廖英強「自買自吹」遭罰1.29億！監管重拳出擊，整治市場「黑嘴」！

最新 05-12

導讀：監管層對資本市場「黑嘴現象」的整頓大幕即將開啟。

證監會5月6日披露，某知名證券節目主持人廖英強被認定操縱「佳士科技」等39隻股票，遭到高達1.29億元的巨額罰沒（下稱廖英強案）。

21世紀經濟報道記者從接近證監稽查人士處獲悉，廖英強具有一定的反調查意識，但在稽查人員的努力下，該案最終實現告破。

廖英強案遭到從嚴查處後，證監會也在對更多同類案件進行整治。

來源丨21世紀經濟報道（ID：jjbd21）

記者丨李維

記者同時獲悉，證監會稽查部門集中部署了2018年專項執法行動第一批案件，集中打擊通過互聯網、自媒體肆意發表證券期貨虛假信息，充當股市「黑嘴」並從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

廖英強案始末

罰沒總額高達1.29億元的廖英強案並不簡單。

處罰決定書顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，在其微博、博客上公開評價、推薦股票，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關股票，並在薦股後的下午或次日集中賣出，違法獲利共4310.48萬元。

21世紀經濟報道記者獲悉，廖英強在違法期間操縱證券賬戶多達13個，而違法操縱股票多達39隻，次數達46次。

對該案而言，如何比對、確認視頻節目、薦股信息和賬戶交易間的關聯性無疑是一件工作量較大的複雜工作。

而據接近該案的證監稽查知情人士透露：「多名稽查人員參與到廖英強案的信息比對工作中去，前後耗時近2周時間，最終將其操縱市場的證據鎖定。」

據上述人士透露，與此前信息違法類案件相比，廖英強案表現出新特徵，例如廖英強本人並非證券從業人員，但其影響力較大。

「廖英強本身雖然不是從業人員，但是他在市場中有較強的影響力，仍然是決定該案構成的要件。」上述知情人士稱，「這種行為既嚴重擾亂了證券市場秩序，同樣也破壞了媒體平台的公信力。」

此外，由於此前有朱煒明（原國開證券經紀人、第一財經頻道「談股論金」欄目特邀嘉賓）等被查的類似案件，廖英強在違法前具有一定的反調查意識，這也給案件查辦帶來了一定程度的阻力。

「朱煒明是國開證券經紀人，兩人的影響力都比較大。」上述知情人士表示，「因為有朱案在前，所以廖英強也不是很配合，並且具有反調查意識，但最終稽查人員通過外圍突破等方法對其違法行為進行了查辦。」

值得一提的是，廖英強在被罰後仍一度在其視頻節目發表「交得起罰款」等調侃。

5月11日，證監會新聞發言人高莉對此表示，廖英強利用行政處罰炒作的行為「無底線」，無視資本市場「三公」原則，也無視投資者利益。證監會將持續堅持依法全面從嚴監管理念，打擊違法違規行為。

8起同類案件「在路上」

早在2017年2月，證監會主席劉士余在全國證券期貨工作監管會議上點名批評股市「黑嘴」現象；而在年初證監會通報2018年稽查執法重點領域和工作部署時，嚴重擾亂信息傳播秩序、惡意製造市場恐慌情緒的案件也屬於重點查辦的案件類型。

其中，「通過互聯網、自媒體肆意發表針對個股、板塊、市場走勢和監管政策的不實不當言論的行為；充當股市『黑嘴』，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利」等情形均屬於此類案件。

而據21世紀經濟報道記者從證監會獲悉，證監會近日集中部署2018年專項執法行動第一批案件，所針對的正是通過互聯網、自媒體等平台擾亂市場信息秩序的違法活動，並已集中部署了8起同類案件。

「證券期貨虛假信息呈現內容繁多、傳播迅速、影響惡劣的特徵，嚴重誤導投資者。一些不法機構和人員編造傳播虛假信息影響相關證券期貨價格，甚至操縱市場牟取非法利益，嚴重破壞市場秩序，誘發市場風險。」證監會有關負責人表示，「稽查部門會同輿情監測和市場監察等相關單位和部門，強化信息與交易聯動分析，集中部署了8起典型案件。」

證監會總結認為，上述8起案件呈現出三方面特點：

一是通過微信、微博等新媒體發布文章，編造傳播虛假消息，擾亂證券期貨市場秩序的行為；

二是通過股吧等網路平台編造傳播不真實不準確不完整的信息誤導投資者，影響證券期貨交易價格或交易量，伺機進行反向交易謀取相關利益，涉嫌蠱惑交易的行為；

三是「網路大V」提前買入股票，通過微博密集推薦股票後集中賣出獲利，涉嫌「搶帽子」交易的行為。

在業內人士看來，由於信息傳播類違法主體複雜，建立有針對性的常態化監管機制存在難度。而證監會方面則表示，將加強與其他部門的合作機制，實現信息類違法行為打擊的全覆蓋。

「我會將持續加強證券期貨信息傳播和異常交易監控力度，進一步密切加強與廣電、工信、網信部門以及公安機關的執法協作。」證監會表示，「堅決打擊嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的各類違法行為，促進資本市場健康穩定發展。」

此外，上交所5月11日也表示，將進一步完善相關監管機制與監察系統功能，及時上報「黑嘴」操縱違規線索，維護市場交易秩序。

「針對當前『黑嘴』監管形式變化，本所從輿情預警、盤中跟蹤、盤後大數據三方面著手，建立了一套完整的監控分析和線索上報系統。」上交所有關負責人表示，該系統有輿情預警覆蓋面廣、線索發現的智能化程度更高、數據分析的準確性明顯提升三方面特點。

（編輯：楊志錦）