違反美國出口管制法規案例一覽

國土安全調查局等機構查獲非法交易的武器（HIS/ICE網站）

2015年年初，美國司法部公布了一份長達96頁的文件，標題為「美國出口執法、經濟間諜、商業秘密和與禁運有關的重要刑事案件概要」（Summary of Major U.S. Export Enforcement, Economic Espionage, Trade Secret and Embargo-Related Criminal Cases）。該文列出了248件違反美國出口管制法規的案件，案發時間從2008年1月至2015年1月。這些案件分別由國土安全調查局（HIS/前身為移民和海關執法局ICE）、聯邦調查局（FBI）、商業部工業和安全局（BIS）以及五角大樓國防刑事調查局（DCIS）等執法機構偵辦。

該文件列舉的248個案件中有78個案子與伊朗有關，涉及中國公司或個人的案件數量則僅次於伊朗，共有65件。

今年1月，司法部再次公布了同類案件的最新文件，列舉了自2015年以來的96件違法出口案。這次中國仍然與伊朗名列前茅，涉及伊朗的案件有27個，26個案件則與中國有關。其中就包括2017年裁決的、與伊中兩國都有關聯的中興案。另外值得關注的是，涉及俄羅斯的案子有6件，比以前有顯著的增長。

筆者對文件中列舉的案例做了簡要的梳理，下面向讀者介紹大家可能感興趣的一些內容。

首先，讓我們來看看有哪些國家的公民或企業涉及到美國對敏感設備、材料和技術的出口管制案件。許多涉案主體是外國公民和企業，包括持有綠卡的僑民，但是也有不少美國公民，甚至包括曾經在美軍服役的軍人。

例如一名曾經在伊拉克服役的美軍軍官賈斯汀·蓋奇·詹格勞（Justin Gage Jangraw），退役後在俄勒岡州波特蘭開設了一家網路售貨公司，在明知需要辦理出口許可證的情況下，非法向34個國家的客戶出售了287件管制軍品，包括軍用瞄準具、AR-15突擊步槍等武器裝備。2014年11月，詹格勞被哥倫比亞特區聯邦法庭判處8個月刑期以及出獄後監控一年。

在這些案件中，出口目的地既有國際恐怖組織、販毒集團、受到聯合國和美國制裁的國家、其他敏感地區和國家，也有像英國、加拿大等這些美國的傳統盟友。

例如在2013年1月，得克薩斯西區法院判處喬爾·斯通（Joel Stone）入獄24個月。 斯通的罪名主要是把軍級激光瞄準具非法出口到美國的緊鄰友邦加拿大。

非法出口管制軍品、材料和技術的目的地，最多的就是伊朗。出口物品則包括戰機部件和材料、與核武研發有關的離心泵器材、導航和信息技術等。

例如在2014年7月，蘭迪·戴爾·鮑勃（Randy Dale Barber）和共犯約翰·亞歷山大·塔利（John Alexander Talley）在佛羅里達中區法院受審，罪名是違反「國際緊急經濟權力法」（International Emergency Economic Powers Act）和「伊朗交易法規」（Iranian Transaction Regulations），向伊朗出口和轉出口先進計算機設備並提供信息技術支持。上述兩項法規都是因為伊朗違反國際核不擴散條約而制定的。鮑勃和塔利分別被判處60和30個月的刑期和40多萬美元罰款。

與中國有關的案件，多是違法向中國出口高級別軍用器材、與先進海空軍和空間有關的材料和技術、輻射增強集成電路晶元技術以及編碼解碼等受管制的前沿信息技術等。其中違法向中國出口用於隱形戰機的鈦合金複合纖維材料就有多起，還有與戰機和無人機導航雷達系統有關的技術等。

在2014年7月，康涅狄格聯邦法院審理了聯合技術公司（UTC）、漢勝公司（Hamilton Sundstrand Corporation, HSC）和普惠公司（PWC）等為中國研製第一架現代攻擊直升機Z-10提供發動機測試和控制用的軟體一案。該案早在2012年就進行了審理，這次的裁決是撤銷了對上述公司的犯罪認定，但是它們仍然要繳納高達7500萬美元的罰款。

還有一些人，利用在擁有先進技術和知識產權的美國公司工作的機會，盜取公司的機密文件資料，轉移到國外牟利，或者返回母國創辦相應產品的公司。這種違法行為，如果涉及的材料或技術有關軍事和國防應用，一旦被識破，也會受到美國違反出口管制法規的制裁。

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