證券公司股權管理規定今日起公開徵求意見

中國證券網訊 （記者 馬婧妤）證監會新聞發言人常德鵬30日表示，證監會近期起草了證券公司股權管理規定，並將從今日起向社會公開徵求意見。該規定提出了分類管理、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明的基本要求。主要包括下述內容：

一是進一步明確分類管理，引導引進優質股東，將券商股東分為持股5%以下、持股5%以上、主要股東、控股股東等四類，同時明確了不同類型股東的差異化監管要求，要求主要股東、控股股東應具備專業性，並應為行業龍頭。

二是強化穿透核查，釐清股東背景，要求說明股權結構直至最終權益持有人，以及股東關聯關係、一致行動人關係；同時明確，關聯方持股比例須合併計算，要求不得以非自有資金入股，防止「空手套白狼」，要求股權鎖定期內不得質押所持股權。

三是外部監管與內部管理相互結合，事先把關和事後追責結合。

四是嚴打虛假申報、虛假出資、違規融資擔保等違法違規行為。

常德鵬表示，該規定將在履行必要法律程序後儘快發布實施。

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