口子窖「元老級」監事違規買賣股份，遭上交所公開譴責

這兩天春季糖酒會已經在成都熱鬧開場，各大酒企業都集中精力奮戰在第一線，想要獲得更多關注。沒想到就在這樣的關鍵時刻，口子窖卻掉鏈子了。

3月19日，上海證券交易所網站發布監管措施公告稱，在日常信息披露監管中發現，口子窖監事在股份買賣方面存在違規事項，並於2018年2月2日召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。

綠松鼠3月20日致電口子窖董秘辦，相關負責人稱，相關問題領導稍晚些會回電，但截至發稿尚未收到回應。

監事違規遭上交所譴責

上交所方面表示，經查明，安徽口子酒業股份有限公司時任監事馮本濂於2017年9月28日至2017年9月29日期間，通過上海證券交易所集中競價交易系統累計減持公司股票28.3萬股，構成違規。

口子窖公司預約於2017年10月27日披露2017年度第三季度報告。馮本濂作為公司監事，其在定期報告披露前30日減持公司股票的行為，構成了定期報告窗口期減持公司股份方面的違規。

馮本濂窗口期連續減持

上交所指出，公司監事馮本濂違規減持公司股票，數量巨大，情節嚴重，其行為嚴重違反了《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條、《上海證券交易所股票上市規則》第3.1.6條等有關規定，以及其在《監事聲明及承諾書》中做出的承諾。

上交所決定，對馮本濂予以公開譴責，對於上述紀律處分，將通報安徽省政府，並將記入上市公司誠信檔案。

涉事者為近43年「元老」級員工

口子窖官網資料顯示，安徽口子酒業股份有限公司是以生產國優名酒而著稱的國家釀酒重點骨幹企業。企業營業執照核准的經營範圍是生產、製造和銷售白酒及玻璃製品。

口子酒業前身創始於1949年，公司先後榮獲國家和省市多項榮譽。2015年6月，口子酒業上交所掛牌上市，登陸A股主板。

公司旗下擁有口子窖、老口子、口子坊、口子美酒等系列品牌產品。

而據了解，馮本濂算是口子窖「元老」級別員工，自1975年進入淮北市口子酒廠(口子集團前身)工作，算起來，馮本濂在口子窖及口子集團的供職時間累計近43年。作為公司元老，馮本濂享受到了公司發展帶來的紅利，隨著口子窖登陸A股市場，其擁有口子窖原始股436.4萬股，持股市值超過2億元。

公開信息顯示，自2017年7月開始，馮本濂就已開始連續減持，2017年7月24日—2017年11月6日期間，合計減持口子窖股票103.43萬股，減持金額4894.31萬元。經歷多次減持後，其還持有口子窖336.61萬股。

公司再融資行為將因此受限

近年來，已有多家上市公司及高管因違規，受到交易所採取的各類行政監管措施。交易所針對上市公司的紀律處分和監管措施有通報批評、監管關注和公開譴責三種。

其中，監管關注是以關注函的形式向違規上市公司送達，通報批評是將上市公司違規行為在全體上市公司範圍內通報，公開譴責則是以公開譴責決定書和新聞稿的方式對全市場發布。

據悉，被交易所實施公開譴責的後果，就是上市公司的再融資行為將受到制約。按照《上市公司證券發行管理辦法》第39條規定，上市公司存在現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近十二個月內受到過證券交易所公開譴責的不得非公開發行股票。

《上市公司證券發行管理辦法》第39條規定

由於受到公開譴責後一年內上市公司的再融資將受到影響，因此公開譴責是交易所對上市公司紀律處分中最為嚴厲的一種。根據上述規定，公開譴責將對其作出後一年內上市公司再融資構成「一票否決」的效果，這也意外著口子窖一年之內的定增計劃將泡湯。

采寫 / 新京報記者 王叔坤

編輯 / 郭星月

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