證監會：打擊濫用新概念的非法集資活動

朱寶琛「下一步，證監會將繼續做好證券期貨行業非法集資監測預警、風險排查和宣傳教育工作，配合地方政府嚴厲打擊非法集資違法犯罪活動。」證監會有關人士昨日表示。

據該人士介紹，作為處置非法集資部級聯席會議的成員單位，證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院關於打好防控重大風險攻堅戰的工作部署，切實強化風險意識、大局意識、協同意識、擔當意識，全面貫徹落實國發201559號文件，認真履行監督管理責任，積極主動，穩步推進，紮實做好證券期貨行業非法集資防控工作，取得積極效果。

一是加強日常監管，持續傳導監管壓力。證監會積極落實依法全面從嚴監管要求，做好證券期貨經營機構經紀業務、資產管理業務等重點領域非法集資風險防範、監測和預警工作，排查防範證券期貨業非法集資風險。嚴格落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》，督促證券期貨經營機構切實履行「了解你的客戶」義務。加強證券期貨從業人員監督管理，嚴禁其為非法集資活動提供便利。清理規範場外配資業務，有效防範利用配資業務從事非法集資活動的風險。組織私募基金專項檢查執法，推進私募基金日常監管常態化、制度化，對檢查中發現的涉嫌以私募基金名義從事非法集資的，及時移送地方政府。

二是組織專項行動，整治違法違規場所平台。證監會會同清理整頓各類交易場所部級聯席會議有關成員單位，認真部署開展清理整頓各類交易場所「回頭看」行動，集中整治地方各類交易場所存在的違法違規問題，堅決防控各類交易場所觸碰非法集資紅線。根據互聯網金融風險專項整治工作安排，組織對互聯網股權融資平台進行清理整頓，打擊以股權眾籌名義開展的非法集資活動，配合中國人民銀行清理代幣發行活動（ICO），取得良好效果。

三是健全法律法規，壓縮非法活動空間。證監會近年來陸續出台《證券期貨投資者適當性管理辦法》《區域性股權市場監督管理試行辦法》等規章制度，逐步完善重點領域監管制度，織密紮緊制度籠子。積極推動《證券法》修訂，《期貨法》立法工作，推動制定《私募投資基金管理暫行條例》，研究起草《股權眾籌試點管理辦法》，推動省級政府完善地方各類交易場所監管規定。通過「開正道」，壓縮非法集資活動空間。

四是加強防非宣傳，提高投資者風險意識。針對各類以證券投資為名的新型非法集資活動，通過編寫警示案例、發布監管問答等形式，提高社會公眾風險識別能力。組織防非宣傳進高校、進社區、進企業，藉助微博、微信等各種新興載體，督導證券期貨經營機構將防範非法集資、非法證券期貨活動等作為投資者教育的重要內容，強化持牌機構防非宣傳意識。

談及存在的風險隱患及特徵，上述人士介紹，當前，非法集資形勢仍然複雜嚴峻，大案要案頻發，呈現向新的領域、新業態蔓延態勢，以原始股、私募基金、股權眾籌為名的非法集資風險事件時有發生，證券期貨行業防範和處置非法集資工作仍然艱巨繁重。一是網路化趨勢明顯。不法分子設立網路平台，藉助互聯網渠道宣傳推廣、募集資金，突破了地域界限，加速了風險蔓延，增加了打擊處置難度。二是業務行為複雜化。一些違法機構兼營P2P、眾籌、小貸、私募基金等多種業務，跨界經驗、模式嵌套、業務相互交織滲透，行為模式更加複雜隱蔽，增加了調查認定難度。三是濫用新概念，進行偽創新。一些公司利用投資高新科技項目為噱頭公開募集資金，還有一些企業打著區塊鏈招牌，開發各種「虛擬資產」公開發行融資。

文章來源：證券日報

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