如何消除科學出版與科學貢獻之間的鴻溝

今年年初，一部熱映的電影《無問西東》，以時代穿插的手法描述清華大學的百年變遷及其建校的理念。我出生於清華大學，在清華大學先後生活46年，任教28年。《無問西東》的影片名字源於清華大學校歌，由汪鸞翔先生創作於1923年，經全校師生通過。「西山蒼蒼，東海茫茫，吾校莊嚴，巋然中央……」歌詞宣示了東西文化薈萃一堂，立德立人，無問西東的辦學理念。按照現在的說法，就是超越傳統的東學、西學，取得世界一流成果。

與先賢們的理念描述相比，從近百年之後的科技期刊的發展現狀來看，有的是接近了，有的卻是更加遙遠了。我們看到，科技成果的產生地與科技期刊的辦刊地在地理區域上分離：一方面是更多的科學貢獻出現於東方；另一方面，這些貢獻大多在運營於西方的期刊出版平台上發表，且由於近年來出版平台的不斷合併，以及超級期刊和期刊集團的擴張，這一橫跨東西方之間的鴻溝逐步擴大。

想用3個例子來說明這個判斷。先從Elsevier的期刊《Composites Science and Technology》說起。這份期刊是複合材料研究方面影響因子最高的期刊，創刊於美、加等國。我自8年前擔任這份期刊的中區編輯，負責協調亞太地區的審稿。8年前，來自亞洲的錄用稿件只佔15％，而至2015年卻達到了76％，稿件源與辦刊地分離顯而易見。

第二個例子是來自於中國大陸的SCI期刊論文。1999年，中國發表了19936篇SCI論文，其中38％發表於辦刊地在中國的期刊；可到了2016年，中國發表了290600篇SCI期刊論文，但其中只有8.8％發表於辦刊地在中國的期刊。中國大陸的SCI期刊，無論是刊種，還是載文量的增幅，遠遠趕不上產自中國的SCI論文增幅。在Scopus收錄的22748份期刊中，僅有599種來自中國大陸，約佔2.6％，遠遠小於在該資料庫中約20％來自於中國大陸的貢獻。

第三個例子是亞洲的學術貢獻與期刊表現。據Scopus資料庫統計，亞洲地區已經超過歐洲地區和北美地區，成為世界上學術貢獻最大的區域。但在亞太地區和中東地區，尚沒有出現頂級科技期刊。促進這一不平衡現象的一個動因是來自中國大陸學術產出的動力學增長。

我將中國大陸在科技產出方面的情況概括出3個特徵。第一個是學術產出與學術影響力同步增長。從1997年到2016年，源於中國大陸的學術產出佔全世界的份額，20年間由2.5％上升為20％。同一時段，源於中國大陸的引用率前1‰的學術產出在世界上的份額，由0.2％上升為20％，20年增長100倍。Elsevier分析服務團隊所提供的數據顯示，來自中國大陸論文的引用數和高引用論文均高速增長，可謂一枝獨秀。

第二個特徵是在今後我們仍具有充沛的發展潛力。這些因素包括作者隊伍不斷增加，基礎研究資助增長以及國家層面推出的新計劃。美國國家科學委員會《科學與工程發展指數》2018年報道，中國內地在S&E（Science and Engineering）領域的本科學位授予量已經超過美國和歐洲八國之和，博士學位的授予量也已經接近美國。而且，項目主持人年輕化的趨勢明顯，國家自然科學基金的財政撥款，在其成立的32年間，從每年的8000萬元快速增加到接近300億元。

第三個特徵是學術貢獻質量提升空間較大。這歸結於3方面動力：質量提升計劃；學科間的相互帶動；學者間國際合作的持續加強。中國大陸地區按領域加權的學術影響力，20餘年來穩步上升（1.0為世界均值），從1996年的0.38上升到2017年的1.0。儘管只達到了世界均值，但在學術產出數呈爆髮式增長，引用數滯後的情況下，卻是難能可貴的。與此同時，亞太地區的FWCI值也從1996年的0.79上升為2016年的0.95，全球開始進入一個區域學術影響力更加均衡的時代。同樣，Nature的Ed Gerstner先生提供的數據顯示，中國大陸在所有高影響力刊物群的佔有份額都是一路向上。亞洲的科技期刊貢獻中心正從日本逐漸轉到中國大陸。目前，已經有一個學科的10年累計學術影響力，就是材料科學為世界第一，9個學科為世界第二。預計到2020年，將有更多的學科為世界第一。

學術影響力提升的另一動力來自於國際學術合作，美國是國際合作中的最大節點，是中心。中國是第二大節點，是次中心。美國和中國的合署論文數，大多都是科學家之間的民間合作，佔據中國所有國際合署論文數的一半。中美已經形成了東西方實質性科技合作的民間強固紐帶。

國際科技合作一定需要科研經費予以支持。國家自然科學基金從2006年到2017年國際科技合作經費11年間增長了將近一個量級，這為構築全球科學共同體提供了動力。

由上述分析可得到下述的論斷：

當前世界科技期刊的出版已經出現了學術產出的貢獻與學術產出的發布平台在地緣上的錯位和不平衡，任其發展必然導致孤立主義和地緣保護主義的產生，對全球的科學創造和成果傳播十分不利。

中國一直都存在著這樣的爭論，是以限制的辦法導引作者向國內的中英文期刊投稿，還是採用開放的原則，學習全球頂級期刊的先進辦刊理念和出版平台解決方案，辦好基於中國的頂級期刊和期刊平台。

我的提議是無問西東，共創科學。

只有合作才能共贏，即便對競爭性技術，我們也可以共享源頭，保護知識產權。科學期刊是全球對科學發現的準確報道，只有大同智慧融通共融。

對科技期刊來講，可消融地緣分離的措施有：塑造，造就根植於東方的強大科技出版論文期刊；擴延，將現有的國際出版平台擴延，使其在東方和西方都有大致平衡的總部機構和編輯團隊；融合，無問西東，形成融合的全球出版平台。

對其中的第一方案，這裡做兩點介紹。

第一點，中國科協歷來重視期刊工作，堅持以提升中國科技期刊學術水平和國際影響力為目標。

中國科協1996年設立「自然科學期刊專項」，2006年設立「中國科協精品科技期刊工程項目」；2012年設立「優秀國際科技期刊獎」；2013年聯合六部門實施「中國科技期刊國際影響力提升計劃」，該項目已經成為中國內地對英文科技期刊支撐力度最大，目標國際化程度最高，影響力最深遠的專項支持項目。

中國科技期刊的學術質量和國際影響力逐漸起步。進入JCR的Q1區的期刊由2015年的17種增加到2016年的25種，海外來稿的平均比例達到49.5％，海外編委的平均比例達到40.5％。加強與國際著名出版商合作，實現出版模式國際化，信息化程度提高，推行OA出版，出版周期明顯縮短。今後應該更大力度地推進這一項目。

中國期刊在2016年又啟動了「中國科技期刊登峰行動計劃」，對生命科學等13個領域遴選出16種期刊，2017年先後5次組建專家指導組對所有候選期刊的發表關鍵軟肋和短板提出指導意見。

登峰行動計劃啟動期刊的國際化建設取得發展。國際編委比例、國際稿源比例、國外審稿比例明顯提升，多個期刊影響因子和總被引頻次獲得大幅增長，進入Q1區的期刊達到6種，其中2種入選期刊首次被JCR2016年收錄即進入Q1區，期刊國際訪問量、下載量均明顯提升，國際來稿數量、作者覆蓋國家和地區數量均明顯增多。

第二點，分享一下國家自然科學基金在評審方面的經驗。

基金委是全球評審量最大、評審效率最高的評審專業機構，標有中國的國家自然科學基金的期刊論文數佔全球份額的12％以上，是全球資助科技論文最多的資助機構。這有賴於強大的信息系統平台，包括專家輔助指派系統、相似度核查系統和基金成果庫，目前已經收錄了標註NSFC資助的64萬多名作者，在27300種期刊、19600多個會議上發表的論文全文42萬餘篇。基金委深得科技工作者信任，發出的評審邀請函可望得到高於95％的審回率，超過任何一家頂級科技期刊。

由第三方機構調查表明，受到資助的項目主持人有超過97％的人認為評審是公正的，即使對評審結果為不通過的項目申請人，也有超過70％的認為評審是公正的。基金委充分依靠專家，由專家制定學科指南和優先資助領域，由專家來申請項目，由專家來評審項目，由專家來評估項目的成果。因此，人們會問，在基礎研究方面，如果全球知識共享重於知識產權保護，我們是否可以聯合起來，構築科學共同體的全球信息平台。

SFC與所有的GRC（Global Research Council）成員一起，在2013年簽署了綠色開放獲取公約，沿著這一路徑，可對前述的融合方案，提出下述有關科學共同體信息平台的步驟建議：一、建立科技出版物、專利和數據的全球信息雲。二、與主要科技文獻出版社和GRC成員的文檔庫相連接。三、聘用專業團隊進行運行和維護。四、連接全球的各圖書館作為信息結點。五、對全球所有讀者免費開放。六、運行費用按照出版量世界份額進行分擔，各國還可由其資助機構成果文檔庫所提供的科學數據量進行擇揀。七、由GRC出版社和資助機構代表組成管理委員會進行治理。八、管理委員會議定不同類型級別的APC標準。

讓我們在美麗的西湖之畔，助力東方與西方的更好連接，祝願這一航程的啟航！

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