中基協：三大舉措配合資管新規落地

中國證券投資基金業協會近日召開資產管理業務專業委員會2018年第一次全體會議。此次會議目的很清楚，作為負責證券系統下多類型（券商資管、基金專戶、期貨資管、私募基金等）資管產品備案工作的中基協，將配合協調相應的工作安排，以應對大資管新規落地後面臨的業務調整。目前主要有以下三點安排：

首先，協會將進一步重點推進穿透式自律管理，優化資金來源和投向統計方式，探索與權益登記機構的聯網合作，提高底層資產透明度。因為資管新規落地後，對已發行的多層嵌套資管產品將實行整體穿透式監管，故加強穿透統計是必要的任務。未來協會還將考慮和中登進行數據互通，採用聯網合作；第二，按照股、債、收益權的分類，協會將對資管產品備案標準和風險監測指標進行細化。在備案標準方面，協會將配套抓緊修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》以及系列自律規則。而在風險監測指標方面，如在事後風險監測領域，對證券類基金，將關注其槓桿率、內幕交易、市場操縱等情況；對股權類基金，將關注資金募集合規和利益衝突情況；最後，協會還將對會員與非會員進行差異化自律管理，真正加強行業誠信管理。

上海證券溫州分公司財富管理團隊

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