MT4平台服務商主要監管機構

免責聲明

文中所有觀點僅代表作者個人觀點，如涉及交易策略型的文章請交易者不要盲目重倉交易，因為交易市場變幻莫測，作者也不可能保證每次都是100%正確的，投資有風險，入市需謹慎。

MT4平台服務商主要監管機構

MT4平台目前服務於上千家服務商，來自全世界三十多個國家的數百家銀行和經紀公司選擇MT4交易軟體作為網路交易平台；全球超過90%的零售交易量也是通過MT4平台成交的，所以全球不同的服務商就需要不同國家的監管機構來監管，以確保服務商的合法性，正規性。

MT4平台服務商目前涉及包括美國、英國、紐西蘭、澳大利亞、塞普勒斯、香港、日本等國家。

MT4平台服務商主要監管機構

美國

美國全國期貨協會（NFA）

機構簡稱：NFA

所屬國家：美國

基本介紹：美國全國期貨協會（NATIONAL FUTURES ASSOCIATION），簡稱NFA。美國全國期貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17節的規定，於1976年組建的期貨行業自律組織，屬非盈利性會員制組織。《商品交易法》第17節源自1974年的《商品期貨交易委員會(CFTC)法》第三章，該部分規定了期貨協會的登記註冊和CFTC對期貨專業人員自律管理協會的監管。1981年9月22日，CFTC接受NFA正式成為"註冊期貨協會"，1982年10月1日，NFA正式開始運作。

美國全國期貨協會（NFA）官網使用方法（如何查詢）:

2.在左側的NFAID中輸入想要查詢的外匯監管機構的監管號。

3.進入監管信息頁面後，我們主要要看三點。

第一點要看該外匯平台的名稱和MFA公布的是否相同;

第二點要看NFAID和外匯平台給出的ID是否相同;

第三點要看外匯平台的地址和NFA上顯示的地址是否是相同的。

4.最重要的一定投資人要看自己選擇的外匯平台是不是有外匯的零售資質。CurrentStatus(目前狀態)里是否有RETAILFOREIGNEXCHANGEDEALERREGISTERED(RFEDSs零售外匯經紀商)，如果沒有這條資質的話，該外匯平台就是黑平台,網頁都是純英文，最好找個懂英文的幫忙查看一下。

英國

英國金融服務監管局（FCA）

機構簡稱：FCA

所屬國家：英國

基本介紹：FSA是英國金融服務管理局，FCA是英國金融行為監管局，從2013年4月1日起，監管整個英國金融行業的獨立的非政府機構 — 英國金融服務監管局(Financial Services Authority — FSA)將被取消，並將由金融市場行為監管局(Financial Conduct Authority — FCA)和審慎監管局(Prudential Regulatory Authority — PRA)這兩個新的監管機構所取代。金融市場行為監管局（Financial Conduct Authority——FCA）是一個不屬於英格蘭銀行的獨立機構，從2013年4月1日起FCA的職責是促進有效競爭，確保相關市場正常運作，監管所有金融服務公司的行為，其中包括防止市場濫用行為，幫助消費者得到公平的交易機會。與此同時，FCA還負責不受PRA監管的金融服務公司的審查監管，例如資產管理公司和獨立的財務顧問。

英國金融行為管理局FCA官網使用方法（如何查詢）:

2.點擊網頁上左下角「Financial Services Register」處

3.點開該選項後，將跳轉至另外一個頁面，將你想要查找的公司名稱輸入至紅框所標處。

4.在搜索欄中輸入要查詢的平台，點擊搜索就會顯示平台相關信息，比如監管機構，員工信息，聯繫方式等等，但是網頁都是純英文，最好找個懂英文的幫忙查看一下。

紐西蘭

紐西蘭金融服務企業（FSP）

機構簡稱：FSP

所屬國家：紐西蘭

基本介紹：

紐西蘭FSP全稱為Financial Service Providers（金融服務企業），符合該類型的監管則稱為FSPR，即Registrar of Financial Service Providers（註冊金融服務企業）。

紐西蘭在2008年9月29日通過了《2008金融服務企業註冊與爭端解決法案》（The Financial Service Providers (Registration and Dispute Resolution) Act 2008 ）。自2010年8月16日開始，金融服務企業監管機構FSPR開始接受金融企業的申請，而自2010年12月1日開始幾乎所有的紐西蘭金融服務企業均需在FSPR註冊才能提供相應的金融服務。

FSP成立的目的也比較的簡單，就是確保所有的金融服務提供商都情系可查，提高透明度。幫助紐西蘭執行國際間的金融責任，打擊國內洗錢勢力，確保金融服務提供商能夠在法律規定的範圍內進行經營。

紐西蘭金融服務企業（FSP）官網使用方法（如何查詢）:

2.在主頁上部的右邊可以看到查詢框，輸入所要查詢的公司後，點擊右邊的SEARCH就可以進入查詢頁面了。最終查詢頁面：http://www.business.govt.nz/fsp/app/ui/fsp/record/searchFsp.do?adv=true

例我們輸入受到FSP監管的公司名稱Global Market Index，點擊搜索後就可以得到搜索結果，點擊進去就可以看到詳細的監管信息了。FSP牌照為工商執照號碼並非金融監管牌照，注意網站全部問英文，最好找個懂英文的人看。

澳大利亞

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）

機構簡稱：ASIC

所屬國家：澳大利亞

基本介紹：

澳大利亞證券和投資委員會（Australian Securities and Investment Commission） 簡稱：ASIC。澳大利亞證券和投資委員會於2001年根據澳大利亞《證券和投資委員會法》成立。該機構依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞外匯零售行業的監管者。

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）官網使用方法（如何查詢）:

2.點擊網頁右方「Professional Registers」。

3.然後頁面將跳轉到另外的頁面，然後在指定位置輸入想要搜索的經紀商名稱或者其監管牌照編號，並在第二欄下拉選擇搜索類型：Australian FinancialService licensee。當然，另一種快速查詢的途徑，就是選擇輸入經紀商的監管牌照編號，如是正確的編號，將直接跳出受監管經紀商的信息頁面，查詢時需要仔細核對信息，以防套牌。

塞普勒斯

塞普勒斯證券交易委員會（CySEC）

機構簡稱：CySEC

所屬國家：塞普勒斯

基本介紹：

塞普勒斯證券交易委員會，英文全稱Cyprus Securities and Exchange Commission，英文縮寫為「CySEC」，是塞普勒斯共和國內的金融監管機構。 塞普勒斯（Cyprus）為地理上的亞洲島國，隸屬歐洲，位於地中海東部，於2004年5月1日正式成為歐盟成員國。塞普勒斯的金融服務業很發達，在其第三產業中佔有重要地位。根據2001年《建立和責任法》的第5部分，塞普勒斯成立了塞普勒斯證券交易委員會（CySEC），性質是公共法人組織。通過CySEC對證券、外匯，以及一些其它金融產品實施監管。塞普勒斯為了營造良好的金融環境不斷努力。2009年6月17號CySEC發布文件，要求經紀商「必須向CySEC提交申請，並獲得塞普勒斯投資公司（CIF）的認證，才可以繼續開展外匯交易」。

網站使用方法（如何查詢）:

塞普勒斯證券交易委員會（CySEC）官網查詢流程：

1.打開CySEC的官網www.cysec.gov.cy/en-GB/home/，注意此為國外網站，國內用戶需翻牆，並且網站為純英文。

2.在首頁菜單欄中點擊 Regulated Entities – Investment Firms - Investment Firms。

3.點擊Investment Firms (Cypriot)後，我們可以看到一個完整的塞普勒斯投資公司的列表，並以A-Z順序排列。

4.點擊想要查詢的公司名稱首字母，就可以找到相應的公司信息，我們可以看到該公司的牌照編號、註冊編號以及聯繫方式等。

香港

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）

機構簡稱：SFC

所屬國家：中國香港

官方網址：www.sfc.hk/sfc/html/TC

基本介紹：

香港證券及期貨事務監察委員會，英文全稱Securities and Futures Commission，簡稱「SFC」。香港證券及期貨事務監察委員會（SFC），是獨立於政府公務員架構外的法定組織，負責監管香港的證券期貨市場的運作。該組織成立目的是為了通過有效的監管和指引，促進香港證券及期貨市場朝向公平、高效率及有秩序的方向發展。

1989年5月，隨著《證券及期貨事務監察委員會條例》的制定，香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）即告成立。

網站使用方法（如何查詢）:

香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）官網查詢流程：

1.打開香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的官網，www.sfc.hk/sfc/html/TC/，注意此為國外網站，國內用戶需翻牆，並且網站為純英文。

2.點擊「中介團體、發牌及投資產品資料」——「持牌人及自動化交易服務記錄冊」。

3.點擊左側的「持牌人

5.選中「中文名搜尋（請輸入繁體字）」——「全部公司」，輸入「XX金融集團(香港)有限公司」，點擊「搜尋」。

6.查看監管信息，紅框中顯示的是牌照號，前面是英文名稱和中文名稱，點擊各個導航按鈕，這裡都有新內容，投資者可以看到好多這家公司的監管情況。

瑞士

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）

機構簡稱：FINMA

所屬國家：瑞士

官方網址：www.finma.ch/d/Seiten/default.aspx

基本介紹：

瑞士金融市場監督管理局（FINMA）是瑞士負責金融監管的政府部門，他監管瑞士的銀行、保險公司、證券交易所、證券交易商以及其他各類金融中介（其中包括外匯交易商）。瑞士金融市場監督管理局，Swiss Financial Markets Supervisory Authority，簡稱FINMA。他是是擁有獨立法人的獨立機構，其總部設於瑞士首都伯爾尼。它直接效命於瑞士議會，從機構上、功能上和財務上獨立於瑞士的聯邦中央政府和聯邦財政部。

塞普勒斯證券交易委員會（CySEC）官網查詢流程：

1.打開瑞士金融市場監管局（FINMA）的官網www.finma.ch/d/Seiten/default.aspx,注意此為國外網站，國內用戶需翻牆，並且網站為純英文。

2.點擊官網首頁右上側的「Authorised institutions」

3.點擊「Authorised institutions」-「Banks and securities dealers」後的「Search」，這樣我們就可以查到銀行交易商了。2009年，瑞士政府發布了針對零售外匯行業的監管新規，新規要求在線外匯經紀商必須具有完全的銀行牌照，方可繼續進行零售外匯交易業務。

4.在「Name（名稱）」中輸入您想要查的經紀商名稱，比如輸入瑞士經紀商「Dukascopy」。

5.在「Category（類型）」中選擇「Banks and securities dealers」，點擊「Search」。

6.分析查詢結果。

7.給瑞士金融市場監管局（FINMA）寫郵件證實。

德國

德國聯邦金融監管局（BaFin）

機構簡稱：BaFin

所屬國家：德國

基本介紹：

2002年5月1日，德國把德意志聯邦銀行和保險監管、證券監管機構合併，成立統一監管組織———德國聯邦金融監管局（BaFin）。德國聯邦金融監管局（BaFin）成立，標誌著德國金融監管體系改革的又一次重大變化。在德國，隨著銀行和金融服務機構，銀行和保險業務間的區別正逐漸消失，銀行、金融服務機構、保險公司一體化外匯金融產品不斷湧現，那些能夠在市場上容易有效地擴大產品範圍的銀行、金融服務業以及保險機構間就形成了跨行業聯合集團。與此相適應，成立現代一體化監管結構也就成了必然。同時德國聯邦金融監管局（BaFin）的結構考慮到了行業區別：為銀行監管、保險監管和證券監管/資產管理成立了獨立的組織部門。而那些跨行業任務則由從傳統監管功能分離出來的幾個交叉業務部門執行。

德國聯邦金融監管局（BaFin）官網查詢流程：

最終查詢頁面：http://ww2.bafin.de/database/InstInfo/

1.打開德國聯邦金融監管局網站：www.bafin.de，注意此為國外網站，國內用戶需翻牆，並且網站涉及英文和德文。

2.然後在BaFin首頁的右上部找到「English」，如下圖所示，點擊「English」，點擊網址上http://www.bafin.de/EN/Home/homepage__node.html?__nnn=true

3.點擊左側按鈕中 Databases & lists,進入到搜索頁面，再點擊最下方的Database of companies （only available in German）就可以進到公司的資料庫，但僅有德文。 關於公司的信息就會顯示出來， 點擊X-Trade Brokers Dom Maklerski

4.在監管信息的頁面中，注意三個關鍵點，一是公司的名稱是否與該公司官網上公布的名稱一致；二是ID是否與該公司官網上公布的名稱一致；三是公司地址是否與官網上公布的公司地址一致。

日本

日本金融廳（FSA）

機構簡稱：FSA

所屬國家：日本

基本介紹：

金融廳（Financial Services Agency）簡稱FSA。金融廳的設立是為確保日本金融系統的穩定，又同時是保護存款人、保單持有人、有價證券等投資者利益以及促進金融便利化為目的的。金融廳的標誌是Financial Services Agency的首個字母FSA的組合，中央S的部分表示暢通的融資，淡藍色代表了資金流動順暢和機構的行政透明度。

金融廳是外匯保證金業務的主要監管部門，跟我們中國實行分業管理不同，日本的金融監管實行的是混業監管，即由金融廳獨家對銀行業、證券業、保險業及非金融機構進行全面監管。對外匯保證金業務機構的監管，主要包括定期檢查（半年或年終結算時等）、隨時檢查以及交易商每月末提供交易報告等形式。

日本金融廳（FSA）官網查詢流程：

打開金融庁官方網站：

1.點擊「所管金融機関の狀況」（ 監管機構情況）進入查詢頁面。

2.點擊「免許?許可?登録を受けている業者一覧」（執照、許可證、接受監管等信息一覽）

3.點擊「金融商品引取業者」（金融商品交易公司）進行查詢，該文件有PDF和Excel兩種格式，但內容是一樣的，依據投資者的習慣進行選擇查詢。

4.打開PDF版本的文件，您可以按住鍵盤的「Ctrl+F」鍵進行搜索，查詢您要的外匯經紀商信息。

注意事項

以上所有信息都是作者花很多時間搜集並驗證的，但以上需要查詢的監管機構大都是國外網址，很多需要翻牆才可以查看，並且網頁基本上也都是純英文，有的甚至涉及德文，所以在查詢時最好有一個懂英文，懂外語的幫忙查詢，並且查詢時要仔細核對資料，因為有的套牌黑平台和正規平台資料細節相差很小，所以一定要仔細核對，謹防套牌。同時作者給出的平台監管商僅供參考，具體有條件的可以最好請專業人士幫助鑒別。

關注本公眾號交易者必讀

第一：文章內容僅代表作者個人觀點，希望投資者謹慎投資，謹慎選擇交易商，一定要多方求證交易商的可靠性，前期不要入金過多，避免因為自己不了解虧損過多。

第二：請不要把作者當成神，文中如果涉及交易策略請一定輕倉操作，並不是作者說的上漲就一定會上漲，作者說下跌就一定會下跌，更不是說作者說漲到那個位置就一定會漲到那個點位，也不是說作者說跌到那個位置就一定會跌到那個點位，特別是剛剛關注者，請一定先輕倉操作，帶好止損。

第三：作者有作者自己的交易思路，交易者也有交易者自己的思路，請大家不要過多看重每天的交易策略，而更多從每天交易策略中明白作者的交易思路、交易習慣、交易技巧、交易心態和交易紀律等。

第四：這句話是經常強調的一句話：投資有風險，入市需謹慎。每個人要進入這個市場前請仔細思考一下。

投資有風險，入市需謹慎！以上所有的分析和交易思路屬於筆者長期的實盤操作經驗，建議僅供參考，大家在實盤做單時切忌不要重倉滿倉，也不要頻繁操作。

——只有順勢交易才可以※常勝

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