聚了市場風險和泡沫。

三隻倍操縱的次新股中，有兩隻為銀行股，銀行股全行業平均市盈率只有不到10倍，但這些次新股「操縱者」，竟能把銀行股炒高到70多倍市盈率。

以張家港行為例，這隻銀行股2017年1月上市，發行價為4.37元，經過了三輪大幅暴漲後，張家港行的股價上漲到了30元左右，暴漲了近7倍。

從市盈率來看，當時各大銀行的市盈率平均低於10倍，但張家港行的市盈率超過了70倍。2016年全年張家港行的每股盈利是0.42元，30元股價對應是市盈率是71倍左右。

但考慮到新股發行後，總股本從16.28億股增加到了18.08億股，實際按照2016年的盈利金額和2017年4月最高市值計算，市盈率曾最高達到了80倍左右。

此外，江陰銀行在2017年2月份以來，出現暴漲超過140%，緊接著暴跌超過50%的過山車行情。

江陰銀行股價圖

神秘的北八道集團

證監會稽查執法人員介紹，經查明，廈門北八道集團涉嫌操縱的次新股包括張家港行、江陰銀行、和勝股份等，操縱期間累計獲利9.45億元。該案目前已經過調查審理和行政處罰事先告知程序，證監會將對北八道集團作出沒一罰五的頂格處罰，罰沒款總計約55億元。

證監會披露北八道集團利用300多個股票賬戶，100多台電腦，10多位操盤手同時交易，大量使用配資，在調查過程中，北八道集團高管及相關人員拒不配合調查，財會人員為銷毀證據抓傷證監會稽查人員。

根據工商資料查詢，北八道（廈門）物流集團有限公司的法定代表人為何雪，持股比例為100%，林玉婷為監事，註冊資本5000萬元。

2014年8月《財經國家周刊》刊發報道《鐵路貨運黑洞：北八道掘金》及《套箱方法論》，調查披露了北八道物流集團有限公司佔據了鐵路集裝箱貨運龐大市場份額，且涉嫌違法違規行為，包括使用集裝箱運煤、利用「套箱」等方法偷逃鐵路運費等。

報道表示，北八道物流集團佔據了鐵路集裝箱貨運龐大份額。2006年後，北八道集裝箱開始穿行於貨運專線和專有貨場，運輸煤炭。在部分鐵路系統有意無意的「配合」下，其攫金之路，竟隱秘或公開地持續了8年之久。

知情人士透露，北八道集團的實際控制人為林慶豐，為人十分低調，行業外知之甚少，從集裝箱運煤起家，發跡於河南省三門峽市。

而有關北八道集團企業負責人林慶豐唯一被公開的個人信息，則來自胡潤研究院發布的《2014美高梅-胡潤中國遊艇行業報告》。

該報告顯示，林慶豐名下擁有一艘價值約為3600萬元的私人定製遊艇—「法拉帝800」，領先張朝陽、李彥宏、楊受成、許家印等名流，排名第13位。

55億元罰單什麼概念？

2017年被稱為史上最嚴監管年。證監會公布的數據顯示，證監會2017全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人、同比增長18.91%。

而今天證監會開出的史上最大罰單55億元，接近於2017全年罰沒金額的75%。

而2017年證監會罰沒金額超過億元的行政處罰書共計11張，合計金額超63億元。

在北八道事件之前，證監會開出的「最大罰單」是34.7億元，2017年3月的多倫股份」操縱案：

當事人鮮言時任上海多倫實業股份有限公司實際控制人、董事長、法定代表人、董事會秘書及多倫投資（香港）有限公司實際控制人，法定代表人。

2014年1月至2015年6月，鮮言利用信息優勢、資金優勢、持股優勢連續交易，以在自己實際控制的證券賬戶之間交易、虛假申報等手段，操縱「多倫股份」價格。依據證券法，證監會依法對鮮言作出「沒一罰五」的頂格處罰，罰金高達34.7億元。

與此同時，鮮言也被「紅牌」罰下，終身禁入證券市場。

史上第三大的處罰是特力A操縱者，被罰近13億元

2015年下半年，特力A股價三個多月里突然暴漲7倍，成為名副其實的「妖股之王」。當年10月證監會披露，吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌通過集中資金及持股優勢連續買賣、在所控制賬戶之間交易等方式，合謀操縱「特力A」、「得利斯」股票價格，反向賣出獲利，將被罰沒款約12.9億元，這成為證監會該年內開出的單個案件最大罰單。

罰單排名第四的則是，北京遊資唐漢博等人被罰沒12億元

2017年3月10日，證監會發布了唐漢博、唐園子操縱同花順、傑賽科技等股票案的行政處罰決定書。經證監會查實，唐漢博、唐園子等操縱市場案中，通過控制多個賬戶多次連續買賣，拉抬股價獲利後清倉賣出。最後，證監會開出頂格處罰，罰沒款合計逾12億元。

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