良好制度並非從天而降，與農業歷史也有關係

【文/觀察者網左欄】

經濟學的核心問題之一涉及國家的富裕與貧窮。一些國家比另一些國家要富裕得多。例如，義大利和美國要比衣索比亞和墨西哥富裕得多。為什麼會出現國家間的貧富差異？

經濟學家提供的常規答案涉及人類的制度。一些人類制度在激勵公民參與生產，並且進而促進國家財富的增長方面的確卓有成效，這一點毋庸置疑。而另有一些制度卻在打消人民的生產積極性方面起到了重要作用。其結果是，很大程度上導致國家走向貧窮。

經濟學家們引用了許多極具說服力的例子，來說明制度的重要性。其中之一是，拿兩個可比的國家做比較。

各國人均GDP（以PPP購買力平價計算）（圖片來源：Vox）

通常情況下，配對做比較的國家相互毗鄰，擁有極其相似的環境，以前曾經是一個國家；但是，它們現在各自成為獨立的國家，實行不同的社會制度，其結果是兩個國家擁有財富的多少也大不一樣。這些案例說明，制度作用對財富產生影響，這種影響甚至在國家之間的地理差異很小或者幾乎沒有地理差異的情況下依然如此。

有三組這類例子經常被引用：躍居第一世界生活水準的韓國，其財富與極端落後的朝鮮之間的差異；前西德的財富與經濟水平低下的前東德之間的差異，甚至在德國柏林牆倒塌多年後的今天，前東德的經濟水平相對低的狀況還是沒有完全消除；第三組是同樣位於加勒比海斯帕尼奧拉島上的海地和多明尼加：西部的海地是西半球最貧窮的國家，東部的多明尼加雖然絕對不是一個富裕的國家，還只是一個發展中國家，但卻比海地要富裕六倍。

毋庸置疑，對這些案例的研究給出了令人信服的證據，說明制度的不同能夠導致巨大的國家財富差異，這種差異甚至在地理環境方面毫無差異的國家之間依然存在。經濟學家對了這一發現進行概括總結，繼而得出結論，認為制度是國家間貧富差異最為關鍵的因素。

這一結論為我們提供了強有力的證據，說明為什麼有些國家富裕而另一些國家貧窮——在第一章，我給出了有理有據的詮釋，說明為什麼地理因素對於國家間的貧富差異也具有重要意義。經濟學家們還對他們稱之為「良好制度」的概念給出精確的定義和具體的論述。這一術語的意思是：經濟的、社會的以及政治的制度，能夠激勵人民以個體身份積極從事生產，以便積累國家財富。

經濟學家們對何為良好制度做了充分的研究，並在此基礎上遴選出至少十幾種典型的良好制度。現在，我就開始談談這十幾種良好制度。有一點我要說明，我並不打算把它們按照重要程度排列。也就是說，我首先談到的良好制度並不比我後來談到的更為重要。

一、良好制度的一個明顯例子就是沒有腐敗，特別是沒有政府的腐敗。假如一個人清楚地確信他或她能夠擁有自己努力工作的結果，那麼這個人就更容易受到激勵去積極努力地工作。但是，假如這些努力工作的成果極有可能因政府官員的腐敗或者企業腐敗而減少或者被挪用，那麼情況就正好相反。

二、良好制度保護私有財產權，防止政府沒收或者私人盜竊，這一點也與沒有腐敗有著密切的關係。再者，假如政府制定的法律允許沒收你們的勞動成果，抑或，假如其他人可以竊取你們的勞動成果，你們為什麼還要努力工作呢？

三、更為普遍的且與上面已經提到的兩個良好制度相關的是法治。假如法律明確規定應該發生什麼，並且假如這些法律條文確實能夠得到執行，那麼，你就會很清楚，為了積累你們的私人財富，你會去做什麼，不會去做什麼。

四、關於法治的最為具體的例子就是執行合同——無論是公共的還是私人的。假如你與政府或者與另一私人或私人集團簽署了一份合同，並且假如你確信，即使對方想要撕毀合同，政府的政策也會允許你去執行合同，那麼你就會繼續工作，因為你確信會有機會從付出中得到利益。

五、以上我們談論了良好制度的四個方面，另有一個方面在某種程度上與以上四個方面相關，那就是激勵公民進行金融資本投資並提供機遇。

你們的資本不會被沒收，不會被腐敗所吞噬，會受到法律和合同的保護，僅僅知道這些是不夠的。假如你的資本只能藏在床下，沒有機會利用資本去投資，對於你來說，你的資本除了購買作用外，就沒有什麼其他用處了。但是，假如你們能夠進行資本投資，那麼資本就會增長，產生更多的資本。這樣，你們就會受到鼓勵，更加積極主動地去工作。因此，擁有股票市場、風險投資市場以及房地產市場的國家資本提供了增長機會，為公民提供了工作的動力。

資料圖來源：視覺中國

六、至此，我們已經舉了五個關於良好制度的例子，它們之間相互關聯。另一個關於良好制度的例子可以被視為法治的一部分——被殺害的概率低。在一個國家，當一個人總是感到身體處在會受到傷害並有可能被殺害的危險狀態之中，這個人就不得不花費精力保證能夠活命。想辦法活命成了當務之急。

假如一個人甚至都無法確保自己活著，努力工作和資本投資就不得不放在次要的位置。例如，在挪威，被殺害的概率低，這一原因和其他原因一道使得挪威成為世界上最富裕的國家。但是，在宏都拉斯，被殺害的風險高，這一原因與其他原因一道使得宏都拉斯成為一個貧窮的國家。

七、關於良好制度的另一個例子，用術語來表示，就是「政府效能」（effectiveness of government）。一個國家的政府擁有切實可行的、成文的法律，這還不夠。政府必須有效地執行這些法律條文，來制定能夠促進國家發展的政策，來培養和選拔高素質的政府官員。

八、在我隨後提出的關於良好制度的四個例子中，我將轉向金融制度方面。經濟學家們喜歡強調控制通貨膨脹的重要性。

今天，假如你們國家的貨幣可以被預期在未來幾年內具有幾乎相同的價值，那樣的話，你們採取一項長期理財計劃還是有意義的。但是，假如你們的國家處於一種不可控制的通貨膨脹狀態，就如同1923 年發生在德國的通貨膨脹，以及近年來發生在阿根廷的通貨膨脹，你們何必還要為了掙錢而辛苦工作呢？你們掙到的錢在幾周之內甚至在幾小時之內就會貶值。

九、經濟學家們還強調國家內部以及國家之間的資本暢通。從短期來看，限制資本流通對於保護初期階段的經濟增長可能是必要的；但是從長遠的角度來看，限制資本流通是不利的，因為它使得一個經濟體無法與其他高效的經濟體之間進行競爭，而這種競爭是必然的，也是必需的。

十、同樣，經濟學家們還強調打破貿易壁壘的重要性。從長遠角度來看，貿易壁壘容留低效能的產業，使低效能產業不暴露在其他國家高效能產業的競爭環境之中，最終會對自己的經濟造成損害。

十一、與資本流通和商品流通這兩個因素相關，經濟學家們強調貨幣交換的開放性。假如公民和產業能夠將他們國家的貨幣轉換為另一些國家的貨幣，因而能夠購買海外的商品，而是在轉換貨幣時困難重重，他們會更加積極地去生產產品。比方說，其個國家的人民只能用他們的所得工資購買本國生產的種類不多的商品而不能夠購買種類繁多的別國的商品，這個國家的人民為什麼要自願地去努力工作呢？

十二、最後，關於良好制度剩下的一個例子是，經濟學家們強調在人力資本方面的教育投資。如果一個國家擁有一個良好的教育體制，那麼，大多數公民可以接受教育，而且找到合適的工作。反過來說，政府也因此發展了所有公民的經濟潛力，而不僅僅是那些能夠獲得教育的少數公民。

毫無疑問， 經濟學家們所強調的這些良好制度，是解釋有些國家富裕而有些國家貧窮的重要原因。像挪威那樣擁有良好制度的國家往往會變成富裕國家，像奈及利亞那樣不具備良好制度的國家則往往會成為貧窮國家。但是，針對良好制度對於國家富裕和貧窮的影響，許多經濟學家得出了更大膽的結論。

他們觀察到，良好制度絕對能夠最大限度地解釋為什麼有的國家富裕而有的國家貧窮。許多政府和非政府組織將它們的政策、對外援助、貸款以及捐贈建立在這一詮釋的基礎上。然而，人們日益意識到，基於良好制度的詮釋並不完整。這種詮釋本身並沒有錯：可以肯定地說，它包含了許多真理；然而，它卻並不完全。

我們之所以說良好制度的視角並不完全，一個重要的方面是，這一看法並未說出良好制度是如何形成的。為什麼一些國家擁有良好制度，而另一些國家則沒有？

挪威是一個富裕的國家因為挪威鮮少謀殺事件，而奈及利亞是一個貧窮的國家因為奈及利亞謀殺事件時有發生。我們不能只是告訴奈及利亞人，讓他們停止相互之間的謀殺行為，並由此希望能夠成功地終止奈及利亞的謀殺活動，達到促進奈及利亞富裕的目的。

奈及利亞街頭（圖/視覺中國）

為什麼在奈及利亞而不是在挪威普遍存在謀殺事件、腐敗行為、漠視私有財產權利、不履行合同以及其他不良現象？對此，我們必須了解其終極原因。

換句話說，我們必須弄清楚良好制度是怎樣形成的。我們不能僅僅滿足於將良好制度看作事實予以接受，認為良好制度似乎可以隨意地從天而降，落到某些國家，而沒有落到另外一些國家。我們必須探究人類社會所建立的複雜制度的深刻歷史淵源，以便更好地理解良好制度的起源。

荷蘭擁有農業的歷史長達7500年，而尚比亞只有2000年的農業歷史。荷蘭擁有文字的歷史長達2000年，而尚比亞只有130年的文字歷史。荷蘭擁有獨立政府的歷史長達500年，而尚比亞擁有獨立政府的歷史只有40年。悠久的農業歷史以及由於農業的發展而有可能產生的其他複雜制度，就是今天的荷蘭遠比尚比亞富裕以及今天的義大利遠比衣索比亞富裕的原因。

今天，即便考慮到其他變數，經濟學家們得出的結論依然是，擁有悠久農業歷史以及得益於農業發展而形成的悠久政府歷史的國家，比那些農業歷史短和政府歷史短的國家享有更高的人均收入。悠久的農業產生的影響是巨大的。

就國家之間平均收入差異而言，50%可以歸因於農業歷史的長短。研究結果顯示，即使我們比較那些在近代收入依然低下的國家，像日本、中國和馬來西亞這樣政府歷史悠久的國家的經濟增長率還是要高於尚比亞和奈及利亞這些政府歷史短的國家。一些政府歷史很短的國家即使比一些政府歷史悠久的國家擁有更加豐富的自然資源，依然不如後者經濟增長率高。

因此，我們更有理由說，經濟增長速度更快的是那些擁有悠久政府歷史的國家。也就是說，儘管擁有悠久政府歷史的國家在進入現代世界的時候還很貧窮，但是它們比那些政府歷史短的國家更容易趕上經濟快速發展的步伐。

50年後的今天，活生生的現實是，韓國一躍成為經濟發達國家，而迦納和菲律賓則依舊貧窮。對這一發展結局的解釋是：韓國緊鄰中國，中國是世界上最早出現農業、文字、金屬工具和政府的人類發展中心之一。

韓國資料圖（圖/視覺中國）

朝鮮很早就從中國接受了這些文明成就，到了公元700年，形成了統一的國家。因此，朝鮮擁有複雜制度的歷史很悠久。現在，地處北部的朝鮮正浪費著歷史賦予它的優越條件。地處南部的韓國獨立伊始，還處於貧窮狀態，但是具有創造財富所需的制度上的先決條件。它只需要獨立、軍事安全以及美國給予它的外國援助，原有的優勢就能得到發揮。這樣，韓國很快便達到了發達國家的生活水平。

相反，直到公元前2000年，菲律賓才從中國那裡學到了農業生產；而迦納的農業直到大約公元前3000年仍處於生產率低下的狀態，並且幾乎沒有家畜和家禽。迦納和菲律賓直到最近幾個世紀被歐洲殖民之前，始終沒有形成自己的文字，沒有強有力的政府。正因為如此，無論菲律賓和迦納的自然優勢如何，它們缺少複雜制度的歷史，而複雜制度的歷史恰恰是促使韓國迅速成為富裕國家的動因。

我們一定會好奇，在被歐洲殖民的500年之前，許多歐洲之外的國家曾經是它們所在區域最為富裕的國家。為什麼這些國家在今天卻變成了相對貧窮的國家？也就是說，這些國家經歷了一個「命運的逆轉」：500 年前曾經富裕，今天卻變得貧窮。是什麼導致了這一命運逆轉？

經濟學家達龍·阿西莫格魯（Daron Acemoglu）、西門·約翰遜（Simon Johnson）和詹姆斯·羅賓遜（James Robinson）提供了一種解釋。他們認為，這個歷史性的命運逆轉由歐洲殖民的不同模式所致。500年前，當歐洲人開始在全球殖民擴張的時候，他們發現，一些溫帶國家適宜歐洲人定居，但那裡的原住民群體沒有多少可供剝削的潛力——諸如美國、加拿大、澳大利亞和紐西蘭。

歐洲殖民擴張者們還發現了一些熱帶國家，這些熱帶國家的熱帶疾病阻止了歐洲殖民者大規模定居下來，從事農業生產；但是，那裡的確有稠密的原住民人口和豐富的自然資源，有利於開發——諸如墨西哥、瓜地馬拉、秘魯、玻利維亞、印度和印度尼西亞。

歐洲殖民擴張主義者還發現了一些熱帶國家，這些國家沒有稠密的原住民人口作為開發的勞動力，也沒有豐富的資源可供開發；並且這裡的地理和氣候條件對於到這裡定居的歐洲人勉強還算健康——諸如哥斯大黎加。

在那些擁有足夠的可供歐洲殖民者剝削的原住民的熱帶國家裡，歐洲殖民者並沒有把大量歐洲人移民過來，成為獨立農民；這些少量的殖民者變成了統治群體：政府官員、士兵、牧師和商人，靠榨取原住民的財富和勞動力獲利。實際上，歐洲殖民者向這些國家引入了殖民政府，這些殖民政府的制度從根本上來說就是腐敗的，建立在剝削本地人民的基礎之上。

殖民時代末期，這些從前富裕的殖民地實現了獨立；同時，它們也從它們的歐洲殖民者那裡繼承了腐敗的政府制度這一遺產。直到今天，這些曾經的殖民地國家依然在盡最大的努力排除政府的腐敗。相反，當歐洲殖民者來到那些沒有可供他們剝削的原住民的國家，這些歐洲殖民者定居下來，不得不自己從事勞動，謀得生存。他們建立了自己的政府，不是基於剝削，而是鼓勵個體努力工作的政府。

簡言之，一些國家遠比另一些國家更富裕。為什麼會如此，答案是多重的、複雜的。如果有人堅持希望得到一個對於這一重要問題的簡單答案，那麼這個人就必須在宇宙中另找一個地方住下來，而不是生活在我們這個地球上——地球上的生活的確是紛繁複雜的。

說起原因，可以分為兩個方面：一方面是我們在第一章中談論的地理原因，另一方面是我們在這一章中談論的政府和制度的原因。但是，這兩方面的原因並非完全互不相干。良好制度並非從天而降，與地理因素毫無關係，只是碰巧落到一些很幸運的國家。相反，良好制度擁有其發展歷史，部分地與農業的發展歷史及其發展結果有關。這些農業的發展結果包括複雜制度（比如政府和市場）的形成。

當然，複雜制度可以是優良的，也可以是不良的，我們見證了今天某些國家的不良複雜制度，以及幾十年前納粹德國的不良複雜制度。但是，一個地區，直到它建立了複雜制度，才有可能使這一複雜制度發展成為受到經濟學家讚譽的優良複雜制度。

這一章的內容還提醒我們，沒有任何事情可以保證財富和優良制度一成不變，持續到永久。在過去的500年間，許多曾經富裕的國家由於採納了不良制度而經歷了命運的逆轉。最終導致的結果是，它們變得貧窮。今天，這一教訓值得美國人、義大利人以及其他民族牢牢記住。

（本文節選自賈雷德·戴蒙德新著《為什麼有的國家富裕，有的國家貧窮：比較人類社會》）

《槍炮、病菌與鋼鐵》作者戴蒙德全新力作

中信出版集團 2017年10月出版

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