消息稱證券業協會要求券商不得為場外股權質押融資

路透報道， 據兩位券商人士透露，中國證券業協會近日下發通知，要求證券公司、證券公司子公司及其管理的資產管理計劃不得作為融出方參與場外股權質押交易，不過因參與場內質押回購業務及存續場外股權質押回購業務而發生的補充質押除外。

券商人士還指出，新規要求券商不得為銀行、信託等機構或個人通過場外市場開展股票質押融資提供盯市、平倉等第三方中介服務。新規自發布之日起實施，實行新老劃斷，發布前已存續的合約不需提前了結，已存續合約約定可以延期的，延期期限不超過一年。

一券商人士表示，新規的總體基調與此前監管層內部培訓時透出的信息類似，例如券商不得作為質權人參與場外股權質押，禁止提供第三方服務等。本次的亮點在於有關補充質押除外的條款，業務銜接上更為合理。

截止發稿時，中國證券業協會未能回復路透的詢問。

業內人士指出，隨著近階段A股市場波動加大，股票質押業務的風險上升，股票質押觸及平倉的事件頻發。此次協會下發的新規，意味著券商的場外股票質押業務基本被叫停，可以有效防範公司經營風險。

中國證券業協會1月發布證券公司參與股票質押式回購交易風險管理指引，3月12日正式實施。該指引適用於券商在證交所、中小企業股份轉讓系統及證監會認可的其他交易場所參與股票質押回購交易。

場內股權質押業務是由券商向證交所及中國證券登記結算公司逐級電子申報，而場外業務需要至登記結算公司現場辦理。實際操作中，場內業務因為方便和靈活，是股票質押的首選，一般為標準化業務，而有特別情況不能進行場內業務，才會做場外業務，因此場外業務逐步成為非標的代名詞。

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