一周動態匯總（2018年6月18日-2018年6月24日）

一、監管動態

1、證監會通報2017年證券期貨市場誠信情況

摘要：近日，證監會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信資料庫的數據信息，對2017年資本市場誠信狀況進行了統計、分析並進行通報。

2、國家審計署發布《國務院關於2017 年度中央預算執行和其他財政收支的審計工作報告》

摘要：《報告》稱，在各項審計中，發現並移送重大問題線索300多起，涉及公職人員500多人，造成損失浪費340多億元。主要特點表現在「微腐敗」；涉眾類金融亂象亟待整治；涉稅違法問題不容忽視等方面。

3、中國人民銀行有關負責人就定向降准支持市場化法治化」債轉股」和小微企業融資答記者問

摘要：為進一步推進市場化法治化」債轉股」，加大對小微企業的支持力度，中國人民銀行決定，從2018年7月5日起，下調國有大型商業銀行、股份制商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市商業銀行、非縣域農村商業銀行、外資銀行人民幣存款準備金率0.5個百分點。鼓勵5家國有大型商業銀行和12家股份制商業銀行運用定向降准和從市場上募集的資金，按照市場化定價原則實施「債轉股」項目。

4、中基協發布關於失聯私募機構最新情況及公示第二十二批擬失聯私募機構的公告

摘要：截至2018年6月20日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱「協會」）已將中投融信（北京）基金管理有限公司等477家機構列入失聯公告名單，並在協會官方網站中予以列示。日前，協會自律核查工作中發現5家擬失聯機構。協會通過該 5家機構在資產管理業務綜合報送平台中登記的固定電話、手機號碼、電子郵件等聯繫方式無法與其取得有效聯繫。

二、行業動態

1、獨角獸基金完成募集

摘要：備受市場關注的6隻戰略配售基金已經正式結束了第一階段針對個人投資者（發行期為6月11日至6月15日），以及第二階段針對機構投資者（發行期為6月19日）的募集期。待成立公告，看最終的募集成果。

2、光大銀行推出首隻全面符合資管新規凈值型理財產品

摘要：光大銀行遵循資管新規的相關要求，日前正式推出「陽光金日添利1號」固定收益類開放式凈值型理財產品。

3、資管新規下機構嘗試轉型 細則亟待出台

摘要：資管新規落地已一個月有餘，種種跡象顯示，各個機構都在積極調整。如銀行紛紛發布公告稱擬設立資管子公司，3個月以內期限的短期銀行理財產品發行量逐步減少，凈值化轉型加速，結構性存款發行量增加，以補位保本理財。但實際上，由於資管新規細則還尚未出台，多數機構在嘗試向合規逐漸靠攏的同時，觀望情緒比較濃重。因此，市場亟待細則的進一步明確。

4、REITs異化為房地產債務融資工具阻礙發展

摘要：6月19日，中國證券投資基金業協會黨委書記、會長洪磊在北大光華中國 REITs論壇，就我國REITs發展現狀、問題與方向發表了主旨演講。洪磊指出，發展REITs既是經濟結構調整的需要，也是資本市場供給側改革的重要內容。並表示可以考慮在雄安新區等制度阻力小、創新空間大的地區，探索PPP和REITs聯動式投融資改革。

5、防控風險ABS監管盯三大關注點

摘要：近期山東省證監局連開5張罰單，處罰鄒平電力購售電合同債權資產支持專項計劃。業內人士表示，如果忽視底層資產質量及合規情況，在監管趨嚴的背景下，此類ABS將受到嚴格監管，資管機構在日常業務開展過程中需著重注意監管主要關注的三個方面和現場檢查中的六大關注點。

6、信託業風險項目攀升 不良率升至0.58%

摘要：信託業壓降通道的同時，新增風險項目數量和規模卻在上升。截至2018年一季度末，信託業環比新增風險項目58個，新增風險項目規模176.98億元。這已經超過了去年全年的數據：2017年信託業新增風險項目56個，風險項目新增規模為138.96億元。

7、海南股交中心「天使板」正式設立 專註於服務互聯網初創企業

摘要：6月20日，海南省首個專註於互聯網初創企業天使投資的服務板塊——海南股權交易中心「天使板」正式設立。據悉，「天使板」主要服務對象有3類企業：一是在海南省註冊且成立時間不超過5年，年銷售額或營業額不超過2000萬元人民幣，具有技術含量高、創新能力強、商業模式新的初創期互聯網企業；二是參加國家、省政府、省工信廳主辦的互聯網相關創業大賽，並獲得獎項的企業或團隊，申請100萬元及以下天使投資的企業；三是通過由省工信廳組織的互聯網創業項目路演，申請100萬元及以下天使投資的企業。

8、新三板將完善發行等制度 QFII、RQFII 可參投掛牌公司

摘要：全國中小企業股份轉讓系統公司（下稱「全國股轉公司」）昨日發布信息稱，將協調完善外商投資新三板相關制度。合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)，以及符合國務院相關部門規定的境外戰略投資者，均可參與投資新三板掛牌公司。

9、股權質押強平受限制 需先上報徵得同意

摘要：大額股權質押需經監管部門同意方能賣出，不允許強行平倉。日前，部分券商確認曾收到有關股權質押的口頭通知，股權質押強平將受限制，需要上報徵得同意。

三、重大案例

1、中金公司原投資經理兩次"老鼠倉"兩次被抓，私募搭檔被罰沒近6000萬

摘要：中金公司原投資經理楊丙卿再涉「老鼠倉」一案，日前已公開宣判。楊丙卿被判緩刑5年，罰金300萬元。早在2013年，楊丙卿就因犯利用未公開信息交易罪被判處有期徒刑二年，2014年5月3日刑滿釋放。四年前的這起案件為券商資管業務的第一起「老鼠倉」案件，曾轟動一時。

楊丙卿此次「二進宮」，與另一位曾經的私募「冠軍」張超有關，而張超因非公開信息交易，已在去年8月被一審判決有期徒刑3年，緩刑5年，合計罰沒5878萬元。

2、證監會嚴肅整治上市公司環保信息披露違法行為

摘要：證監會嚴肅整治上市公司環保信息披露違法行為，督促包括上市公司在內的資本市場參與各方切實承擔起防治環境污染的法定義務，依法懲處兩起上市公司隱瞞重大環境污染信息的案件。

3、國信證券發布收到中國證監會行政處罰決定書的公告

摘要：6月22日，國信證券公告表示，公司已經收到中國證監會《行政處罰決定書》，因2013年至2014年期間，擔任*ST 華澤（當時名為「華澤鈷鎳」）的獨立財務顧問及其申請恢復上市的保薦機構涉嫌虛假記載、重大遺漏，中國證監會對其罰沒2800萬元。

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