又一跨境操縱市場案查獲 涉案金額近33億

證券時報記者 江聃

繼2017年查處唐漢博跨境操縱市場案後，近日，證監會成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場的典型案件。證監會新聞發言人高莉介紹，涉案機構和人員涉嫌操縱滬市4隻股票，非法獲利超過2000萬元，交易金額近33億元。

高莉表示，該案是證監會2017年第四批專項執法行動集中部署查辦的一起私募基金領域違法案件，也是今年證監會稽查執法重點打擊的違法類型，相關案件正在審理之中。

調查發現，2015年12月至2016年8月，兩家私募基金管理人的相關從業人員預先合謀，集中6個資管產品籌集的資金，利用資金優勢，在香港開立滬股通賬戶的同時，在內地以多位員工、親友的名義開立數個A股賬戶，跨境配合操作，通過連續交易等手法操縱菲達環保等4隻滬市股票。

高莉強調，為有效打擊跨境違法行為，服務我國資本市場改革開放大局，證監會將堅持依法全面從嚴監管，協同境外監管執法機構，密切關注市場動態，監測異常交易，緊盯跨境賬戶異常聯動，堅決打擊跨境操縱市場等違法行為，切實保護廣大投資者合法權益，促進互聯互通的市場機制平穩運行。

市場操縱一直是突出的違法違規案件類型。當日的新聞發布會上，高莉通報的五宗違法違規案中，證監會對廣州安州投資管理有限公司操縱「節能風電」價格的案開出過億罰單。

據介紹，2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日，廣州安州控制使用「廣州安州－安州價值優選2號證券投資基金」等22個產品所開立的25個賬戶，集中資金優勢，採用尾市拉抬、盤中拉抬、次日反向交易等方式操縱「節能風電」價格，獲利約5057.4萬元。

證監會決定，沒收廣州安州違法所得約5057.4萬元，並處以約5057.4萬元罰款；對直接負責的主管人員王福亮給予警告，並處以60萬元罰款。

據記者統計，截至5月18日，證監會今年已對超過10宗操縱市場案作出行政處罰，累計罰單規模已超過59億元。(證券時報)

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