Open Biology開放獲取辦刊模式和 刊載文章分析

作者單位：中國科學院上海生命科學信息中心《細胞研究》編輯部；中國科學院上海生命科學信息中心《細胞發現》編輯部

開放獲取期刊(Open Access Journal)是一種不同於傳統紙媒期刊的學術論文發表形式。由作者或者文章發表機構付費，主要以網路化的形式出版，所有讀者從此類期刊上獲取學術信息都不必支付任何費用，也沒有訂閱許可權的限制。但開放獲取期刊中發表的論文同樣需要經過同行評審以保障學術論文質量。

近年來，開放獲取期刊發展迅速，包括新創辦的開放獲取期刊和由傳統期刊轉變而來的開放獲取期刊，甚至連國際頂級期刊Cell、Nature和Science等都創辦了自己的開放獲取「姊妹」期刊。作為重要的開放獲取信息資源之一，近年來，開放獲取期刊的發展勢頭迅猛，在數量上不斷增加，所覆蓋的學術範圍也不斷擴大，而且開放獲取期刊的被引用率和影響因子也在不斷提高[1]。

然而，總體而言，開放獲取期刊的質量和影響力仍然被一些科學家懷疑，他們認為開放獲取期刊論文投稿數量龐大，導致審稿科學家非常疲憊，審稿質量也會大幅下降，最終會導致論文質量下降[2-5]。因為開放獲取刊物的運營經費全部來源於作者(或機構)支付的論文發表費，為了維持期刊運作，開放獲取期刊往往會選擇通過大量發表原創論文來維持生計[6]。因此，對於論文質量和發文數量的權衡成為開放獲取期刊可持續發展必須考量的重要內容。對於國際開放獲取期刊的研究分析，國內已有一些報道[7-8]，本文通過對Open Biology創刊理念、發表文章類型與數量、影響因子等數據進行分析，總結其辦刊特色、運營狀況、優勢和不足等信息，從而給我國學術期刊辦刊模式和為讀者服務方式的創新提供參考。

1 Open Biology辦刊情況分析

1.1創刊情況

Open Biology的第一期編輯社論出版於2011年9月。和其他皇家學會刊物不同，Open Biology專註於發表分子和細胞生物學領域的基礎科學論文，第一篇原創論文發表於2011年10月。主編是劍橋大學的David Glover教授，出版編輯是BuchiOkereafor，另有來自多個國家地區的subject editor和editorialboard member數人。2015年美國湯森路透集團期刊引證報告數據顯示，Open Biology的影響因子為5.784，顯示該期刊已經達到本領域傳統學會刊物的水平。

1.2期刊發文領域和辦刊宗旨

Open Biology的創刊宗旨為發表高影響力的原創論文，其涵蓋的領域包括分子和細胞生物學、結構生物學、發育生物學、生物化學、神經生物學、免疫學、微生物學和遺傳學。不同於專業領域的期刊，Open Biology的優勢在於涉及領域廣泛，發表生命科學多個學科領域的研究發現，而且作為開放獲取刊物有著廣大的讀者群。

Open Biology同樣致力於給作者提供便利的服務來吸引更多投稿，他們承諾在4周內對投稿給出初審意見。他們同樣承諾提供發表文章的媒體推廣以增加受眾讀者。

1.3發文類型

Open Biology發表的文章類型有：科研論文(researcharticles)、綜述(reviews)、科研熱點觀察(perspectives)、研究成果評註(commentaries)、評論和回復(comments andreplies)。①科研論文即原創論文，負責每篇文章的編輯會給該論文提供至少兩個審稿人，作者可以提供合適的審稿人人選，編輯根據審稿人意見決定是否發表該論文。②綜述類文章可以來自邀稿或者自發投稿，Open Biology要求綜述文章中能有創新的想法，以及對相關領域有建設性的評論和看法，並且盡量通俗易懂以滿足來自各個領域讀者的閱讀體驗。③科研熱點觀察類似綜述，但只由皇家學會成員在受邀情況下撰寫，針對某一領域給出其個人觀點和對未來的展望。④研究成果評註類似於Nature的News & Views，用於向非專業讀者解釋Open Biology發表的原創論文的內容和意義，這類文章不接受主動投稿，只能通過邀稿發表。⑤評論文章同樣是針對Open Biology發表的原創論文的觀點展示，不同的是，作者在這裡以原創論文的形式發表與被評論文章相反觀點的結果，通過新的實驗結果和證據對已發表文章結論提出挑戰，與此同時被評論文章的作者也會被邀請撰寫一篇針對該評論的回復。

1.4論文篩選標準

他們篩選原創論文的標準有：服從相關倫理委員會標準的高水平原創論文，實驗方法和數據分析符合技術操作標準。在Open Biology，稿件進入系統後會被分配給編委會成員中相關領域的專家作為Subject Editor，這位專家將會審查稿件質量(包括實驗數據質量、科研工作意義等方面)，評判其是否符合Open Biology的發文內容和範圍，針對該稿件是否直接退稿或進入同行評審環節給出決定。這位Subject Editor作為直接處理該稿件的編輯，將決定稿件最終是否會被接收發表。作為開放獲取形式的網刊，Open Biology沒有版面費和彩圖費，並且發表文章也不限制文章長度，不過為了讀者閱讀感受，他們同樣要求投稿盡量簡潔明了。

1.5發表收費情況

Open Biology作為開放獲取刊物，被接收文章的作者將簽署開放獲取協議獲得版權，同時向作者收取開放獲取費用￡1 200/€1 680/$2100，約合人民幣13 000元。若作者沒有足夠基金支持，可以向Open Biology編輯部申請免除開放獲取費用。Open Biology還對研究機構提供會員制度，成為會員的研究機構在發表文章時可以獲得25%的費用折扣。

Open Biology承諾的期刊特色有：快速發表，嚴格和有建設性的同行評審，開放獲取，網路出版模式(方便文章引用)，論文數據可下載，廣泛的讀者，對作者的高水準服務，論文的媒體推廣等。

1.6用戶評價

Open Biology的官方網站上可以找到一些作者對該雜誌的評價，其中來自冷泉港實驗室的著名生物學家、發現DNA雙螺旋並獲得諾貝爾獎的James D.Watson教授留言道：「我想讓你們知道在我在Open Biology發表文章的體驗非常愉悅。現如今很多雜誌做不到快速公正的發表科研想法，但是Open Biology做到了！正因為他們快速發表了我的研究工作，我將繼續投稿給Open Biology。感謝你們支持我的工作！」這個正面評價被Open Biology作為為作者提供便捷論文發表服務的招牌。

2發表文章情況和影響因子分析

2.1發表文章數量

圖

1Open Biology 2011—2015年發表文章數量

2.2被引頻次和影響因子

學術期刊的被引頻次和影響因子是國內外評估期刊的重要指標。2015年美國湯森路透集團期刊引證報告(JCR)數據顯示，Open Biology的影響因子為5.784，在BIOCHEMISTRY & MOLECULAR BIOLOGY分類(共290個期刊)中，排名38位。該雜誌2013年首次獲得的影響因子為3.625，次年影響因子為4.556，呈逐年上升趨勢。那麼Open Biology今後的影響因子變化趨勢如何呢？2015公布的數據顯示其5年影響因子為5.835，與當年影響因子接近，說明其所發表的文章影響力基本趨於穩定。另一方面，從該雜誌的immediacy index(即年指標：某一年發表文章在當年的被引頻次指數)來看，Open Biology在2014年的指數為0.846，而2015年預計該指數為0.823，提示該雜誌所發表文章水平處於穩定狀態。

Open Biology也發表過高被引文章，如2012年5月Muqit實驗室發表的題為「PINK1 is activatedby mitochondrial membrane potential depolarization and stimulates Parkin E3ligase activity by phosphorylating Serine 65」的文章至今已獲得143次引用，被SCI評為高被引文章。圖2顯示了2011—2015年間每年發表文章至今的總被引頻次。創刊5年來，Open Biology共發表被引次數50次以上的文章5篇，被引用20次以上的文章31篇，這些被引用較多的文章佔總發表文章數量的13%。

圖22011—2015年Open Biology發表文章被引用頻次

2.3發文作者國家分布

對在Open Biology上發表文章的作者所在國家分布分析發現，發表文章作者前五位的國家/地區分別為英國的英格蘭地區、美國、英國的蘇格蘭地區、德國和法國(見圖3)。由於該期刊是由英國皇家學會創刊，5年來Open Biology發表來自其本土科學家的工作共124篇，占發表文章總數的47%。因此，可以推測，其主要作者來源在未來一段時間內可能還是來自其國內科學家。

在2011—2015年間，中國作者總共在Open Biology上發表文章11篇，占其發表文章總數的4%，其中僅2015年就發表文章7篇，占當年發表文章總數的10%，說明中國科學家越來越關注該雜誌，而且Open Biology在中國科學家心中的地位也在逐漸上升。

圖3Open Biology發文作者所在國家(地區)排名前五位

3討 論

開放獲取期刊作為一種不同於傳統紙媒期刊的學術論文發表形式，自出現以來就受到學術界的廣泛關注。由於開放獲取期刊發表文章的數量和收入直接相關，儘管其所發表的論文同樣也經過同行評審，但其文章的學術水平始終受到質疑[5]。筆者認為，期刊論文水平主要取決於期刊定位和編輯把控，由於處在同一水平線的期刊可能數量眾多，為了維持穩定的影響因子和論文質量，一個科技期刊每年能發表的論文數量只能在一定的範圍之內。Open Biology顯然已經找到了它的定位，創刊5年來，其影響因子基本穩定在5，這符合分子生物學期刊學會期刊水平。但是，Open Biology的年發文量維持在60~70篇左右，平均每月5~6篇，遠低於這一層次學會期刊的體量，如Molecular andCellular Biology和Molecular Biology of the Cell的年發文量分別在300~400篇之間，而這兩個期刊的影響因子也穩定在5左右，更不用提同樣徘徊在5左右的學會期刊Journal ofBiological Chemistry的年發文量始終在2 000篇以上。分析其原因可能有以下兩方面：①Open Biology的品牌知名度不高，影響力不夠；②其辦刊宗旨和定位也許有些局限。這些局限性提示我國科技期刊辦刊機構，如果有意創辦開放獲取期刊，可能也會遇到類似的難題，因此可以提前考慮如何規避辦刊過程中的這些困難。

2015年4月28日，中科院上海生命科學研究院與自然出版集團合作的開放獲取期刊《細胞發現》(Cell Discovery)正式出版，這是中國第一個生命科學領域的開放獲取期刊。《細胞發現》是用英文發表生物學領域高質量原創性研究成果的期刊，定位於影響力達到傳統學會期刊之上，論文錄用以研究工作是否原創、是否完整、技術方法是否正確、結果是否對該領域有一定的重要性等相對客觀的標準進行研判。2015年《細胞發現》共發表原創論文38篇，除特殊情況外每周上線發表一篇文章，目前年平均發文數量比Open Biology略少。作為《細胞研究》(Cell Research)的「姊妹刊」，《細胞發現》的優勢在於可以通過前者的成功經驗快速確立學術地位，並推薦適合的稿件，以增加其在這一水平學術期刊中的競爭優勢。筆者分析《細胞發現》的作者國家分布發現，其中來自中國的文章共14篇，占文章總數的37%，來自美國的文章共8篇，占文章總數的21%，中美合作投稿7篇，佔總數的18%，來自其他國家發表的文章共9篇。說明《細胞發現》除了對本土科學家有吸引力以外，對美國在內的很多國際優秀科學家也有足夠的吸引力。另外，相比於Open Biology採用專業科學家擔任審稿編輯，《細胞發現》採用與《細胞研究》類似的專業編輯模式。筆者隨機分析Open Biology的稿件處理時間，發現其2016年1—2月發表的16篇文章中，從收稿到接收的平均時間為85天，而《細胞發現》可以做到從投稿到接收平均在70天左右，說明專業編輯模式與科學家編輯相比，服務時效性更好。《細胞發現》創刊僅一年，尚未正式進入各類型資料庫，現有的發文狀況已相當不錯。待被SCI收錄，影響因子穩定之後，《細胞發現》必然要在維持學術水平的前提之下擴大體量，發表更多的文章。

當然，Open Biology的缺點也顯而易見，通過計算Open Biology的收入情況發現，按照其每篇文章2 100美元的開放獲取費用，預計其編輯部的年收入為13~14萬美元左右，考慮到稿件處理製作的人力成本，Open Biology應該有另外的資金支持才能夠維持期刊的運作。如果開放獲取期刊的運營經費全部來源於作者支付的論文發表費，為了維持期刊運作，許多期刊會選擇通過大量發表原創論文來維持生計[6]。這也是眾多開放獲取期刊影響因子不高的重要原因，例如PLoSOne雖然做到期刊發展的自給自足，但是它的影響因子只有3.2，並且還有繼續下降的趨勢。Open Biology能否僅以現有發文體量和影響因子維持其運作，我們將持續關注。希望對國際上開放獲取期刊的研究，能為我國開放獲取學術期刊辦刊模式和為讀者服務方式的創新提供參考。

摘自:鄭菁婧，王岩，汪劼，劉曉蕾，程磊，李黨生. Open Biology開放獲取辦刊模式和刊載文章分析[C]//趙惠祥,劉志強.科技期刊發展與導向(第十輯).上海:上海大學出版社,2016:23-28.

《科技期刊發展與導向(第11輯)》將於2018年5—6月由上海大學出版社出版，截稿時間為2018年3月31日。

稿件要求：正文3000~6000字，並附有中文摘要（不少於100字）和關鍵詞（3~8個）；參考文獻按國標GB/T 7714—2015格式著錄，並要求在文中標出引用之處；文末需註明第一作者的性別、出生年月、職稱、學歷學位、E-mail、聯繫電話（手機）等信息。所徵稿件在2018年4—5月由《科技期刊發展與導向》編委會組織審稿。審稿通過的稿件在正式出版時按排版頁碼收取版面費200元/頁，同時贈寄一冊《導向》。《導向》出版後上海市科技期刊學會將評選優秀論文，並頒發榮譽證書。

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