證監會例會說了什麼？年內修改IPO辦法、嚴防交易場所亂象捲土重來

證監會發布2018年立法工作計劃

2018年證監會擬制定修改的規章等有32件，包括修改關於退市制度的若干意見、修改私募投資基金暫行辦法、外商證券投資公司管理辦法等。

據中國證券網，力爭年內出台的立法項目共有15件，其中包括以服務國家戰略為導向，改革完善發行上市制度，制定股權眾籌試點管理辦法，修改首次公開發行股票並上市管理辦法，以及首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法。

據第一財經報道，修改IPO辦法可以對盈利規模等具體指標作出修改。此前，深圳證券交易所總經理王建軍曾透露，改革IPO辦法能為虧損企業上市創造條件。

這是證監會首部資本市場誠信規章。辦法共6章50條，包括誠信約束、監督、引導等內容。

重點內容包括：建立市場准入環節的誠信、承諾制度，建立誠信黑名單，建立市場主體誠信積分制度，建立行政許可綠色通道制度等等。

證監會稱，對違反證券期貨法律法規、破壞市場秩序的行為必須堅決予以打擊，將繼續深化依法全面從嚴監管，用嚴格公正的執法為資本市場各項改革保駕護航。

指引自2018年7月開始實施執行。內容主要包括健全業務制度體系，著力解決風險性問題、內部控制要求統一化、完善項目質量控制、強調投行類業務內部控制的有效性等。

據21世紀經濟報道，此次《指引》最為重要的意義之一便是統一券商行業投行業務內控的標準。證監會在充分考慮不同公司和各類投行業務內部控制現行標準的基礎上，歸納、提煉出包括內部控制流程，持續督導和受託管理，問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控制要求。

另外，值得注意的是，除制定適用於全部投行類業務的一般性規定外，《指引》在第6章和第7章中對公司債券承銷、上市公司併購重組財務顧問和資產證券化等業務的內部控制提出針對性要求，以更好地防範相關業務的特性化風險。

主要內容包括，一是進一步分類管理，引導引進優質股東，主要股東、控股股東應該為行業龍頭，規定強化了特殊類型主體入主證券公司的門檻；二是穿透式核查，釐清股東背景和資金來源，不得用隱瞞方式規避股東資格審批和監管；三是外部監管與內部管理相結合，對證券公司實現全過程監管，嚴厲打擊擅自變更股票、出逃出資、違規融資擔保等行為。

包括1宗超比例持股未披露及限制期內交易股票案，1宗內幕交易案，1宗編造信息傳播案，1宗短線交易案和1宗私募基金違法違規案，涉及京西物聯等公司。

此外，證監會還表示，將進行清理整頓各類交易場所「回頭看」後續工作，嚴防交易場所亂象捲土重來：

一是持續保持高壓態勢，嚴防交易場所亂象捲土重來。謹防交易場所假借政府信用，為非法集資、金融詐騙、非法證券期貨等各類違法違規活動提供便利甚至背書增信，損害社會公眾利益；

二是穩妥處置遺留問題。要保持全國政策統一，對已關停交易場所，要妥善轉移或清退客戶，依法打擊犯罪，落實維穩責任，逐步壓縮化解風險；

三是嚴格控制交易場所數量，要積極推動交易場所按類別有序整合，嚴格交易場所審批設立，交易場所整合工作完成前不得批設新的交易場所；

四是要切實加強交易場所監管，抓緊制定完善監管規則，明確監管職責，加強監管力量，嚴守交易場所監管底線；

五是推動各類交易場所規範發展，引導支持交易模式合規、產業支撐足夠的交易場所發展壯大，逐步形成「品牌」效應，不斷提升服務能力，同時堅決打擊違法違規交易，徹底扭轉「劣幣驅逐良幣」的被動局面。

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