證監促保薦人嚴守規程

【大公報訊】證監會發出通函,促請從事保薦人工作的持牌法團嚴格檢視及改善系統和監控措施,因證監會早前對保薦人進行的主題視察發現它們的操守水平、盡職審查的作業手法及內部系統和監控措施存在缺失。該項視察亦發現,在GEM(前稱創業板)就首次公開招股交易進行的保薦人工作常出現嚴重的缺失及不合規情況。

證監會稱,注意到保薦人數目由截至2012年12月31日的75家上升至截至2017年12月31日的107家,而當中有17家保薦人是在2016年1月以後才加入業界。證監會關注,部分保薦人(特別是近期加入的保薦人)可能沒有足夠經驗以解決難題。該項視察發現,有些保薦人在進行盡職審查時沒有就明顯的預警跡象作出跟進,只是依循標準的盡職審查清單,而沒有因應特定上市申請的情況作出調整,及沒有確定接受會見者具有適當的許可權和知識以提供所要求的資料。

證監會在審閲上市申請的招股章程草擬本時,亦識別出保薦人理應在呈交申請前可以透過合理的盡職審查發現和加以處理的關注事項。

證監會行政總裁歐達禮表示,保薦人及其高級人員在執行職務時,必須達到預期標準及遵從相關守則、規定及規例。若有違反,證監會定必果斷地對須負責的人採取執法行動。

自2013年10月以來,有44宗上市申請因在審閲過程中監管機構提出足夠嚴重的關注事項而遭發回或拒絕。昨天發出的通函強調,保薦人若過往曾經有上市申請遭發回或拒絕,或被發現有嚴重缺失及不合規情況,預期可能會受到更頻繁的視察及監管行動。這些因素可能令保薦人履行其責任的能力備受質疑及令人懷疑有潛在的合規風險。有關保薦人日後呈交的上市申請亦可能會受到較嚴格的監管審查。

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