一周動態匯總（2018年5月28日-2018年6月1日）

一、監管動態

1、中國銀行保險監督管理委員會發布《商業銀行銀行賬簿利率風險管理指引（修訂）》

摘要：為推動商業銀行提升銀行賬簿利率風險管理水平，彌補監管制度短板，中國銀行保險監督管理委員會於5月30日發布《商業銀行銀行賬簿利率風險管理指引（修訂）》（以下簡稱《指引》）。《指引》修訂結合我國銀行業實際情況，合理借鑒國際監管標準。《指引》內容包括總則、風險治理、風險計量和壓力測試、計量系統與模型管理、計量結果應用和信息披露、監督檢查、附則七個章節，以及名詞解釋、利率衝擊情景設計要求、客戶行為性期權風險考慮因素、模型管理要求、標準化計量框架、監管評估六個附件。《指引》在銀行風險管理、風險計量、監督檢查等方面提出了細化要求。

2、深交所建立會員現場檢查常態化機制，加速推進「以監管會員為中心」交易行為監管模式建設

摘要：2018年5月，深交所聯合相關證監局啟動了對7 家會員客戶交易行為管理和投資者適當性管理的專項現場檢查。這標誌著深交所正式建立常態化的會員現場檢查工作機制，在加速推進完善「以監管會員為中心」的交易行為監管模式方面邁出了更加堅實的一步。建立會員現場檢查常態化工作機制，是深交所貫徹落實中國證監會決策部署，強化依法全面從嚴監管的重要舉措，也是全面落實新修訂的《證券交易所管理辦法》和《深圳證券交易所章程》相關要求，對於築牢交易風險防控第一道防線，推進「以監管會員為中心」交易行為監管模式落地，推動會員歸位盡責具有重要意義。

3、中國證監會與中國人民銀行聯合發布《關於進一步規範貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》

摘要：6月1日，中國證監會與中國人民銀行近日聯合發布《關於進一步規範貨幣市場基金互聯網銷售、贖回相關服務的指導意見》（以下簡稱《指導意見》）。主要內容如下：一是貨幣市場基金互聯網銷售過程中，應當嚴格落實「三強化、六嚴禁」的原則要求。二是對「T+0贖回提現」實施限額管理。三是除取得基金銷售業務資格的商業銀行外，禁止其他機構或個人以任何方式為「T+0贖回提現」業務提供墊支。四是規範基金管理人和基金銷售機構「T+0贖回提現」業務的宣傳推介和信息披露活動，加強風險揭示，嚴禁誤導投資者。五是要求非銀行支付機構不得提供以貨幣市場基金份額直接進行支付的增值服務，不得從事或變相從事貨幣市場基金銷售業務，不得為「T+0贖回提現」業務提供墊支等。

4、中國銀行保險監督管理委員會印發《銀行業金融機構聯合授信管理辦法（試行）》

摘要：為抑制多頭融資、過度融資行為，有效防控重大信用風險，銀保監6月1日印發《銀行業金融機構聯合授信管理辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），並部署開展試點工作。《辦法》共42條，分為六章，明確了聯合授信機制目標、適用範圍和基本工作原則；建立了成員銀行協議、銀企協議、聯席會議制度等運作管理框架；明確了信息共享、聯合授信額度管理和融資台賬管理等風險防控機制；確立了企業進入風險預警狀態後，銀行業金融機構的風險應對和處置機制；明確了對違規企業和違規銀行業金融機構的懲戒措施。

5、基金業協會發布關於就《基金經營機構及其工作人員廉潔從業管理實施細則（徵求意見稿）》徵求意見的通知

摘要：日前，中國證券投資基金業協會（簡稱協會）起草了《基金經營機構及其工作人員廉潔從業管理實施細則（徵求意見稿）》（簡稱《實施細則》），並就相關內容向社會公開徵求意見。《實施細則》分為總則、內控要求、主要業務廉潔從業要求、自律管理、附則等五章，共29 條，體例與《廉潔從業規定》章節基本對應，是結合基金經營機構公司特點對《廉潔從業規定》進行的細化和補充，具體內容包含三方面：第一，督促基金經營機構強化廉潔從業內部管控。第二，突出基金行業主要業務領域要求。第三，落實自律管理職責。

二、行業動態

1、前5月基金業績50強榜單來了，這市場賺20%真難

摘要：6月1日，A股前五個月行情正式收官。總體而言，雖然今年市場依舊延續震蕩行情，但熱點板塊頻出，結構性機會依然存在，賺錢效應再次迸發。尤其在業績驅動、政策利好疊加等驅動下，醫藥、食品飲料等板塊的一批績優龍頭股獲得市場追捧，股價上漲明顯。

2、北上互認基金審批持續加速，今年已有5 只獲批

摘要：北上互認基金擴容節奏在持續加快。據證監會最新數據顯示，繼5月4日由中銀負責代理的中銀香港股票基金獲得互認基金資格後，5月17日農銀匯理負責代理的香港組合—靈活配置增長基金也獲得批複，兩者間隔時間不到兩周。截至5月18日，今年以來已有5隻北上基金的互認基金資格獲得批複，北上互認基金由此擴容至15隻。

3、A股正式「入摩」，MSCI主題基金翹首以待

摘要：6月1日，A股將正式納入摩根士丹利資本國際公司（MSCI）新興市場指數。就在5月15日，MSCI公布了半年度指數成份股調整結果，共234隻A股被納入MSCI新興市場指數。目前，相關主題基金持續擴容，且有多隻獲得市場青睞。

三、重要案例

1、證監會對5宗案件作出行政處罰

摘要：證監會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗信息披露違法違規案(上海普天和中毅達)，1宗內幕交易案(張清和胡世清),1宗證券從業人員私下接受客戶委託進行證券交易案（黃永琪），1宗短線交易案（陸衛忠）。

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