鄒磊：「一帶一路」科技創新合作的地方實踐：以上海為例

「一帶一路」建設是新時期中國對外開放和對外合作的總綱領，加強科技創新合作有助於促進我國與沿線國家的互利共贏和民心相通。2016年9月，由科技部、國家發展改革委、外交部、商務部等部委聯合制定的《推進「一帶一路」建設科技創新合作專項規劃》中提出，「各地方要結合當地實際，積極開展特色鮮明、各有側重的科技創新合作。」作為我國科技創新程度最高的地區之一，上海目前正處於加快建設「具有全球影響力的科技創新中心」的關鍵時期，而加強與「一帶一路」沿線國家的科技創新合作，則是上海同時貫徹「一帶一路」建設與科創中心建設兩大國家戰略的重要結合點。本文將以對上海市相關主管部門和企業的調研為基礎，評估上海與沿線國家開展科技創新合作的進展與瓶頸，提出下一階段的重點方向與對策建議。

一、上海加強「一帶一路」科技創新合作的積極意義

上海加強與「一帶一路」沿線國家科技創新合作，是促進上海科創中心建設與「一帶一路」建設協同聯動的內在要求，有助於上海進一步統籌資源、聚焦重點，在拓展自身發展空間、服務國家戰略實施、完善全球創新治理過程中尋求統一。若能順利開展，將帶來至少四個方面的積極影響。

（一）為推進「一帶一路」建設提供現實載體。科技創新合作既是經貿投資的核心內容，也是人文交流的重要一環，在「一帶一路」建設中佔據著關鍵的位置。在頂層設計層面，《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的願景與行動》《推進「一帶一路」建設科技創新合作專項規劃》等文件對此進行總體部署，而其他各種涉及科技創新、產業發展的國家規劃中也都包含了加強與沿線國家科技創新合作的內容。在具體落實層面，地方（包括政府、企業、科研機構等各類主體）則是重要的執行者。無論是從科學、技術還是產業角度來理解科技創新，上海在各項指標中均位居全國前列，在推進「一帶一路」科技創新合作中具有不可取代的重要地位。同時，由於該合作與上海科創中心建設的目標高度契合，也可以最大限度地調動地方參與的積極性，有利於上海將更多資源投入到國際科技創新合作中。這使得「一帶一路」建設同時具有了主體（上海）和內容（科技創新合作）兩方面的現實載體，也符合中國與沿線國家共建創新絲綢之路之路的願景。

（二）為推進上海科創中心建設提供國際支持。上海科創中心建設是積極應對全球創新格局變動和國際科技競爭的產物，是在高度開放環境下做出的重大戰略舉措。這一國際動因決定了，上海必然要加強與世界各國（尤其是主要創新強國）之間的科技創新合作，為科創中心建設尋找到強大穩定的國際支持。「一帶一路」沿線的俄羅斯、以色列、新加坡、德國、瑞士、烏克蘭等國家科技創新實力雄厚，擁有不少上海亟需的前沿科學、技術、人才、產業以及創新模式。通過加強與沿線國家（尤其是重點國家）的科技創新合作，有助於增強上海的全球創新資源配置能力，使之成為全球創新網路中的關鍵節點和輻射源，從而為具有全球影響力的科技創新中心奠定基礎。同時，通過廣泛的國際科技創新合作，也有助於上海不斷彌補自身在科學、技術、產業、人才、體制機制等方面的不足，逐步向全球產業鏈、價值鏈和創新鏈高端邁進，切實提升上海的國際競爭力。此外，鑒於當前上海面臨的實體經濟疲軟、外商投資製造業逐漸回落的態勢，加大對沿線國家的製造業招商引資力度，有助於加快上海的產業轉型升級，為振興實體經濟創造良好的環境。

（三）為加強沿線國家科技創新能力建設貢獻中國方案。「一帶一路」沿線國家的發展存在著高度的不平衡性。除了少數發達國家之外，當前「一帶一路」沿線大部分發展中國家都處在工業化的初期階段，工業增加值佔GDP比重在30%左右。聯合國貿發會議的一項研究結果顯示，三分之二的發展中國家嚴重依賴初級產品出口，近一半發展中國家對初級產品出口的依賴與日俱增。近年來，隨著石油、金屬等原材料和糧食等初級產品的價格暴跌，一些發展中國家的財政和貨幣狀況都趨於惡化。在此背景下，加強沿線發展中國家科技創新和工業化能力建設，就成為了幫助這些國家實現經濟多元化發展的重要途徑。與沿線國家相比，上海的科技創新資源豐富，在生物醫藥、集成電路、裝備製造等許多領域都具有一定的全球影響力。因此，通過聯合研發、技術轉移、產業投資、人才培養、創新對話等合作模式，有利於上海相對先進的科學、技術、產業向沿線發展中國家流動、轉移和擴散。相較於以往的「中國製造換原材料」的貿易合作模式，以加強對方科技創新能力建設為目標之一的合作方式更容易為沿線國家所接受，也更具可持續性。在客觀上，這也有助於上海科技產業加速向廣大發展中國家的布局。

（四）為促進全球創新資源互聯互通提供公共產品。科技創新資源的全球分布也呈現出高度的失衡狀態，這在「一帶一路」沿線地區體現得尤其明顯。為了改變由極少數國家掌握絕大多數創新資源的局面，塑造更為均衡、協調的全球創新治理體系，應加快推進創新資源的互聯互通。具體包括三個方面：一是基礎資源的互聯互通，涉及儀器設備、數據、信息、文獻的開放共享；二是關鍵技術的互聯互通，涉及聯合研發、技術轉移、產業投資的有效開展；三是創新人才的互聯互通，涉及優秀科學家、技術人才、企業家的跨國流動。這三者的順利實現，既需要基於市場規律的資源配置，也取決於各方能否提供有效的國際科技公共產品。上海的科技資源豐富，且處於全球創新鏈的重要節點位置。正是在此意義上，中國尤其是上海加強與「一帶一路」沿線國家加強科技創新合作，將為促進區域乃至全球科技公共產品的供給提供新的契機。通過發起或參與面向沿線國家的科技創新倡議和活動，上海有可能從制度、物質和觀念等多個層面提供國際科技創新公共產品，為創新資源在不同國家之間的聯通創造條件，進而為完善全球創新治理體系發揮積極作用。

二、上海與「一帶一路」沿線國家科技創新合作的現狀評估

相關調研顯示，上海與「一帶一路」沿線國家科技創新合作走在了全國前列，尤其是在研發、技術轉移、產業投資和對話交流方面取得不少成果。但與此同時，在合作的深度和廣度上仍存在較大局限，上海科創中心建設與「一帶一路」建設協同性明顯不足。

（一）主要進展

1、外資在滬研發中心加速集聚。目前，外資在上海設立的研發中心佔全國的1/4以上，其中來自世界500強企業的研發中心佔比更是達全國1/3左右，這兩個比例均為國內各地區最高。截至2017年底，落戶上海的外資研發中心達426家，占我國內地外資研發中心總數四分之一，其中40家是全球研發中心、17家是亞太區研發中心，20家外資研發中心的投資超過1000萬美元。通用電氣（GE）上海研發中心、杜邦上海研發中心、聯合利華中國研究院等均為集團在全球布局的最高層級研發機構。值得注意的是，近年來外資在滬設立的研發中心又出現了開放式創新模式。例如，強生研發中心的平檯面向全社會開放，有需求的中小企業都可以申請在該平台上從事研發，強生則提供一流的研發設備。此外，上海市科委還採取項目支持和信息服務等形式，鼓勵上海高校和科研單位積極與「一帶一路」國家和地區開展合作科研。

2、國際技術轉移機構相繼建立。目前，上海已匯聚了一批從事國際技術轉移的專業性機構，主體既有高校、科研院所也有事業單位和企業，形式上則有央地共建和中外共建等。具體包括：經國家科技部火炬中心認定的23家技術轉移機構、國家技術轉移東部中心、聯合國南南技術轉移基地和南南全球技術產權交易所。2015年4月，國家技術轉移東部中心在張江國家自主創新示範區正式揭牌，它集技術交易、孵化引導、科技金融、國際對接等功能於一體，是國家科技部和上海市政府共同設立的區域技術轉移平台。近年來，在上海市科委的支持下，上海技術交易所與越南、泰國建立了長期技術合作，並與東盟技術轉移中心、亞洲知識產權交易平台形成了長期戰略合作夥伴關係。根據上海市科委的介紹，上海還積極支持上海科技創業中心作為亞洲企業孵化器協會（AABI）成員積極與亞洲國家開展孵化器方面的交流合作；支持上海技術交易所與越南、泰國建立長期技術合作，並與東盟技術轉移中心、亞洲知識產權交易平台建立長期戰略合作夥伴關係；支持與約旦、伊朗、印尼、馬來西亞積極開展對外技術輸出和高技術產品展會。

3、對外投資併購大幅增長。根據上海市商務委的統計，2015年上海企業對「一帶一路」沿線國家和地區實際對外投資額23.1億美元，同比增長7倍。2016年，實際投資額達到36.8億美元，同比增長59.3%，佔全市比重10%。從對外合作的模式看，已從過去的產品、勞務輸出為主向產品、產業、服務、資本的綜合輸出邁進。從國別來看，相關項目主要集中在新加坡、馬來西亞、印度、以色列、印度尼西亞、哈薩克、泰國、捷克等國家，2016年投資額前三的目的國分別是印度（8.16億美元）、新加坡（5.05億美元）和捷克（3.52億美元）。針對大洋洲與歐洲等發達國家和地區的投資比重也在不斷上升。從行業來看，主要對外投資行業包括軟體與信息技術服務業、通信電子與汽車製造業，以及科學研究與技術服務業。

4、跨國創新對話交流日趨成熟。目前，上海已形成了以綜合性平台和專業性論壇相互結合的多層次、多領域中外科技創新對話交流機制，陸續主辦中俄科技企業研討會、中韓產業集群創新合作交流研討會、昆士蘭—上海科技創新論壇、上海以色列論壇、中泰天然產物與藥物發現學術研討會等一系列國際性科技創新和產業合作交流活動，尤以浦江創新論壇、中國國際工業博覽會等最具國際影響力。截至2017浦江創新論壇，該平台已吸引了來自海內外政界、學界、企業界近千位高層知名人士作精彩演講，逾萬名代表參會，針對全球創新領域中的各類熱點問題展開深度交流。論壇自2012年創設主賓國（省）機制以來，有效促進了國際科技創新合作，其作為科技外交的平台作用日益凸顯。在2016、2017年的浦江創新論壇上，都專門設有「一帶一路」科技創新分論壇。此外，近年來上海市科委還陸續與白俄羅斯、越南、柬埔寨等國主管部門簽訂科技合作備忘錄，促進與白俄羅斯、立陶宛和拉脫維亞政府、高校、科研院所以及企業的合作，拓展雙方科技合作網路。

（二）瓶頸制約

1、高水平聯合研發活動較為缺乏。首先，儘管目前在滬外資研發中心數量很大，且外資企業研發投入經費已佔全市一半左右，但受到跨國公司發展戰略、知識產權保護、路徑依賴等方面的制約，它們與國內研發機構真正意義上的聯合研發活動非常有限，預期中的創新溢出效應並不如人意。外資研發中心雖然已呈現出一些向開放式創新轉變的苗頭，但仍屬於少數企業的行為，成規模的中外聯合研發局面並未形成。其次，隨著上海企業「走出去」深入進行，已出現上海企業在沿線國家設立研發中心的新現象。但是，無論是數量還是影響力仍然非常有限，這與打造支撐上海科創中心建設的全球研發體系布局存在很大差距。第三，目前由上海企業、科研機構所發起或參與的全球重大國際科技創新合作仍然非常稀少，這使上海難以有效成為全球重大前沿科學研發的策源地。

2、國際性技術轉移機制尚未形成。目前，雖然上海以促進技術轉移為名的機構數量龐大，但真正高質量的國際性技術轉移活動仍然非常缺乏。受到信息、資金、法律、知識產權等多方面的制約，國際技術轉移的存在較大難度。近年來，上海技術交易所與歐洲企業服務網共同打造華東中心（EEN-EC），在幫助上海和江蘇企業與歐盟開展國際技術交流、申請歐盟科研項目等方面進行了一些積極的努力。但是，由於法律法規尚不健全，技術交易難以形成標準化產品，很多業務只能零敲碎打地開展。同時，由於國際性技術轉移工作往往需要集外語、法律、技術、商務於一體的複合型人才，使得現實中的人才供給存在較大缺口。

3、雙向產業投資存在結構性失衡。首先，相較於上海企業「走出去」的迅猛勢頭，「一帶一路」沿線國家對滬投資規模較小，投資金額還出現大幅下跌。根據上海市商務委的統計，2016年外商對滬直接投資實到金額185.1億美元，而「一帶一路」沿線國家則為16.6億美元，佔全市比重9%。2016年1-12月，「一帶一路」沿線國家在滬投資合同金額和實到金額分別下跌31.4%和25.4%。2017年1-8月，沿線國家在滬投資實到金額更是同比暴跌51.1%，其中主要下跌份額來自新加坡。其次，相較於國內兄弟省市，上海與沿線國家的科技產業園區合作交流力度明顯不足。就「走出去」而言，上海尚未在境外建立具有一定集聚度和協同度的經貿合作區、高新技術產業園區，企業在海外單打獨鬥的局面較為明顯。就「引進來」而言，上海既缺乏吸引沿線國家高新技術企業來滬投資的有力舉措，也尚未建立起與沿線若干發達國家科技產業園區的合作交流機制。

三、上海加強「一帶一路」科技創新合作的參照坐標

上海加強與「一帶一路」沿線國家科技創新合作，需要同時考慮國家總體部署、自身工作重點、兄弟省市經驗和沿線國家現實狀況四方面的因素，這四者也建設性地提出新時期上海加強「一帶一路」科技創新合作的思路對策提供了參照坐標。

（一）國家層面的頂層設計

2015年月發布的《推動共建絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的願景與行動》中提出，「加強科技合作，共建聯合實驗室（研究中心）、國際技術轉移中心、海上合作中心，促進科技人員交流，合作開展重大科技攻關，共同提升科技創新能力。」2016年9月，科技部等部門聯合制定的《推進「一帶一路」建設科技創新合作專項規劃》進一步對我國加強與沿線國家的科技創新合作做出了指導和部署。在目標設定上，分為近期、中期和遠期三個階段。近期目標是用3-5年時間，夯實基礎，打開局面。中期目標是用10年左右的時間，重點突破，實質推進，以周邊國家為基礎、面向更大範圍的協同創新網路建設初見成效。遠期目標是到本世紀中葉，建成「一帶一路」創新共同體。

從重點任務看，主要包括：一是深化科技人文交流，尤其是加強科技創新政策溝通，共同培養科技人才，實施國際科技特派員計劃，構建多層次科技人文交流平台等。二是推動技術轉移，結合沿線國家的重大科技需求，鼓勵我國科研機構、高等學校和企業與沿線國家相關機構合作，共建一批聯合實驗室、技術轉移中心、先進適用技術示範與推廣基地。三是促進科技資源互聯互通，既包括科研儀器、特高壓和智能電網等硬體聯通，也包括科研數據、科研文獻等軟體聯通。四是共建科技特色園區，引導鼓勵我國高新區、自主創新示範區、農業科技園區、海洋科技產業園區、環保產業園和綠色建材產業園等與沿線國家主動對接。五是強化共性技術合作研究，聚焦沿線國家在經濟社會發展中面臨的關鍵共性技術問題，加強基礎研究領域和應對共同挑戰方面的合作。在2017年5月的「一帶一路」國際合作高峰論壇開幕式上，習近平主席進一步提出，中國願同各國加強創新合作，啟動「一帶一路」科技創新行動計劃，開展科技人文交流、共建聯合實驗室、科技園區合作、技術轉移4項行動。在未來5年內，中方將安排2500人次青年科學家來華從事短期科研工作，培訓5000人次科學技術和管理人員，投入運行50家聯合實驗室。

在重點合作領域方面，包括農業、能源、交通、信息通信、資源、環境、海洋、先進位造、新材料、航空航天、醫藥健康、防災減災等十二個方面，絕大多數與上海「十三五」時期科技創新與產業發展重點方向相契合。

（二）上海「十三五」時期國際科技創新合作布局

推動和加強上海與「一帶一路」沿線國家的科技創新合作，首先要立足於上海自身發展戰略和工作部署。自2014年以來，上海市委市政府和相關職能部門陸續發布了與科技創新和產業發展相關的多份指導性規劃文件，這也為我們準確把握上海「十三五」時期國際科技創新合作的重點布局奠定了基礎。

從理念上看，《中共上海市委上海市人民政府關於加快建設具有全球影響力的科技創新中心的意見》提出，「對標國際領先水平，不斷提升上海在世界科技創新和產業變革中的影響力和競爭力。」《上海市科技創新「十三五」規劃》提出，「積极參与高端領域國際合作，成為我國融入全球化創新的深度參與者和主導者，進一步提升上海科技創新的國際影響力。」

從內容上看，主要包括：一是建立和完善跨國科技創新對話機制；二是大力吸引海內外頂尖實驗室、研究所、高校、跨國公司來滬設立全球領先的科學實驗室和研發中心；三是支持有條件的上海企業參與跨國創新投資、併購，赴境外設立研發中心，探索產業園區「走出去」發展新模式；四是探索建立專業化、市場化、國際化的知識產權交易機構，打造輻射全球的技術轉移交易網路；五是依託浦江創新論壇等重大國際性科技交流活動，打造具有國際影響力的科技創新成果展示、發布、交易、研討一體化的合作平台。

此外，據上海市發展改革委（上海市推進「一帶一路」建設工作領導小組辦公室）介紹，2015年制定的《上海市參與絲綢之路經濟帶和21世紀海上絲綢之路的實施方案》中提出，鼓勵上海企業和機構與沿線國家開展科技創新交流合作，搭建國際科技合作平台，形成國際技術轉移機制，吸引科研創新人才來滬，推進雙方高新技術產業園區合作交流等。2017年10月發布的《上海服務國家「一帶一路」建設發揮橋頭堡作用行動方案》中專設「科技創新合作專項行動」，從建設技術轉移中心、加強科技園區合作、共建聯合實驗室、推進大科學設施開放、深化海洋科學研究與技術合作、深化人文交流等方面做出了更為具體的部署。

（二）兄弟省市的實踐經驗

在既有國際科技合作的基礎上，一些兄弟省市也圍繞「一帶一路」建設進行了不少積極的嘗試。其中，天津市編製《天津市推進「一帶一路」建設科技創新合作專項規劃》，設立「一帶一路」國際科技合作示範項目專項經費；江西省除了設立「一帶一路」科技合作專題項目，還開展針對「一帶一路」國家的科技培訓。通過對北京、廣東、山東、天津、浙江、江西等省市的梳理髮現，各地圍繞聯合研發、技術轉移、產業合作、科技園區、人才交流等方面進行了許多探索，也體現了若干共同特徵。

1、拓展合作平台。例如，北京市擇優認定「北京市國際科技合作基地」，定期舉辦跨國技術轉移大會、國際創新論壇、外交官科技通報會，整合國內外技術轉移機構，建設「國際技術轉移協作網路」。廣東省積極支持廣州中新知識城、廣州中英劍橋科技園、揭陽中德金屬生態城、佛山中德工業服務區等中外共建合作平台，與烏克蘭國家科學院等獨聯體國家政府和研究機構簽訂了一系列面向產業技術開發的科技合作框架協議。江西省則借力中國-東盟技術轉移中心、中國-南亞技術轉移中心、中國-阿拉伯技術轉移中心等國家間技術轉移合作平台，推動江西省企業、科研院所「走出去」。

2、聚焦合作重點。例如，山東省將重點加強與俄羅斯、烏克蘭、印度在新材料、海洋工程裝備、軟體技術等對方優勢領域的技術合作與人才交流，加強與亞洲發展中國家在農業、能源、海洋資源開發、信息通信、高端裝備等領域的合作，密切與沿線國家海洋科技研發機構的聯繫，推動建設海上絲綢之路海洋科技聯合研究中心、國際海洋技術交易市場。天津市瞄準重點企業、重點項目、重點人才，形成了200家的企業國際科技合作資料庫，暢通與英國、德國等20餘個國家和地區、40餘個官方或民間合作渠道，圍繞先進位造業重點領域召開各類具有影響力的國際交流、培訓活動。浙江省將重點在以色列等國探索建設境外科技研髮型園區，與中東歐國家在高端裝備製造、汽車製造、信息經濟等重點領域開展合作。

3、創新合作方式。例如，北京市利用豐富的外交資源，推動「駐外科技外交官創新合作與技術轉移服務體系」和「外國駐華科技參贊交流網路」建設，建立和推廣「國際企業在線技術對接系統」。廣東省將以色列作為重點合作對象，探索了「官助民辦」「三資融合」「國際合作」的產業園區建設模式，通過調動民間和國際資本，打造一流的水處理專業產業園區。

（四）沿線國家的現實狀況

目前，專門針對「一帶一路」沿線國家科技創新水平的評估指標和結果尚未形成，但我們仍然可以從已有相關的研究中進行初步的概括，並將其與上海進行對標。

1、對沿線65個國家（包括中國在內）工業化水平的比較。從總體來看，沿線國家之間工業化水平差距較大，涵蓋了工業化進程的各個階段。研究表明，有14個國家的工業化水平高於中國，有44個國家的工業化水平低於中國，俄羅斯、克羅埃西亞、塞爾維亞、羅馬尼亞、巴林、約旦等國與中國基本處於同一工業化階段。從區域板塊來看，東南亞和南亞國家大部分處於工業化初期，中東歐和西亞國家大部分處於工業化後期階段。從國別來看，新加坡和以色列的工業化水平最高，黎巴嫩、斯洛伐克、波蘭、馬來西亞、土耳其、愛沙尼亞、斯洛維尼亞、白俄羅斯、立陶宛、拉脫維亞、匈牙利、捷克等國的工業化指數僅次其後，而尼泊爾、塔吉克、緬甸、柬埔寨、東帝汶和阿富汗的工業化水平最低。相關評估也指出，2011年至2015年，沿線國家工業和信息化發展水平「優先型」和「穩健型」分別佔5%和15%，而「潛力型」和「薄弱型」則佔70%和10%。其中，新加坡、阿聯酋、波蘭等國發展態勢良好，哈薩克、泰國、約旦、印度、土耳其等國則表現出很強的發展潛力。

2、對全球各國家和地區創新水平的比較。在2017「全球創新指數」排名中，中國位居第22位。在中國之前的國家和地區依次是瑞士、瑞典、荷蘭、美國、英國、丹麥、新加坡、芬蘭、德國、愛爾蘭、韓國、盧森堡、冰島、日本、法國、中國香港、以色列、加拿大、挪威、奧地利和紐西蘭，狹義定義中的「一帶一路」沿線國家只有新加坡和以色列。

通常而言，一個國家的工業化、信息化和創新指數與它的科技創新水平呈現出高度的正相關。因此，以上對沿線國家的評估在很大程度上可以反映各自的科技創新狀況。由於上海是中國科技創新水平最高的省市，則上海與沿線領先國家的差距應當更小。

針對沿線國家科技創新水平的非均衡性，上海應形成不同的合作策略。首先，應採取廣義的「一帶一路」沿線國家定義，超越沿線64個國家的窠臼，與西歐、北歐等科技創新水平領先國家及其節點城市開展合作。其次，對於科技創新水平落後於上海的國家，可重點採取對外技術轉移、對外產業投資、共建實驗室等方式加以推動，在培育沿線國家科技創新能力的過程中提升上海的影響力。對於科技創新水平接近或高於上海的國家，可致力於人文交流、聯合研發、雙向技術轉移、雙向產業投資、雙向人才交流、科技金融等全方位的合作，將上海打造為全球科技創新合作網路的樞紐節點。

四、上海進一步加強「一帶一路」科技創新合作的思路對策

從合作對象上看，「一帶一路」沿線國家發展程度不一，合作基礎和合作風險參差，須集中優勢資源在重點對象上尋求突破。上海應當選擇科技創新能力強、產業基礎好、合作意願強、地理位置佳、安全風險少的國家（或其節點城市）作為推進「一帶一路」建設的優先合作夥伴。按照這一標準綜合評估，哈薩克、印尼、俄羅斯、新加坡、馬來西亞、以色列、澳大利亞、瑞士、德國、英國、芬蘭、瑞典等國家及其節點城市應成為當前和未來一段時期內上海開展「一帶一路」科技創新合作的重點對象。

從合作重點看，上海加強與「一帶一路」沿線國家科技創新合作，應立足國家總體部署、科創中心建設目標和沿線國家實際需求，借鑒兄弟省市實踐經驗，緊緊圍繞重大前沿科學研究和「四新經濟」（新技術、新產業、新業態、新模式）發展，開展新的合作布局或提升既有合作能級，打造成服務「一帶一路」科技創新合作的橋頭堡。在促進沿線國家的科技創新能力建設的同時，努力提升上海在全球科技創新版圖和網路中的影響力、話語權。為此，應重點加強在合作平台、聯合研發、技術轉移、產業投資、創新人才、科技金融等六個方向的工作。其中，合作平台是重要載體，聯合研發、技術轉移、產業投資是主體內容，創新人才、科技金融則是關鍵保障。

（一）搭建一批高效的國際科技創新合作平台

在前期深入調研和籌備的前提下，推動與更多沿線重點國家、節點城市簽訂科技創新合作備忘錄，積極發揮上海科技創新在局部領域的領先優勢，落實與相關國家簽署的政府間新興產業和創新領域合作協議。在此基礎上，緊緊圍繞上海科創中心建設實際需求和「四新經濟」發展方向，探索在上海或沿線重點國家（節點城市）設立一批「上海+X科技創新合作中心」，通過以點帶面的方式拓展雙多邊創新合作網路。值得指出的是，在2014年10月召開的第十屆亞歐首腦會議期間，中國領導人倡議「建立亞歐科技創新合作中心，構築創新發展的大平台。」目前，亞歐科技創新合作中心已正式投入運作，上海應著眼具有全球影響力的科技創新中心這一戰略目標，積極向國家科技部爭取亞歐科技創新合作中心在上海設立領域分中心，特別是在新時期國家和上海市著力打造的張江綜合性國家科學中心。同時，探索中外企業共同開發海外市場的合作平台，建議對在滬跨國公司進行深入調研，梳理其母國和全球（中國以外）業務布局與上海企業「走出去」的契合點，搭建科技創新合作平台，挖掘合作潛力；建議設立專門面向跨國公司和本土企業聯合申報的「一帶一路」科技創新合作資金，鼓勵引導中外企業優勢互補，共同開發「一帶一路」沿線第三方市場。

（二）構建以協同創新為目標的聯合研發機制

結合上海市科技創新的重點方向和沿線國家的實際需求，依託科技夥伴計劃和政府間合作機制，聚焦雙方在經濟社會發展中面臨的關鍵共性技術問題，建立重大創新項目的協作研發機制。採取項目支持和信息服務等形式，鼓勵上海科研機構、高等學校和企業與沿線國家創新主體共建聯合實驗室（聯合研究中心）、聯合開展世界前沿性重大科學研究，在優勢互補基礎上開展合作科研、協同創新。根據上海市「十三五」時期科技創新和產業發展的重點方向，與沿線國家加強在未來通信、未來診療、未來人工智慧、極端製造、智能製造、高端裝備、深遠海洋工程裝備、先進感測器及物聯網、高端核心晶元等方面的聯合研發力度。支持上海企業和科研機構發起和參與國際科技合作計劃、國際大科學計劃和大科學工程，承擔和組織國際重大科技合作項目。發展一批高水平國際化中介服務機構，布局一批海外研發中心，鼓勵在滬外資研發中心繼續推進開放式創新，構建支撐上海科創中心建設的全球研發協作體系。加快科學數據共享平台與信息服務設施建設，促進上海與沿線國家在科研儀器、設施、數據、文獻等研發資源的互聯互通。

（三）形成以需求為導向的國際技術轉移機制

圍繞上海和沿線國家共同關心的重要技術領域，共建一批高效靈活的國際技術轉移中心、先進適用技術示範與推廣基地，尤其是在上海自貿試驗區設立「一帶一路」技術轉移平台。鼓勵現有的國際技術轉移機構（如上海技術交易所、國家技術轉移東部中心、聯合國南南技術轉移基地等）進一步完善國際協作網路和信息對接平台建設，深度融入全球技術轉移交易網路。引進和培育一批專業化、國際化的技術轉移服務機構，拓寬與國際知名中介機構的深度合作渠道，使上海成為具有全球影響力的國際技術轉移市場節點。在吸引沿線發達國家先進技術向上海轉移落地的同時，也積極推動上海和全國的先進技術向沿線發展中國家轉移。

（四）加強以科技產業園區為重點的雙向產業投資

科技產業園區（尤其是高新技術產業園區）是產業集聚發展的重要載體，目前國內外已積累了較多成熟的運營經驗。上海應積極支持有條件的龍頭企業以境外投資併購等方式獲取關鍵技術，到沿線國家建設境外合作園區，推動產業鏈的全球布局和優化整合。結合對沿線國家（或節點城市）產業發展潛力和產業轉移趨勢的研究分析，加強新一代信息技術、智能裝備製造、生物醫藥、新能源等戰略性新興產業的招商引資力度，在上海部分區縣設立若干特色產業園或國別產業園。推動張江、漕河涇、紫竹、臨港等品牌園區開展與沿線國家高新技術產業園區的雙向交流，尤其是探索上海科技產業園區「走出去」的新模式。借鑒中國—馬來西亞「兩國雙園」合作模式，在上海和沿線重點國家共建一批特色鮮明的高新技術產業園區。各自在對方園區內設立本方分園區或企業服務中心，為本國企業提供各類「走出去」服務；吸引對方優質企業入駐，也積極尋求上海企業入駐對方園區。

（五）吸引沿線國家優秀科技人才來滬創新創業

「一帶一路」沿線不少國家都擁有大量優質的科技創新人才，上海應結合自身科技創新發展需要，加強對沿線國家科技創新人才狀況的動態追蹤和評估，建立若干人才儲備庫，為吸引人才來滬創新創業做好準備。以俄羅斯、以色列、德國、烏克蘭等國為重點，藉助各種高端人才激勵政策，吸引世界頂尖科研領軍人物和國際一流團隊領銜承擔上海重大科學研究任務，擴大傑出青年科學家來滬工作計劃規模。優化沿線國家優秀科技人才來華永久居留制度，簡化高層次人才申請永久居留資格程序，並為其配偶和未成年子女提供居留與出入境的便利。落實中央要求，繼續推進張江國家自主創新示範區的國際人才試驗區建設。

（六）建立面向沿線國家的科技金融服務平台

金融是上海的得天獨厚的優勢領域，應通過多渠道的科技金融服務平台建設，為「一帶一路」科技創新合作提供便捷的投融資支持。上海應儘早構建與「一帶一路」沿線國家主要城市之間的科技金融政策溝通與協調機制，並制定今後各個階段的目標與發展規劃。鼓勵各類金融機構和國內外科技中介服務機構合作，建立健全面向沿線國家的區域性科技金融服務平台和投融資機制。同時，加強與在滬的金磚國家銀行、絲路基金等金融機構合作，重點支持面向沿線國家的科技基礎設施建設、重大聯合研發、重大科技成果轉化、高新技術產業投資等項目。依託上海自貿試驗區制度創新優勢，鼓勵金融機構開展以人民幣為計價、交易、結算貨幣的跨境科技金融服務。

（本文轉自：《科學發展》2018年第3期）

作者簡介：

鄒磊，一帶一路百人論壇研究院研究員，博士，現任中共上海市委黨校講師、上海市習近平新時代中國特色主義思想研究中心研究員、一帶一路百人論壇研究院研究員，主要從事「一帶一路」、中國外交相關的教學研究工作。2004-2013年先後就讀於復旦大學國際政治系，分獲學士、碩士、博士學位。目前，已獨立出版國內外首部「一帶一路」學術專著《中國「一帶一路」戰略的政治經濟學》（2015年2月）和《「一帶一路」：合作共贏的中國方案》（2016年5月）；獨立主持國家社科基金青年項目、國家社科基金中華學術外譯項目、上海市人民政府決策諮詢重點課題、上海市軟科學研究重點項目等多項國家和省部級「一帶一路」相關研究課題。2015-2016年，受邀擔任中央電視台大型紀錄片《一帶一路》總撰稿，該片由推進「一帶一路」建設工作領導小組辦公室協調指導，是迄今為止中央層面最高規格的「一帶一路」紀錄片。此外，還曾於2015-2016年擔任中央電視台大型紀錄片《中國港口》學術顧問。

本期責任編輯：張盼盼

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