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美國證監會（SEC）官方網站

美國證監會（SEC）的簡介

美國證券交易委員會(US Securities and Exchange Commission，英文縮寫SEC）是隸屬於美國聯邦政府一個獨立的金融管理機構，直接對國會負責，具有一定的立法和司法權。1934年根據證券交易法令而成立。對全國和各州的證券發行、證券交易所、證券商、投資公司等擁有根據法律行使管理和監督的權力。

SEC英文全稱the U.S. Securities and Exchange Commission，美國證券交易委員會，美國證券交易監督委員會, 美國證監會。美國根據1934年《證券交易法》設立的負責美國證券業所有相關部門法規的監督和管理的機構，它的主要目的是為投資者提供最大的保護及最小的證券市場干預，設法建立一個投資信息系統，一方面促成投資者作出正確的投資選擇，引導投資方向；另一方面利用市場投資選擇把發行量低、超過市場資金供給承受能力的證券發行排斥於市場之外。

美國證監會（SEC）的職能

旨在監督一系列法規的執行，以維護證券發行者、投資者和交易者的正當權益。防止證券活動中的過度冒險、投機和欺詐活動，維護穩定的物價水平，配合聯邦儲備委員會以及其它金融監管機構，形成一個明確、靈活、有效的金融體系。

美國證監會（SEC）的構建

證券交易委員會由5名委員組成，委員會為證券交易委員會的最高決策機構，下設若干職能部門，他們都對委員會負責。為保持委員會的中立性，證券交易法第4條明確規定，同一黨派的委員不得超過3人。委員會由總統提名，經參議院同意後任命。委員會任期5年，任期屆滿後，可以連任。委員會通過決議應由委員會過半數同意。委員不得兼任任何職務，不得買賣證券或從事其他證券交易活動。證券交易委員會要受到總統、國會及法院的牽制。在行政方面，總統掌握著委員及任命主任委員的權力。一般情況下，新總統就職，主任委員都要自請離職。在財政預算上，證券交易委員會的財政預算要交於聯邦預算局審核同意編製，然後由總統關交國會、審議。證券交易委員會向聯邦最高法院提起上訴時，也應取得檢察長的同意。在司法控制方面，對證券交易委員會的行政處罰，被處罰的人可以向法院提起訴訟，請求司法裁決。所以，美國證券交易委員會才能擁有令人仰視的直接司法介入。

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